电力业务(发电类)许可证申报流程及材料

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电力业务许可证(发电类)监督管理办法(试行)

第一章 总则

第一条 为加强电力业务许可证（发电类）监督管理,规范发电业务许可行为，维护电力市场秩序，保护电力企业的合法权益，保障电力系统安全、优质、经济运行,根据《电力监管条例》、《电力业务许可证管理规定》及其他相关法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于从事发电业务的企业（以下简称发电企业）、输供电企业和电力调度机构遵守发电类电力业务许可制度的监督管理。

第三条 国家电力监管委员会(以下简称电监会）负责对全国电力业务许可证（发电类）监督管理工作进行统一管理和指导。

电监会派出机构(以下简称派出机构）负责辖区内电力业务许可证（发电类）的监督管理工作。

第四条 电力业务许可证(发电类）监督管理工作遵循依法、公正、公开、高效的原则。

电监会及其派出机构（以下简称电力监管机构）依法开展电力业务许可证（发电类)监督管理工作，发电企业、输供电企业和电力调度机构应当予以配合，并如实提供有关情况和材料。 2

第二章 许可准入的监督管理

第五条 除电监会规定的特殊情况外,在中华人民共和国境内从事发电业务应当按照《电力业务许可证管理规定》及相关规定取得电力业务许可证(发电类）或许可证豁免证明（持有电力业务许可证及许可证豁免证明的企业以下简称持证企业）.

第六条 新建（包括扩建、改建，以下统称新建）发电机组，发电企业应当在项目审批（核准）后30日内到机组所在地电力监管机构备案，提交项目建设经有关主管部门核准或者审批的证明材料。开工30日后，提供项目的工期安排、施工单位、监理单位名单等材料.

第七条 发电企业新建发电机组进入商业运营，应当取得发电类电力业务许可。

第八条 发电企业应当持电力业务许可证（发电类）或电力监管机构出具的有效证明文件,与输供电企业、电力调度机构签订《并网调度协议》和《购售电合同》.

发电企业进行大用户直接交易、省间双边交易等电力交易时，应当持电力业务许可证（发电类）与交易主体签订相关合同。

（试行）律师办理风力发电业务操作指引（2024）

文章属性

• 【制定机关】上海市律师协会

• 【公布日期】2024.03.27

• 【字 号】

• 【施行日期】2024.03.27

• 【效力等级】地方工作文件

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】律师,电力及电力工业

正文

（试行）律师办理风力发电业务操作指引（2024）

（本指引于2024年3月27日上海市律师协会业务研究指导委员会通讯表决通过，试行一年。）

第一章 总则

第一条 制订目的

随着2030年前实现“碳达峰”、2060年前实现“碳中和”目标的提出，风力发电（包括海上风力发电）越来越受到投资人的重视。本指引由上海市律师协会环境资源与能源专业委员会 制定，旨在为律师提供办理风力发电业务的操作流程和业务要点等。

第二条 制定依据

本指引依据《民法典》《行政许可法》《可再生能源法》《固体废物污染环境防治法》《铺设海底电缆管道管理规定》《海上风电开发建设管理办法》《风电项目竞争配置指导方案（试行）》《分布式发电管理暂行办法》《风电场接入电力系统技术规定》《分散式风电项目开发建设暂行管理办法》《风电场改造升级和退役管理办法》《国家能源局关于2018年度风电建设管理有关要求的通知》《上海市风电项目竞争配置管理办法》《风力发电机组--运行及维护要求》（GB/T 25385-2019）等国家和上海市的规范性文件，遵循司法行政机关和律师协会制定的律师执业规则制定。律师在参照本指引办理相关风力发电业务时，应注意适用最新的规定。

第三条 办理前提

由于风力发电业务所涉环节较多，政策性较强，与传统法律业务有交叉，故律师在办理风力发电业务前应当以聘请律师合同的形式明确具体的业务环节、服务内容以及成果交付等内容，明确律师收费标准和具体的权利义务。

第四条 适用范围

本指引主要适用于律师从事与风力发电业务有关的非诉讼法律服务，为风力发电项目（以下简称“风电项目”）的参与方提供指导和建议；但风电项目及运营中也会产生大量的仲裁与诉讼业务，需要遵循相应的法律法规。

第 1 页 共 17 页

电力业务许可证管理规定（全文）

Regulations on Administration of electric power business license (full text)

编订：JinTai College

第 2 页 共 17 页 电力业务许可证管理规定（全文）

前言：规章制度是指用人单位制定的组织劳动过程和进行劳动管理的规则和制度的总和。本文档根据规则制度书写要求展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。

第一章 总 则

第一条 为了加强电力业务许可证的管理，规范电力业务许可行为，维护电力市场秩序，保障电力系统安全、优质、经济运行，根据《中华人民共和国行政许可法》、《电力监管条例》和有关法律、行政法规的规定，制定本规定。

第二条 本规定适用于电力业务许可证的申请、受理、审查、决定和管理。国家另有规定的，从其规定。

第三条 国家电力监管委员会（以下简称电监会）负责电力业务许可证的颁发和管理。电监会遵循依法、公开、公正、便民、高效的原则，建立电力业务许可证监督管理制度和组织管理体系。

第四条 在中华人民共和国境内从事电力业务，应当按照本规定取得电力业务许可证。除电监会规定的特殊情况外，任何单位或者个人未取得电力业务许可证，不得从事电力业务。

第 3 页 共 17 页 本规定所称电力业务，是指发电、输电、供电业务。其中，供电业务包括配电业务和售电业务。

第五条 取得电力业务许可证的单位（以下简称被许可人）按照本规定享有权利、承担义务，接受电监会及其派出机构（以下简称电力监管机构）的监督管理。被许可人依法开展电力业务，受法律保护。

第六条 任何单位和个人不得伪造、变造电力业务许可证;被许可人不得涂改、倒卖、出租、出借电力业务许可证，或者以其他形式非法转让电力业务许可。

第二章 类别和条件

第七条 电力业务许可证分为发电、输电、供电三个类别。从事发电业务的，应当取得发电类电力业务许可证。从事输电业务的，应当取得输电类电力业务许可证。从事供电业务的，应当取得供电类电力业务许可证。从事两类以上电力业务的，应当分别取得两类以上电力业务许可证。从事配电或者售电业务的许可管理办法，由电监会另行规定。

—1—电力业务资质许可流程规范第一章总则第一条为规范电力业务资质许可工作流程和职责分工，促进许可行为规范、流程统一、便捷高效，根据《中华人民共和国行政许可法》《优化营商环境条例》《电力监管条例》《电力业务许可证管理规定》《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》等法律、法规、规章及行政许可标准化有关规定要求，结合工作实际，制定本规范。第二条本规范适用于以一般程序办理电力业务许可（发电类、输电类、供电类）及承装（修、试）电力设施许可的申请、变更、延续、注销、补办等行政许可事项。以告知承诺制方式办理电力业务资质许可的流程，按照《国家能源局全面推行电力业务资质许可告知承诺制实施方案》有关规定执行。第二章申请与受理第三条申请人确定所申请电力业务许可或承装（修、试）电力设施许可具体事项，并提交申请材料；国家能源局派出机构（以下简称派出机构）接收申请材料并作出是否受理的决定。此环节责任人为受理岗位工作人员，应履行以下具体职责：（一）答复申请人的咨询；—2—（二）接收申请人的申请材料；（三）确定申请事项是否属于派出机构负责的电力业务资质许可事项、申请材料是否齐全、是否符合法定形式，作出受理、不予受理或补正决定。第四条在本环节中，派出机构有权要求申请人就申请事项作出解释或者说明。但不得要求申请人提交与许可申请事项无关的材料。第五条补正后提交的申请材料不符合要求的，派出机构可以要求申请人继续补正；申请人收到补正通知后20日内未补正的，申请自动终止。第六条本环节的审查结论及处理方式主要包括：（一）申请事项依法不需要取得电力业务资质许可或不属于派出机构职权范围的，即时作出不予受理的决定并出具不予受理通知书；（二）申请材料存在可以当场更正的错误的，允许申请人当场更正；（三）申请材料不齐全或不符合法定形式的，可当场或在5日内一次性告知申请人需要补正的全部内容并出具补正通知书；逾期不告知的，自收到申请材料之日起即视为受理；（四）申请事项属于派出机构职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，作出受理决定并出具受理通知书。第七条本环节文书主要包括受理通知书、补正材料通知—3—书、不予受理通知书，网上办理的可通过电子回执单等方式予以确认。第三章审查与决定第八条核发电力业务许可证及承装（修、试）电力设施许可证包括申请材料审查、作出许可决定、签发许可决定书等三个环节。第九条在申请材料审查环节，应确定申请人是否符合法定许可条件和标准，提出审核意见，必要时可进行现场核查。责任人包括审查岗位工作人员、现场核查人员及资质管理部门负责人。第十条审查岗位工作人员应履行以下职责：（一）对申请材料进行审查；（二）根据申请材料审查情况，提出是否开展现场核查的建议；（三）根据申请材料审查和现场核查情况，提出是否符合许可条件的意见。第十一条现场核查人员应履行以下职责：（一）依据现场核查通知书相关要求进行现场核查；（二）记录现场核查情况并向被核查人反馈。第十二条资质管理部门负责人应履行以下职责：（一）作出是否开展现场核查的决定；—4—（二）根据申请材料审查、现场核查情况及审查岗位工作人员的审查意见，提出审核意见。第十三条电力业务资质许可现场核查适用于以下情形：（一）不能确认申请资料的真实性与完整性的；（二）有必要进行现场核查的其他情形。现场核查内容包括各类申请材料原件、申请事项现场实际状况，以及其他与申请事项相关的核实内容。第十四条开展现场核查应至少提前1日向被核查人下达现场核查通知，包括核查依据、时间安排、核查内容、被核查人需配合和协助的事项等内容。应指派两名以上工作人员开展现场核查，与许可申请事项或申请人有利害关系的工作人员应主动回避。现场核查开始前应向被核查人出示现场核查通知书、执法证和廉洁纪律告知书。现场核查结束后，及时向被核查人反馈核查情况，并要求其法定代表人或受托人在反馈材料上签字。第十五条派出机构负责人或行政许可委员会根据申请材料审查情况，作出准予许可或者不予许可的决定，并由派出机构负责人签发许可决定书。第十六条派出机构作出电力业务资质许可决定及许可变更、有效期延续决定，依法需要听证的，按照《行政许可法》有关规定举行听证。第十七条本环节审查结论及处理方式包括：—5—（一）经审查，申请人符合法定条件、标准的，依法作出准予许可决定并出具准予行政许可决定书；（二）经审查，申请人不符合法定条件、标准的，依法作出不予许可决定并出具不予行政许可决定书。第十八条对电力业务资质许可申请，应在《电力业务许可证管理规定》及《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》规定的时限内完成审查并作出许可决定。如在规定时限内不能作出决定的，经派出机构负责人批准，可以延长10日。被许可人在许可证有效期届满30日前提交延续申请的，除执行上述时限外，还应在有效期届满前作出是否准予延续的决定。第十九条本环节文书包括现场核查通知书、廉洁纪律告知书及准予或不予许可、变更、延续决定书。出具现场核查通知书应加盖派出机构行政许可专用印章；出具许可决定书应加盖派出机构印章。第四章颁发与归档第二十条许可证应按照被许可人意愿，通过现场发放、邮寄等方式向申请人颁发、送达。颁发、送达电力业务许可证时限为作出许可决定之日起10日内；颁发、送达承装（修、试）电力设施许可证时限为作出许可决定之日起5日内。—6—第二十一条派出机构作出准予或不予许可决定之日起7日内，应通过门户网站等途径向社会予以公开，供公众查阅；对申请、审查材料及相关文书进行归档。本环节责任人为许可证颁发、归档岗位工作人员。第五章附则第二十二条办理电力业务资质许可不收取费用。第二十三条本规范中派出机构实施电力业务资质许可期限以工作日计算，不含法定节假日。第二十四条本规范由国家能源局负责解释。第二十五条本规范自印发之日起施行。附件：1-1.行政许可受理通知书1-2.行政许可补正材料通知书1-3.行政许可不予受理通知书1-4.现场核查通知书1-5.廉洁纪律告知书1-6.准予行政许可决定书1-7.不予行政许可决定书1-8.准予变更行政许可决定书1-9.不予变更行政许可决定书1-10.准予延续行政许可决定书1-11.不予延续行政许可决定书—7—附件1-1行政许可受理通知书受理单号：×××（公司）：你（单位）向本机构提出的××××××××××××××××行政许可申请，经审查，所提交申请材料齐全，符合法定形式，根据《××××》第×条的规定，决定受理。事项名称申请人信息名称地址电话受理机构名称受理人电话材料清单所有材料齐全接收材料时间年月日法定办结时限一般程序办理×××业务自受理行政许可申请之日起×个工作日，告知承诺制办理×××业务受理后当日。受理时间年月日承诺办理时限一般程序办理×××业务自受理行政许可申请之日起×个工作日，告知承诺制办理×××业务受理后当日。许可编号许可文书发放方式办理进程查询方式收费状况本行政许可事项不收费—8—联系电话：×××××监督投诉电话：××××××××（派出机构名称）行政许可专用印章××××年×月×日—9—附件1-2行政许可补正材料通知书文书号：×××（公司）：你（单位）向本机构提出的××××××××行政许可申请，经审查，所提交申请材料不齐全（或不符合法定形式要求），暂不能受理。根据《×××××》第×条的规定，现告知你（单位）向本机构提交下列补正材料：1.×××××××××××××；2.×××××××××××××；3.×××××××××××××；……请你（单位）按要求补充齐全或者更正上述材料后，及时向我机构提交。收到补正通知后20日内未补正的，申请自动终止。联系电话：×××××监督投诉电话：××××××××（派出机构名称）行政许可专用印章××××年×月×日—10—附件1-3行政许可不予受理通知书文书号：×××（公司）：你（单位）向本机构提出的××××××××××××××××行政许可申请，经审查，该申请事项依法不需要取得行政许可不属于本行政机关职权范围因数量限制、政策变动等原因停止受理，根据《中华人民共和国行政许可法》第三十二条的规定，决定不予受理。如不服本决定，可以自收到本决定书之日起60日内向国家能源局申请行政复议，也可以在6个月内直接向×××人民法院提起行政诉讼。联系电话：×××××监督投诉电话：××××××××（派出机构名称）行政许可专用印章××××年×月×日—11—附件1-4现场核查通知书文书号：×××（公司）：你（单位）向本机构提出的××××××××××××××××行政许可申请，经审查，认为需要对申请材料的有关内容进行核实。根据《×××××》第×条的规定，决定于××年×月×日起对你单位进行现场核查，核查内容包括：1.×××××××××××××；2.×××××××××××××；3.×××××××××××××；……请你单位指定联系人，准备相关材料，协助和配合开展核查工作。核查期间，应严格执行中央“八项规定”精神和廉政建设要求。联系电话：×××××监督投诉电话：××××××××（派出机构名称）行政许可专用印章××××年×月×日—12—附件1-5廉洁纪律告知书×××（公司）：为加强国家能源局×××（派出机构名称）廉政作风建设，进一步提高依法行政能力和管理服务水平，现将现场核查人员廉洁纪律告知如下，请监督执行。1.不准接受监管对象的礼金、礼品和各种有价证券、支付凭证等；2.不准利用职务之便，为个人、亲属及其他相关人员谋取利益；3.不准用公款报销或由监管对象支付应由个人支付的费用；4.不准接受监管对象的宴请，出入娱乐场所；5.不准违规受理各类业务申请或设置审批障碍；6.不准出于私利迟报、漏报、瞒报或弱化监管对象存在的问题；7.不准违规泄露监管对象的商业秘密；8.不准干预监管对象正常的生产经营活动。—13—附件1-6准予行政许可决定书（1）1文书号：各×××行政许可申请人：×××××等×家企业（单位）向本机构提出的××××××行政许可申请，经审查，符合法定的条件、标准，决定准予许可。企业（单位）名称及许可事项如下：1.×××××企业，××××××××行政许可；2.×××××企业，××××××××行政许可；3.×××××企业，××××××××行政许可；……（发电类电力业务许可附表注明登记机组情况）本决定将依法予以公开，公众有权查阅。本机构将自作出本决定之日起×日内向各企业（单位）颁发、送达许可证。联系电话：×××××监督投诉电话：××××××××（派出机构名称）印章××××年×月×日1适用于一次性向多个许可申请人出具准予行政许可决定书。—14—准予行政许可决定书（2）2文书号：×××（公司）：你（单位）向本机构提出的××××××××××××××××行政许可申请，经审查，符合法定的条件、标准，决定准予许可。本决定将依法予以公开，公众有权查阅。本机构将自作出本决定之日起×日内向你（单位）颁发、送达许可证。联系电话：×××××监督投诉电话：××××××××（派出机构名称）印章××××年×月×日2适用于向单个许可申请人出具准予行政许可决定书。—15—附件1-7不予行政许可决定书文书号：×××（公司）：你（单位）向本机构提出的××××××××××××××××行政许可申请，经审查，不符合法定的条件和标准，根据《×××××》第×条的规定，决定不予许可。不予许可具体理由如下：1.×××××××××××××；2.×××××××××××××；3.×××××××××××××；……你（单位）如对本决定不服，可在收到决定书之日起60日内向国家能源局申请行政复议，或在收到决定书之日起6个月内向×××人民法院提起行政诉讼。联系电话：×××××监督投诉电话：××××××××（派出机构名称）印章××××年×月×日