附表6-1：投资者转化参考模板（专业转普通）
投资者姓名/名称
证件类型证件号码
我司于xxxx年xx月xx日依据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第
（四）或（五）项将该投资者认定为专业投资者。经复核，该投资者符合相关转
化规定条件，且无其它不得转化情况，现对其转化为普通投资者（可注明对应等
级）决定予以核准、确认。
本人/机构名称于xxxx年xx月xx日经贵司认定为专业投资者，经本人/本机构
审慎考虑，现决定自愿转化为贵司的普通投资者。该转化效力自贵司确认之日起
及于所有在贵司销售的、匹配该等级普通投资者的基金产品或服务。 本人/机构自贵司确认转化为普通投资者之日起，适用普通投资者相关规则从事基金交易活动。投资者（自然人签名/机构签章、授权代表人签名） 年 月 日 年 月 日复核结论授权经办人职务授权经办人身份证号码尊敬的xx(机构名称）：转化
告知
内容
复核人（一）：复核人（二）：
主管领导签字：募集机构签章：
投资者适当性管理办法第一章总则第一条目的和依据为落实股权投资基金有限公司（以下简称本机构”投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》）及相关法律法规、监管规定、自律规则，制定本办法。
第二条适用范围本机构向投资者销售私募投资基金产品，或者为投资者提供相关服务的（以下统称产品”或者服务”，应遵守法律法规、监管规定、自律规则及本办法的规定。
第三条基本要求本机构及其从业人员在销售产品或者提供服务过程中，应当按照本办法的规定，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。
第二章组织架构与职责第四条投资者适当性管理工作委员会本机构成立投资者适当性管理工作委员会（以下简称“工作委员会”），负责投资者适当性管理工作。
工作委员会由总经理任组长，风控部负责人任副组长，投资研究部负责人任组员。
第五条产品与服务适当性风险评估工作工作委员会负责制定本机构产品或者服务风险分级的标准、方法和流程，对具体产品或者服务进行风险评估与风险评级，制定本机构的产品和服务风险等级名录，并适时根据监管要求和具体产品或服务的变化调整产品和服务的分级。
工作委员会可以外聘法律、财务专家。
第六条业务部门职责投资研究部是落实投资者适当性管理工作的首要部门。
其负责的工作内容包括但不限于了解投资者各项信息并收集相关证明材料、进行投资者分类、分级，根据投资者的风险承受能力对每名投资者提出匹配意见，对本机构从业人员的销售行为进行控制和监督等。
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 关于普通投资者转化为专业投资者，以下表述错误的是（）。
A．最近一年末净资产不低于1000万元，最近一年末金融资产不低于500万元，且具有一年以上证券、基金等投资经历的普通投资者可以提出转换为专业投资者的申请B．普通投资者应以书面材料提出转换申请C．基金销售机构接到普通投资者的转换申请后，应报批中国证监会以决定是否同意其转化D．基金销售机构应当通过追加了解信息等方式对普通投资者进行谨慎评估答案：C解析：普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。
基金销售机构接到普通投资者的转换申请后，应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合相关要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。
C项，基金销售机构有权自主决定是否同意普通投资者转化为专业投资者，不需要报批证监会。
2. 金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。
根据以上资料，回答11～13题。
A. 基金托管协议B. 基金合同摘要C. 基金份额发售公告D. 招募说明书答案：A解析：基金管理人的信息披露义务之一为：向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料。
在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。
债转股投资协议范本专业版6篇篇1债转股投资协议范本专业版甲方（出债方）：________________（单位名称）乙方（债权人）：________________（单位名称）丙方（债务人）：________________（单位名称）鉴于甲方与丙方债务逾期，为减轻甲方追讨债务的成本和风险，经协商一致，甲、乙、丙三方达成如下协议：一、债转股概况1. 甲方总债务金额：人民币______________元（大写：______________元整）。
2. 债权转让金额：人民币______________元（大写：______________元整）。
3. 债权对应的转让股份数量：______________股。
4. 转让价格：______________元/股，共计人民币______________元（大写：______________元整）。
5. 股权转让完成后，债权问题将从债务人（丙方）转移至乙方。
6. 基于此次债转股，丙方将出具书面放弃债权的文件。
二、债权转让方式甲、乙、丙三方一致认为，债权转让金额应当一次性支付，不可分期。
三、债权转让程序1. 乙方支付债权转让金额后，甲方、乙方应当签署《债权转让协议》，明确债权转让事项。
2. 乙方向丙方发送《债权转让通知书》，明确债转股相关事宜。
3. 乙方向丙方支付债权转让金额后，丙方应当确认债权转让完成，签署书面文件放弃债权。
4. 乙方向甲方支付债权转让金额后，甲、乙、丙三方应当签署书面《债权转让确认书》，确认债权转让事宜。
四、其他约定及协议1. 本协议自双方签署之日起生效，至乙方支付债权转让金额并确认债权转让完成止。
2. 乙方应当妥善保管《债权转让协议》、《债权转让通知书》及《债权转让确认书》等相关文件，以备日后参考。
3. 本协议经甲、乙、丙三方共同签字确认后生效，协议适用中华人民共和国法律。
甲方（出债方）签章：________________ 日期：年月日乙方（债权人）签章：________________ 日期：年月日丙方（债务人）签章：________________ 日期：年月日本协议一式三份，甲、乙、丙各执一份，具有同等法律效力。
股权投资基金有限公司投资者适当性管理办法第一章总则第一条目的和依据为落实股权投资基金有限公司（以下简称“本机构”）投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》）及相关法律法规、监管规定、自律规则，制定本办法。
第二条适用范围本机构向投资者销售私募投资基金产品，或者为投资者提供相关服务的（以下统称“产品”或者“服务”），应遵守法律法规、监管规定、自律规则及本办法的规定。
第三条基本要求本机构及其从业人员在销售产品或者提供服务过程中，应当按照本办法的规定，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。
第二章组织架构与职责第四条投资者适当性管理工作委员会本机构成立投资者适当性管理工作委员会（以下简称“工作委员会”），负责投资者适当性管理工作。
工作委员会由总经理任组长，风控部负责人任副组长，投资研究部负责人任组员。
第五条产品与服务适当性风险评估工作工作委员会负责制定本机构产品或者服务风险分级的标准、方法和流程，对具体产品或者服务进行风险评估与风险评级，制定本机构的产品和服务风险等级名录，并适时根据监管要求和具体产品或服务的变化调整产品和服务的分级。
工作委员会可以外聘法律、财务专家。
第六条业务部门职责投资研究部是落实投资者适当性管理工作的首要部门。
其负责的工作内容包括但不限于了解投资者各项信息并收集相关证明材料、进行投资者分类、分级，根据投资者的风险承受能力对每名投资者提出匹配意见，对本机构从业人员的销售行为进行控制和监督等。
