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Ｒ&Ｄ全球化演进过程及发展趋势科技全球化是当前全球化的重要趋势之一，而科技全球化的重要内容之一是跨国公司R&D的全球化。
它主要表现为跨国公司专利申请活动的全球化、R&D 投资的全球化以及国际战略技术联盟和国际技术贸易的发展。
跨国公司作为产业R&D全球化最为重要的主体，企业海外R&D投资、国际战略技术联盟、国际专利申请与许可及国际技术贸易中都扮演了重要角色。
跨国公司R&D全球化是跨国公司全球性R&D活动的最高阶段。
近年来，跨国公司在中国建立了大约100多家海外R&D中心，这些R&D机构对国家、产业和国内公司的影响极大，因此研究跨国公司R&D全球化发展，具有重要意义。
R&D国际化的起始阶段——20世纪60年代及以前R&D活动的全球化是与经济的全球化进程紧密联系的。
R&D活动的全球化最初表现为跨国公司R&D活动的国际化，始于19世纪60年代，当时一些大型美国和欧洲化学和电器设备制造公司在海外建立R&D实验室。
在欧洲最初是在19世纪80年代，由瑞典发明家和企业家，诺贝尔（AlfredNobel）在其Nobel-DynamiteTrust公司中建立第一个真正多国R&D组织，这也是历史上最早的跨国公司之一。
一个世纪以后，在20世纪30年代，欧洲和美国最大的公司中就有7％的R&D活动是在海外完成的。
在一些历史悠久的跨国公司中，例如Philips和SKF，在二战以前已经在海外分支机构中进行R&D运作以支持营销和生产活动。
二战以后，跨国公司主要集中在建立生产能力以满足不同国家的战后需求。
到20世纪60年代，跨国公司R&D国际化趋势更加显著，尤其是在技术密集型产业。
当时R&D国际化的主要动力是进入外国市场。
主要目的是要求产品和过程适应当地的条件，并提供持续的技术支持。
第六章实物资产与无形资产一、填空题1.国际投资资产取得方式主要有两种：和。
2.跨国购并按购并双方行业关系可分为、和三类。
3.国际投资主体在独资经营的具体运作过程中又有两种形式可供选择，一为，二为。
4.跨国公司战略联盟以实现的战略目标来区分，可分为三类：一是，二是，三是。
5.在许可证安排中，技术转让价款可以用补偿，也可以用补偿.二、选择题1.相对于绿地投资，下面描述中不属于跨国购并特点的是（）。
A快速进入东道国市场 B 风险低，成功率高 C 减少竞争D 便于取得战略资产2.相对于跨国购并，下面描述中不属于绿地投资特点的是（）。
A建设周期较长 B 风险较低 C 成功率低 D 适合对发展中国家投资3.下面描述不属于国外子公司特点的是（）。
A独立法人地位 B 独立公司名称 C 独立公司章程 D 与母公司合并纳税4.下面描述不属于国际合作经营的特点是（）。
A股权式合营 B 契约式合营 C 注册费用较低 D 合作双分共担风险5.以下不属于非股权式国际投资运营的方式是（）。
A国际合资经营 B 国际合作经营 C 许可证安排 D 特许专营三、是非题1.凡不涉及发行新股票的收购兼并都可以被认为是现金收购。
（）2.近年来，大型跨国购并多属业内兼并（横向兼并），并且主要发生在一些市场集中度本来就较高的行业。
（）3.国际租赁既是非股权参与直接投资方式，同时也是国际融资的重要途径。
（）4.近年来，跨国公司研发活动出现了显著的全球化的趋势。
（）5. 补偿贸易是出口方在进口方外汇资金短缺的情况下，不以收取现汇为条件，向国外输出机器设备和转让技术，待工程建成投产后再以产品形式分期收回其价款的一种集投资、贸易、间接融资为一体的非股权参与下资产营运的直接投资方式。
（）四、名词解释1.绿地投资2.横向购并3.混合购并4.国际租赁5.许可证安排6.国际合作开发五、简答题1.简述国外子公司的主要特点。
2.简述跨国购并的最新趋势。
3.非股权参与方式和股权参与方式相比有何特点。
第9卷第1期2000年3月世 界 地 理 研 究WORLD REGIONAL STUDIES Vol.9,No.1Mar.,2000收稿日期:1999-11-25;修订日期:2000-02-15.作者简介:杜德斌(1963-),男,副教授,博士,主要从事世界经济和城市地理的研究。
文章编号:1004-9479(2000)01-0001-09论跨国公司R &D 的全球化趋势杜德斌(华东师范大学西欧北美地理研究所,上海200062)摘 要:本文在总结当前跨国公司R &D 全球化发展特征的基础上,分析其行业特征和区域格局。
发现不同国家的海外R &D 支出的行业结构大不一样,如美国以医药和汽车工业为主,而德国以化学工业为主;另外发现R &D 的国际化程度与产业的技术强度没有直接关系。
R &D 的流入/流出主要集中在美国、日本和西欧发达国家之间,但一些发展中国家正在成为国际R &D 投资的新兴市场。
关 键 词:R &D ;跨国公司;全球化中图分类号:F276.7 文献标识码:AR &D (Research &Development )即研究与开发,是跨国公司的核心功能之一。
以往跨国公司为了防止创新技术的外溢,R &D 活动,特别是那些基础性、高科技的研究活动大都集中在公司总部或母国进行。
然而,80年代以来,随着经济全球化的迅猛发展和国际竞争的日趋激烈,跨国公司为了充分利用世界各国现有的科技资源,降低新产品研制过程中的成本和风险,开始根据不同东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较优势,在全球范围内有组织地安排科研机构,以从事新技术、新产品的研究开发,从而促使跨国公司的R &D 活动日益朝着国际化、全球化的方向发展。
90年代以来,已有不少跨国公司在中国设立R &D 机构,我国也有少数企业到国外设立R &D 机构[1]。
跨国公司在全球化时代中的发展现状与趋势随着全球化的不断推进，跨国公司的重要性日益突显。
本文将探讨跨国公司在全球化时代中的发展现状与趋势。
一、全球化背景下的跨国公司发展现状全球化的发展深刻地改变了跨国公司的面貌。
在过去，跨国公司主要以欧美等发达国家企业为主导，而现如今，新兴市场国家的跨国公司也崭露头角。
跨国公司的发展格局逐渐呈现出多元化和多极化的趋势。
跨国公司不再只是简单地在不同国家建立生产基地，而是在全球范围内实现资源的整合和优化配置。
以苹果公司为例，虽然其总部位于美国，但其供应链涵盖了来自多个国家的零部件制造商。
这种全球供应链的安排可以提高公司的竞争力和效益。
二、跨国公司的发展趋势1. 跨国公司的地域布局更加分散化在全球化的趋势下，跨国公司的地域布局不再局限于欧美等发达国家。
许多新兴经济体逐渐崛起，成为跨国公司布局的热点。
例如，中国的华为、阿里巴巴等企业正迅速扩张海外市场，挑战了传统跨国公司的地位。
2. 技术创新成为跨国公司的核心竞争力随着科技的快速发展，技术创新成为跨国公司取得竞争优势的关键。
比如，谷歌通过不断研发先进的搜索引擎算法和人工智能技术，建立起强大的全球信息网络。
这种技术创新不仅提高了公司的盈利能力，还加强了其在全球市场的竞争地位。
3. 可持续发展成为跨国公司的重要议题在全球各国对环境问题的日益关注下，可持续发展成为跨国公司发展的重要议题。
企业应注重环保和社会责任，采取可持续的经营模式。
比如，可口可乐公司通过推广环保包装和减少碳排放等措施，提高了公司形象和竞争力。
4. 区域一体化加速推进随着区域一体化的不断深化，跨国公司将更多地选择在经济自由贸易区设立总部或分公司。
例如，欧盟的发展为欧洲市场的跨国公司带来了便利。
此外，亚太地区的区域一体化进程也呈现出加速的趋势，促使更多跨国公司进入亚太市场。
三、跨国公司发展面临的挑战1. 国际贸易摩擦升级全球化时代，国际贸易摩擦不断加剧，对跨国公司的发展造成了阻碍。
跨国公司在华R&D的动因和影响摘要研究与开发国际化，已经成为继贸易国际化、生产国际化、资本国际化之后，世界经济一体化的新趋势，而中国正是顺应了这一趋势。
随着跨国公司对华研发投资的增加，其对我国的经济也形成了多重效应。
本文综合国内关于跨国公司在华R&D 投资的理论研究，对跨国公司在华R&D 投资的情况作了简要的介绍，探讨了跨国公司在华从事R&D 投资的内、外部动因，分析了其在行业及区域分布上的特点，并提出跨国公司在华R&D 投资战略对中国政府和高科技企业的影响。
关键词跨国公司R&D；中国；区位选择；研发国际化目录引言 (1)一.跨国公司在华R&D 投资概况 (2)二. 跨国公司在华R&D 投资的动因分析 (3)（一）.外部动因 (3)1.中国融入其研发全球化价值链体系中，并拥有大量高素质的科技人才 (3)2.人才和研发资源 (3)3.中国具有极富潜力的庞大市场 (4)（二）.内部动因 (4)1.支持在华机构的生产和销售 (4)2.加入WTO以后，中国法律和外商投资政策法规等制度环境将不断完善，为跨国公司增加在中国的业务以及进行战略调整提供了非常好的体制环境 (4)3.降低研发成本 (5)4. 建立技术竞争优势 (5)三. 跨国公司在华R&D 投资的分布 (5)（一）. R&D 活动的一般区位要求 (6)（二）. 北京与上海成为跨国公司在华R&D 机构的集中地 (6)（三）. 西部城市成为跨国公司R&D 投资的新热点 (6)四. 跨国公司在华研发本地化对我国的影响 (7)（一）.积极影响 (7)1、加快了在中国的产业重组，提高了市场的机动度 (7)2、加快了技术在中国的传播速度，促进中国的技术进步 (7)3、促进中国产业结构的升级，培育了产业集群，加速了中国“世界工厂”的形 (7)4、促进中国人力资源水平的提高 (8)5、促进了中国市场交易成本的降低 (8)（二）.消极影响 (8)1.抑制我国技术创新和企业的逆向技术转移。
2006.12跨国公司在华R&D投资现状和特点□石群慧[1]李六华[2]（[1]华中科技大学经济学院湖北武汉430074；[2]广西大学商学院广西南宁530004）摘要跨国公司R&D全球化是国际经济发展趋势，中国作为跨国公司的最大投资国之一，也被纳入跨国公司R&D全球化网络。
本文从跨国公司在华设立R&D机构的数量、形式和R&D研究内容等方面说明了R&D投资状况；根据R&D投资状况总结出跨国公司在华R&D投资的一些特点，例如行业和地区分布集中，本土化策略和正负外部效应等。
关键词跨国公司R&D R&D投资状况R&D投资特点中图分类号：F832文献标码：A文章编号：1009-0592(2006)12-119-01企业向海外发展时首先是从市场的国际化开始，然后是生产的国际化，接着为资本的国际化，最后才是技术的国际化。
因为技术是企业战略的核心部分，企业的技术所有权优势是企业进行对外投资的前提。
长期以来,为防止创新技术的外溢,保持在国际竞争中的技术领先地位,跨国公司普遍将其R&D活动集中于母国,置于公司总部的严格控制之下,研发国际化的趋势虽有所发展但并不明显。
然而,自20世纪90年代之后,随着经济全球化的迅猛发展和国际竞争的日趋激烈,一些颇具实力的大型跨国公司为了适应世界市场的复杂性、产品的多样性以及不同国家消费者偏好的差异性的要求,同时也为了充分利用世界各国现有的科技资源,降低新产品研制过程中的成本和风险,一改以往以母国为R&D中心的传统布局,在全球范围内有组织地安排科研机构,以从事新技术、新产品的R&D工作,从而促使跨国公司的R&D活动日益朝着国际化、全球化的方向发展。
中国自改革开放以来采取招商引资政策，2002年中国成为世界最多FDI接受国。
随着中国市场的扩大，各大跨国公司为保持和扩大自身技术优势，在不断扩大在华投资规模的同时，开始逐步提升投资层次，将投资重点由加工制造逐步向产品研发、设计和营销等“微笑曲线”延伸，其中来华设立R＆D机构是其最重要的表现之一。
跨国公司发展的现状与未来趋势分析随着全球化的不断推进，跨国公司在世界经济中的角色日益重要。
它们成为了推动经济发展和社会进步的重要力量。
本文将通过分析跨国公司发展的现状，描绘出未来的趋势和挑战。
一、跨国公司的现状1.全球化背景下的跨国公司全球化进程加速了跨国公司的发展。
跨国公司透过在不同国家进行生产、销售和资金投资等活动，实现资源整合和市场拓展，进而提高效益和竞争力。
2.跨国公司对全球经济的贡献跨国公司通过引进先进技术和管理经验，促进了全球经济的发展。
它们为就业提供了机会，提升了国家和地区的综合竞争力，为各国经济增长和发展做出了重要贡献。
3.跨国公司面临的挑战跨国公司在发展过程中也面临着一系列的挑战。
例如，不同国家的法律、文化和政策差异对其经营活动产生了影响。
同时，国际经济形势的波动和不稳定也增加了跨国公司的风险。
二、跨国公司发展的趋势1.技术创新驱动的发展随着科技的不断进步，跨国公司在产品研发、生产和销售等各个环节中都得到了更多的创新机会。
技术创新成为跨国公司发展的主要驱动力。
2.多元化经营模式的崛起跨国公司在面对市场竞争和风险时，逐渐采用多元化经营模式。
通过拓展产品线、进入新兴市场和开展合作，跨国公司可以降低经济波动风险，并获得更多增长机会。
3.可持续发展的重要性可持续发展已成为全球共识和发展方向。
跨国公司应积极推动环境保护和社会责任的落实，通过绿色创新和社会公益活动，塑造良好的企业形象，并获得消费者和政府的支持。
三、跨国公司发展的未来挑战1.政治经济环境的不稳定性全球政治经济环境的不稳定性会给跨国公司的发展带来一定的风险。
贸易保护主义的抬头、地缘政治紧张局势等都可能对跨国公司的全球布局产生不利影响。
2.创新能力的提升随着全球竞争的加剧和市场需求的变化，跨国公司需要不断提升创新能力，以适应快速变化的市场环境。
创新能力的缺乏可能导致产品和服务的滞后，从而影响企业的竞争力。
3.社会责任的诉求随着社会对企业社会责任的要求日益增加，跨国公司需要更加注重社会和环境的可持续发展。
３４９《商场现代化》２００５年１１月（下）总第４５０期学术研讨随着全球范围内知识经济的兴起以及国际市场竞争的加剧，跨国公司的生存和发展都面临着新的挑战。
新形势下，跨国公司比以往任何一个时期都更需要保持并且不断增强技术优势，以确保在技术上的领先地位。
其中Ｒ＆Ｄ全球化是跨国公司最为重要的技术战略之一。
一、跨国公司Ｒ＆Ｄ全球化的表现及特征１．跨国公司全球Ｒ＆Ｄ分支机构及其支出不断增加２０世纪９０年代以来，发达国家跨国公司从其全球战略利益出发，通过新建、并购等方式，纷纷建立海外Ｒ＆Ｄ机构。
Ｒ＆Ｄ全球化在跨国公司海外Ｒ＆Ｄ分支机构不断增加的同时，加大对海外Ｒ＆Ｄ机构的投入也己经成为跨国公司实施全球经营战略的一个重要组成部分。
从表１所示的全球最大５００家跨国公司的海内外实验室数量，可以看出Ｒ＆Ｄ的全球化趋势。
表１ 最大５００家跨国公司拥有的实验室资料来源：Ｐｅａｒｃｅ ａｎｄ Ｓｉｎｇｈ （１９９２）： Ｇｌｏｂａｌｉｚｉｎｇ Ｒｅｓｅａｒｃｈ ａｎｄＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ． Ｓｔ． Ｍａｒｔｉｎ Ｐｒｅｓｓ， Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ２．跨国公司Ｒ＆Ｄ全球战略联盟迅速发展科学技术的迅猛发展，使得跨国公司的战略联盟越来越表现为以技术开发和研究成果共享为特征的知识联盟，从战略上保持技术创新的能力和技术领先的地位成为联盟各方所追求的首要目标。
二、跨国公司传统理论对Ｒ＆Ｄ全球化的解释关于跨国公司Ｒ＆Ｄ全球化的理论依据，许多学者进行了大量分析，其中具有代表性的有：１．国际产品周期理论１９９５年，皮尔斯根据原产品周期理论对海外研发分支机构的作用加以区分。
修正后的产品周期模型强调跨国公司海外研发的主要潜在职能是对不同国家的研发分支机构加以协调，同时获得东道国的创新技术。
这一观点特别强调在全球范围内获取技术资源的重要性。
２．国际生产理论１９９８年，邓宁认为，当跨国公司认为与竞争对手相比具有一定所有权优势，并通过对国外区位的内部化开发能获得理想收益时，就要从事Ｒ＆Ｄ的对外直接投资。
跨国公司战略联盟案例【实用版】目录1.跨国公司战略联盟的概述2.跨国公司战略联盟的案例3.跨国公司战略联盟的优势与挑战4.跨国公司战略联盟的启示正文随着全球化进程的不断推进，跨国公司战略联盟成为了国际企业间合作的重要形式。
战略联盟是指两个或多个企业在某种程度上结合在一起，共同应对市场竞争和挑战的一种合作方式。
跨国公司战略联盟有助于企业充分利用国际资源、拓展市场、降低成本、提高竞争力，并在全球范围内实现协同发展。
一、跨国公司战略联盟的案例1.Wintel 联盟：微软与英特尔之间的战略联盟是跨国公司战略联盟的典型案例。
双方通过紧密的技术合作和市场协同，共同推动了个人电脑产业的发展，使得 Wintel 联盟在全球范围内取得了巨大的成功。
2.跨国公司 R&D 战略联盟：自 20 世纪 90 年代以来，跨国公司的研究与发展呈现出国际化的趋势。
许多高科技领域的跨国公司通过 R&D 战略联盟的形式，共同进行技术研发，以应对日益激烈的市场竞争。
二、跨国公司战略联盟的优势与挑战1.优势：跨国公司战略联盟可以充分发挥各方的资源优势，提高合作企业的竞争力；有助于企业拓展国际市场，降低成本；促进技术创新和研发，提高产品的技术含量。
2.挑战：战略联盟的组建和运营需要较高的协调成本，可能导致管理复杂性增加；联盟成员之间可能存在利益冲突，需要妥善处理；联盟的成功取决于合作伙伴之间的信任和合作程度。
三、跨国公司战略联盟的启示1.明确战略目标：企业在组建战略联盟时，应明确各自的战略目标，确保合作双方的目标相互契合，共同推动联盟的发展。
2.选择合适的合作伙伴：战略联盟的成功取决于合作伙伴之间的协同与互补。
企业在选择合作伙伴时，应充分考虑对方的实力、信誉、合作意愿等因素。
3.建立有效的协调机制：战略联盟的协调管理是确保联盟成功的关键。
企业应建立有效的协调机制，包括定期的高层沟通、专门的联盟协调部门等，以确保联盟的顺利运行。
跨国公司R&D全球化战略对我国的影响及应对策略[摘要]：世界著名的跨国公司在我国设立的各种研发机构对我国经济产生了促进作用，但同时也增大了经济风险。
我们应在享受跨国公司r&d全球化战略的溢出效应时，积极采取应对措施降低风险，不断提升自主研发水平，提高我国对核心技术研发的能力。
[关键词]：跨国公司 r&d投资经济效应应对措施1引言r&d（research and development），指在科学技术领域，为增加知识总量（包括人类文化和社会知识的总量），以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动，包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。
通俗来说，指的是研发活动。
随着经济全球化，跨国公司、认识到技术对于企业保持国际竞争优势的重要意义，纷纷在海外设立研发机构，利用所在国的技术、自然、人力资源实施研发，实现技术创新，提高生产效率和国际市场竞争力，这也是跨国公司实现产品当地化的一个重要举措。
2跨国公司r&d投资的经济效应2.1 跨国公司进行r&d投资的正面经济效应（1）示范效应（demonstration effects），即跨国公司所具有的产品技术、管理技术和研发能力从外商直接投资企业内部向东道国企业扩散的效应。
包括技术示范效应、人员知识流动效应、生产网络关联效应。
另外，我国企业通过购买跨国公司较先进的技术产品，能提高自身产品的生产效率。
而该产品的相关技术，也会向本地企业转移，这种位于生产网络上的前向联系对我国下游产业技术水平将产生影响。
（2）竞争效应（competition effects），主要指原先在我国处于行业领先甚至垄断地位的大公司企业，在面临来自跨国公司的竞争与挑战的时候，为了维持原有优势和市场份额，提高产品竞争力，而加快技术开发的速度，提高新技术的水平。
2.2 跨国公司进行r&d投资的负面经济效应（1）挤占效应。
跨国公司在我国开设研发机构，不仅挤占了我国的科研资源，而且挤占了我国的市场，其中科研资源尤以高素质的科技人才为最。
一、跨国公司 R&D全球化的回顾跨国公司(M u l t i n a t i o n a l Corporation 是第二次世界大战以后特别是 20世纪五六十年代发展起来的一种国际企业组织。
联合国跨国公司中心 1983年发表的第三次调查《世界发展的跨国公司》中, 明确地给出了跨国公司的定义:“跨国公司的定义应该是这样一种企业:(1包括设在两个或两个以上国家的实体,不管这些实体的法律形式和领域如何。
(2在一个决策体系中进行经营,能通过一个或几个决策中心采取一致对策和共同战略。
(3各实体通过股权或其他方式形成的联系,使其中一个或几个实体有可能对别的实体施加重大影响,特别是同其他实体分享资源和分担责任。
跨国公司 R &D全球化(R &D Internationalization 是指跨国公司从关键词:跨国公司 R&D全球化摘要:R &D是指人们为了增加知识的积累而进行的系统地创造性的工作,是对新知识的获取和应用。
跨国公司 R&D全球化是指跨国公司从其全球化经营战略出发,根据自身的技术实力与战略目标,在全球范围内配置 R&D资源,构建全球 R&D 网络体系。
本文探讨了跨国公司 R&D全球化的趋势和特点,说明跨国公司最大限度地利用企业自身的技术优势和东道国的科技资源,并通过与其他企业的广泛的外部合作,以期获得长期、稳定的全球技术领先优势。
识总量、以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动,包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。
”美国国家科学基金(NSF 将全社会的 R&D分为三大类:基础性研究、应用性研究、试验性开发, 并分别给出严格的定义。
由于科学和技术的分别日益变得模糊,在今天的学术研究中, R&D己经不再是纯粹的学院式的“复合概念探源” , 而更多的是将“研究”与“开发” 视为一个整体概念。
R&D通常分为三个阶段:基础研究、应用研究和开发研究。
基础研究是为获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识而进行的实验性或理论性的工作。
应用研究则主要是为了获得新的知识而进行的创造性研究。
开发研究是利用前两者而获得的以及实际经验中的现有知识,为生产新的材料、产品和装跨国公司研发(R&D全球化其全球化经营战略出发,根据自身的技术实力与战略目标,在全球范围内配置 R&D资源,构建全球 R&D网络体系,最大限度地利用企业自身的技术优势和东道国的科技资源,并通过与其他企业的广泛的外部合作,以期获得长期、稳定的全球技术领先优势。
1.1 R&D和 R&D全球化R &D 是英文 R e s e a r c h a n dDevelopment 的缩写,是一个国际通用的科学术语,我国一般译为“研究与开发” 、“ R&D” 、“研究与试验性发展” 、“研究与发展”等。
在我国 R&D通常被称为研究与开发.联合国教科文组织对 R&D的定义是:为了增加知识(包括人类、文化和社会知识 ,以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统性创造性工作。
我国的统计机构将 R &D 定义为:“在科学技术领域,为增加知的趋势和特点□ 殷瑜E C O N O M I C AF F A I R S 4849E C O N O M I CA F F A I R S置,建立新的工艺、系统和服务, 以及对已生产和建立的上述各项进行实质性的改进而进行的系统性工作。
三者构成了 R&D过程中相互影响、相互衔接的循环活动(如图 1.1, 图 1.2 。
(1 R&D对技术创新的引擎效应。
一般说来,只有存在 R &D活动,技术创新才能实现。
即 R&D活动是技术创新的起始性的必要条件。
R&D本身含有两项典型工作:其一为独创,其二为模仿。
创新从本质上讲是一种创造性活动,具有非线性特征。
R&D活动活跃时, R&D系统中的各个构成要素存在着正相关的影响:当其中某一创新因子的运动(以点的形式出现有增加或减少趋势时,另一创新因子则会向同一个方向运动,这种影响进而波及多个创新因子。
这些要素将按照某种组合排列起来形成创新链。
有相关性的创新链最终连接起来,形成创新面,从而使得整个 R&D活动形成一个有力的强化机制。
正是因为这种非线性的强化机制使得创新主体具有了引擎作用。
它会使得技术水平从一种低度均衡趋向另一种高度均衡,即是使得技术发生跨越,从较低技术平台向较高技术平台跃迁(如图 1.3 。
图 1.3中, T 代表时间, I 代表技术创新能力, P 代表创新绩效,M 代表的空间为创新的收益。
我们用简单的函数关系式来表示它们之间的关系为 M=f(T,I,P 。
(2 R&D对技术创新的持续效应。
当技术创新出现之后,会有一系列的后续创新,我们称之为持续创新过程。
它在效果上就表现为 R&D对技术创新的持续效应。
R&D完成了技术创新的引擎作用之后,其模仿作用使技术创新进人了持续效应阶段。
就创新过程而言.引擎阶段只占很短的一段。
欲使创新最终完成,必须进一步加大 R&D的投人。
而技术创新不仅是新产品和新工艺的问世,更是创新知识的生产。
随着 R&D活动深人,技术创新的专有知识不断扩大,知识编码程度不断增强。
创新构思通过“编码一扩散” 和“扩散一编码”两种途径不断向专有知识汇聚,最终形成创新原理。
R&D活动的时滞性和新技术的转换成本,使得这一效应变成常态。
但知识编码达到一定程度时, R&D对技术创新的边际效应成递减趋势。
特别是当 R&D活动成本大于转换成本时,更高级技术平台上的技术路径的出现将会成为可能。
当技术发生跨越的一瞬, R&D的引擎效应在起作用。
而随后又是 R&D的持续效应在起作用(如图 1.4 。
图 1.4中, AB 段的斜率大,为图 1.1 R&D活动的全过程图 1.2 R&D活动循环过程的流程图图 1.3 R&D对技术创新的引擎效应示意图E C O N O M I CA F F A I R S50R&D对技术创新的引擎区。
BC 段斜率小,较为平缓,为 R&D对技术创新的持续区。
新引擎区和新持续区同理。
(3 R&D对技术创新的滚动效应。
随着技术创新在空间上的展开, R&D的双重作用就会日益凸现出来。
滚动效应就是基于此提出的。
所谓双重效应就是 R&D 活动除了可以生产新的知识之外,还可以提高创新主体的技术吸收能力。
R&D的这两种作用是紧密联系的, 新知识的产生使创新知识库的库存得以增加。
这内在地提高了 R&D对外部知识学习的速度和对外部知识效用的识别能力,使 R&D更快地将外部知识应用于自身技术开发。
创新主体的吸收能力是基于竞争者知识的溢出及行业外知识而发展起来的。
它会像滚雪球一样, 越滚越大。
这正是以创新人员和设备为载体的 R&D活动来实现的。
要使创新空间得以延伸,创新主体必须具备内在的技术能力。
但技术能力的强弱又必须通过技术的创新能力体现出来。
R&D能力使得创新能力变大. 而以技术能力为支撑的技术创新的空间也将随之变大(如图 1.5 。
图 1.5中,技术能力是技术创新的内环,技术创新能力是技术创新的外环。
随着时间的延伸, R&D的双重效应日益突出,使技术创新这一圆球在空间上也不断延展。
(4 R &D 对技术创新的积蓄效应。
由于 R &D 的成果包括有形产出和无形产出两种,因此技术创新并不总表现为立即带来商业利润或市场份额的扩大(如图 1.6 。
积蓄效应正是针对无形产出而言的。
它包括两个方面:其一是技术创新专有知识的积蓄,其二是技术创新能力的积蓄。
这两方面都与特定的技术领域相联系,即都是基于同一技术轨道为主线而形成的。
因此这种无形产出是技术创新内在力量的积蓄(当然当这种技术轨道被打断, 原来的积累可能被部分废弃。
此外, “用中学” (learning by using 、“干中学”(learning by doing观点的提出,也可以进一步地说明这种积蓄的沉淀效应。
实践证明许多复杂的技术创新只有在相当长时间的使用中,其功能特性才能逐步被掌握(如图 1.6 。
据统计, 2000年全世界 R&D投资约 5,870亿美元, 在这些投资中企业 R&D约占 70%,而拥有研发实力的大部分为跨国公司。
另据统计,世界 500强公司的科研支出占所在国科研支出比例分别为美国 85%、英国76%、法国 82%,意大利与荷兰达到了 93%。
世界 500强跨国公司的 R &D投入基本保持在其总销售额的 5%到 10%的水平。
R&D对科学技术由知识形态向现实生产力的转化起着关键的作用,它是一种特殊的生产知识产品的活动,不仅具有科学研究的探索图 1.4 R&D对技术创新的持续效应示意图图 1.5 R&D对技术创新的滚动效应示意图图 1.6 R&D对技术创新的积蓄效应示意图E C O N O M I CA F F A I R S51性、创造性特征;更有不确定性和商业性的特征。
因此,世界各国都十分重视R&D的投入,发达国家的 R&D强度 (R&D/GDP 均在 1%以上, 但是我国仅达到 0.5%左右,相对量不足发达国家的 1%。
从活动主体来看, R&D机构可以划分为政府、企业和高等院校三类。
从世界R&D活动展现出的趋势来看,企业已经成为从事 R&D活动的主体(表 1.1 。
学者李安方认为,跨国公司 R&D全球化的概念中至少应该包含三个方面的含义:一是跨国公司 R&D创新成果的全球化利用;二是充分利用全球范围内的 R&D 资源:三是广泛开展全球范围内的 R &D 合作(表 1.2 。
1.2有关跨国公司的基本理论 (1垄断优势论垄断优势论是 1960年由加拿大的学者海默最早创立,海默(S.H. Haymer 于 20世纪 60年代在他的博士论文《民族企业的国际经营:关于对外直接投资的研究》中开创性地将产业组织中的特定优势概念运用到跨国公司对外投资的研究中去, 被视为西方最早研究对外直接投资的独立理论。
后来经过金德尔伯格 (C.P.Kindlerberger、约翰逊(H.G. Johnson 、凯夫斯 (Richard.E.Caves 等人的发展和完善该理论以产业组织理论为基础,从市场的不完全竞争造成的垄断出发,提出垄断优势论。
