2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷(2)

2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)11[单选题]有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。

A.2B.5C.15D.20正确答案：B参考解析：根据《公司法》第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。

12[单选题]股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。

A.6个月B.1年C.2年D.3年正确答案：B参考解析：根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

13[单选题]下列选项中，不正确的是()。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券正确答案：B参考解析：根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。

执行董事可以兼任公司经理。

执行董事的职权南公司章程规定。

故选项A正确。

根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。

公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。

公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。

故选项B错误。

根据《期货交易管理条例》第10条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

故选项C正确。

根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。

非依法发行的证券，不得买卖。

故选项D正确。

14[单选题]有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

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2016证券从业资格考试考前冲刺试题及答案1、丙企业以生产B产品为主，目前企业库存积压较大，产品成本为每件180元。

为了消化库存，盘活资金，丙企业2008年1月25日与某外贸公司签订了一项产品销售合同，约定在2008年2月5日，以每件150元的价格向外贸公司提供10000件产品，合同不可撤销。

若不能交货，丙企业需按照总价款的10%支付违约金。

丙企业对该品产品进行减值测试，并按规定确认了10万元的减值损失。

则以下说法正确的是( )A.应确认预计负债5万元B.应确认预计负债30万元C.应确认预计负债15万元D.不需确认预计负债参考答案：A2、关于律师执行证券业务的说法中正确的是 ( )A.法律意见书中使用“基本符合”、“未发现”等措辞B.就证监会的反馈出具了补充法律意见书和补充律师工作报告C.法律意见书报送后，根据中国证监会的反馈意见进行相应修改，并重新出具法律意见书D.对某些难以下结论的问题说明客观情况，未发表明确意见E.法律意见书由一位律师签名参考答案：B3、C公司无优先股，2011年每股收益为4元，每股发放股利2元，留存收益在2011年中增加了500万元。

年底每股净资产为30元，负债总额为5000万元，则该公司的资产负债率为( )。

A.30%B.33%C.40%D.44%参考答案：C4、根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有( )A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整B.证券公司减少注册资本C.证券公司设立分支机构D.证券公司变更业务范围参考答案：A5、甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是( )A.由该上市公司控股股东提名B.其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务C.一年前为上市公司提供咨询服务D.持有上市公司100股股票参考答案：B二、多项选择题1、以下构成一致行动人的有( )A.投资者之间存在合作关系B.甲公司的董事在乙公司当总经理，甲乙为一致行动人‘C.持有投资者5%股份自然人股东的直系亲属D.甲公司的监事在乙公司担任董事参考答案：A,B,D2、以下情形中，中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )A.从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被采取证券市场禁入措施的参考答案：A,B,D3、主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有( )A.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除;B.对外违规担保尚未解除;C.现任监事近12月被交易所谴责：D.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组参考答案：A,B4、某上市公司2007年4月1日将一栋写字楼出租给乙公司使用，租赁期从当日开始，2007年4月1日该写字楼账面账面价值1800万，公允价值2000万，2007年12月31日该投资性房地产公允价值2400万，2008年4月1日，租赁期届满，甲公司收回该写字楼并以2800万元对外出售，出售价款己收讫，甲公司采用公允价值模式计量，不考虑相关税费，则以下说法正确的是( )A.转让时转让产生的收益为1000万B.转让时转让产生的收益为600万C.转让时确认的其他业务成本为1800万D.转让时确认的其他业务成本为2400万参考答案：B,C5、关于资产可收回金额的计量，下列说法中正确的有( )A.可收回金额应当根据资产的销售净价减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定B.可收回金额应当根据资产的销售净价减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较低者确定C.可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定D.资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值，只要有一项超过了资产的账面价值，就表明资产没有发生减值，不需再估计另一项金额E.资产的公允价值减去处置费用后的净额如果无法可靠估计的，应当以该资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额F.没有确凿证据或者理由表明，资产预计未来现金流量现值显著高于其公允价值减去处置费用后的净额的，可以将资产的公允价值减去处置费用后的净额视为资产的可收回金额参考答案：C,D,E,F。

《证券发行与承销》考前冲刺预测试卷(二)一、单项选择题(以下各小题所给的四个选项中，只有一项符合题目要求，请选择相应选项，不选、错选均不得分。

本类题共60题，每题0．5分，共30分)1．中国证监会颁布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》，于（）开始实施。

A．2004年2月1日B．2003年12月28日C．2003年2月1日D．2004年12月28日2．经营证券承销与保荐业务并经营证券自营、证券资金管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。

A．1B．2C．3D．53．保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当白变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。

A．1B．3C．5D．104．证券公司必须持续符合的风险控制指标标准中，净资产与负债的比例不得低于（）。

A．8％B．20％C．40％D．100％5．设立股份有限公司，发起人必须有（）以上的发起人在中国境内有住所。

A．半数B．1／3C．2／3D．全数6．发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的（）承销，签订承销协议。

A．证券公司B．中国人民银行C．商业银行D．保荐机构7．控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。

A．50％50％B．50％30％C．30％50％D．30％30％8．股份有限公司监事会每（）至少召开一次会议。

A．3个月B．5个月C．6个月D．1年9．独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

A．2B．3C．5D．1010．公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

A．10％B．20％C．30％D．50％11．拟发行上市的公司进行业务改组时，原则上应采取（）方式。

A．改组部分业务B．改组业务环节C．整体改制D．改组非经营性资产12．国有企业在改制前进行的清产核资应按（）顺序进行。

A．企业提出申请→审计核资结果→组织账务清理→办理产权变更→上报清产核资工作结果B．企业提出申请→组织账务清理→审计核资结果→上报清产核资工作结果→办理产权变更C．组织账务清理→企业提出申请→审计核资结果→上报清产核资工作结果→办理产权变更D．组织账务清理→审计核资结果→企业提出申请→办理产权变更→上报清产核资工作结果13．在进行资产评估时，按照被评估资产在现时条件下全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法是（）。

2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]下列选项中，说法不正确的是()。

A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款正确答案：C参考解析：在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理。

故选项A正确。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第2,9条的规定.地方证管办(证监会)根据投资人或者社会公众的投诉或者举报.有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。

故选项B正确。

当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。

当日申报转回的债券，当日可以卖出。

故选项C不正确。

根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

故选项D正确。

2[单选题]下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是()。

A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表正确答案：A参考解析：根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。

2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)21[单选题]在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。

委托人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A.10日B.1个月C.3个月D.20日正确答案：B参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第32条的规定.财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导Ⅰ作的情况报告。

在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。

委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

22[单选题]证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.10B.15C.20D.30正确答案：A参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

23[单选题]下列董事会中必须有职工代表的是()。

A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业正确答案：A参考解析：根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。

董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷(1)2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷(1)一、选择题。

以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。

A.2B.3C.4D.5参考答案：B参考解析：《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法【第九条规定的条件外，还应当具备的条件有：持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。

【第2题】证券公司成立后，无正当理由超过__________个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续__________个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

()A.3;3B.3;6C.6;3D.6;6参考答案：A网址：/参考解析：《证券法》【第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过三个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续三个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

【第3题】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A.1B.3C.5D.7参考答案：C参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【第三十条规定，财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

【第4题】证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的，股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算，国债期货以国债期货合约价值总额的_________计算。

()A.10%;10%B.10%;5%C.15%;10%D.15%;5%参考答案：D网址：/参考解析：《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》【第八条规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百，其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算，国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

2016证券从业考试基本法律法规备考习题三 今天小编带大家做做证券从业基本法律法规的练习题吧，希望能帮助大家提高成绩，更多的证券从业练习题及最新资讯请关注我们证券从业栏目。 61.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有( )。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实 A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡ D.ⅡⅣ 62.证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有( )。 Ⅰ.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上 Ⅱ.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常 Ⅲ.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录 Ⅳ.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 63.除( )情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 64.下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度 Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为 A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ 65.下列选项中，属于操纵市场的行为的有( )。 Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格 Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 Ⅳ.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 66.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有( )。 Ⅰ.按合同约定承担投资风险 Ⅱ.保证委托资产来源合法 Ⅲ.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用 Ⅳ.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 67.证券公司应当( )，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。 Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理 Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 68.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 69.下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有( )。 Ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行 Ⅱ.记名股票，由必须股东以背书方式转让 Ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力 Ⅳ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让 A.ⅠⅣ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢ 70.证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括( )。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书Ⅱ.资产托管协议 Ⅲ.合规总监的合规审查意见Ⅳ.风险揭示书 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 71.下列选项中，业务集中度包括( )。 Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例 Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例 Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例 Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例 A.ⅡⅣ B.ⅠⅡⅢⅣ C.ⅡⅢ D.ⅠⅢⅣ 72.下列关于基金财产的说法，正确的有( )。 Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担 Ⅱ.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 Ⅲ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 Ⅳ.基金财产属于其清算财产 A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅣ C.ⅠⅢ D.ⅡⅢ 73.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有( )。 Ⅰ.以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款 Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码 Ⅳ.以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 A.ⅠⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅡⅢⅣ D.ⅡⅣ 74.下列选项中，属于证券公司自营买卖业务决策的自主性特征的主要表现有( )。 Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易方式的自主性 Ⅲ.选择交易品种、价格的自主性Ⅳ.交易时间的自主性 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ 75.下列擅自改变公开发行证券所募集资金用途的个人，可对其处以30万元以上60万元以下的罚款的有( )。 Ⅰ.控股股东Ⅱ.董事长Ⅲ.实际控制人Ⅳ.监事会主席 A.Ⅰ Ⅲ B.Ⅱ Ⅲ C.ⅠⅣ D.ⅢⅣ 76.证券经纪业务的特点包括( )。 Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的广泛性 Ⅲ.客户资料的保密性Ⅳ.客户指令的权威性 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 77.客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括( )。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅲ.融资融券担保品证明 Ⅳ.客户具有支配权的资产证明 A.ⅠⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 78.承销商应当保留( )等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。 Ⅰ.推介Ⅱ.定价Ⅲ.配售Ⅳ.披露 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢⅣ 79.全国银行间市场买断式回购的( )由交易双方确定。 Ⅰ.首期交易净价Ⅱ.到期交易净价Ⅲ.回购债券数量Ⅳ.债券面值 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅡⅢⅣ 80.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照( )的有关规定，进行行政处罚。 Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《刑法》 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 61.A[解析]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度。实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行.最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。 62.D[解析]以上选项均符合中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的证券公司选择客户的具体标准。除以上选项所列标准外，证券公司选择的客户的具体标准还有：客户的投资风格及业绩(投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力)、关联关系(非证券公司股东或关联人)。 63.D[解析]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第28条的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;⑦法律、行政法规和本办法规定的其他情形。 64.B[解析]根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格.应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;④具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人.其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;⑦中国证监会规定的其他条件。 65.D[解析]根据《证券法》第77条的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的.行为人应当依法承担赔偿责任。 66.A[解析]在集合资产管理计划中.客户主要承担如下义务：①按

天津2016年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。

A．质押式回购B．债券远期交易C．债券期货交易D．现券买卖2.上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。

A．70%B．60%C．50%D．40%3.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。

A．证券公司治理结构健全B．证券公司内部控制有效C．风险控制指标符合规定D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司4.投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。

A．10%B．15%C．20%D．25%5. 依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月6. 某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在__可以将该股票卖出。

(假设中间不存在非交易日)A．8月3日B．8月4日C．8月5日D．8月6日7. 基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是__。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金8. 客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是__。

A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失9. 保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于__。

2016年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及详解
1．在（）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。

A．弱势有效市场
B．半弱势有效市场
C．强势有效市场
D．半强势有效市场
答案：A
2．可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标是（）。

A．同步性指标
B．先行性指标
C．滞后性指标
D．创造性指标
答案：B
3．证券投资分析的基本要素不包括（）。

A．信息
B．步骤
C．方法
D．主体
答案：D
4．（）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。

A．学术分析流派
B．技术分析流派
C．行为分析流派
D．基本分析流派
答案：B
5．依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是（）。

A．价值挖掘型投资理念
B．价值发现型投资理论
C．价值创造型投资理念
D．价值培养型投资理念
答案：B
6．综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是（）。

A．国家发展和改革委员会
B．财政部
C．中国证券监督管理委员会
D．国务院
答案：A
.......
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2016年7月基金从业法律法规押题预测卷01 第1题、衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是()。 A、现金比例变化法 B、成功概率法 C、二次项法 D、M2测度 正确答案： D 【专家解析】其他三项为择时能力衡量的指标。

第2题、如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约()。 A、增加3% B、降低3% C、增加5% D、降低5% 正确答案： A 【专家解析】市场利率下降，导致债券价格上升，因此会使债券基金的资产净值上升。(Dp/Dy)/p=[-1/(1+y)]*D，D为久期，所以Dp/p=[-1，(1+1%)]*3*Dy，约等于-3%负号表示与市场利率变动相反，即增加3%。

第3题、根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资。 A、5日 B、10日 C、15日 D、20日 正确答案： B 【专家解析】根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

第4题、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（）原则。 A、基金份额持有人利益优先 B、基金管理公司利益优先 C、风险最小化 D、利润最大化 正确答案： A 【专家解析】需要保证基金行业高级管理人员在公司运作和投资管理的决策与执行过程中，始终以基金份额持有人的利益最大化为唯一目标。

第5题、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（）。 A、研究工作应保持独立客观 B、建立投资对象备选库制度 C、进行信息的组织、审核和发布 D、建立研究报告评价体系 正确答案： C 【专家解析】进行信息的组织、审核和发布属于信息披露控制。

第6题、风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有()。 A、特雷诺指数 B、夏普指数 C、威廉指数 D、詹森指数 正确答案： B 【专家解析】三大经典风险调整收益衡量方法中，特雷诺指数和詹森指数对风险的考虑只涉及到贝塔值，而组合的贝塔值并不会随着组合中证券数量的增加而减少。