第七章禁止的证券交易行为总结

中国证券监督管理委员会证券市场操纵行为认定指引（试行）目录第一章总则第二章操纵行为人认定第三章操纵手段认定第一节一般规定第二节连续交易操纵认定第三节约定交易操纵认定第四节洗售操纵认定第五节其他手段认定（一）蛊惑交易操纵认定（二）抢帽子交易操纵认定（三）虚假申报操纵认定（四）特定时间的价格或价值操纵认定（五）尾市交易操纵认定第四章不构成操纵行为的情形第五章违法所得认定第六章从重处罚情形的认定第七章从轻、减轻或不予处罚情形的认定第八章证明标准第九章附则第一章总则第一条为规范证券市场操纵行为的认定工作，有效打击和防范证券市场操纵行为，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及其他法律、行政法规和规章的相关规定，结合我国证券市场实际，制定本指引。

第二条本指引所称证券市场操纵行为（以下简称“操纵行为”），是指行为人以不正当手段，影响证券交易价格或者证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为。

第三条证券执法人员应当依据法律、法规和规章规定的程序，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑推理和生活经验，全面、客观、公正地审核证据，确认事实，准确适用法律。

第四条本指引是证券行政执法的指导性文件，供中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）使用。

证券交易所市场发行、上市的证券发生操纵行为的认定，适用本指引；国务院批准的其他证券交易场所发生的操纵行为的认定，参照本指引执行。

第二章操纵行为人认定第五条任何人直接或间接实施操纵行为，均可认定为操纵行为人。

本指引所称任何人，是指在证券市场上从事证券交易活动的任何自然人和单位。

本指引所称单位，是指法人和其他非法人组织，包括公司、企业、事业单位、机关和社会团体等。

第六条以单位名义操纵证券市场、违法所得归单位所有的，应认定单位为操纵行为人。

第七条单位操纵证券市场的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员按照下列规定认定：（一）直接负责的主管人员，是指在单位操纵市场中起决定、批准、授意、纵容、指挥等作用的人员，一般是单位的主管负责人，包括法定代表人。

第七章债券回购交易第一节债券质押式回购交易一、债券质押式回购交易的概念债券质押式回购交易，是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)在将债券出质给逆回购方(买入返售方、资金融出方)融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原出质债券的融资行为。

债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期资金融通业务。

其实质内容是：债券的持有方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息;而资金的贷出方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得资金融入方的债券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的债券，收回融出资金并获得一定利息。

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为债券质押式回购交易实质是一种短期抵押融资行为，即是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的融资方式。

自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办国债、政策性金融债和中央银行融资券回购业务;商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行。

2002年12月30日和2003年1月3日上海、深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。

目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债和企业债。

全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。

二、证券交易所债券质押式回购交易的基本规则(一)证券交易所质押式回购交易的条件1、用于证券回购的券种必须信誉高、流动性好。

沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AAA以上的企业债券。

将回购的券种局限于国债和一部分债券是由这些债券本身的特点所决定的。

2、在回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成立至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于融入资金量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。

公司证券账户管理制度第一章总则第一条为规范公司证券账户管理行为，保障公司资金安全，提高公司证券投资管理水平，维护公司利益，根据相关法律法规和公司章程，制定本制度。

第二条公司证券账户管理制度适用于公司的所有员工，在公司证券交易活动中具有管理权限的员工必须严格遵守本制度。

第三条公司证券账户包括公司自有账户和员工个人账户，管理相关规定具体由公司财务部门负责执行。

第四条公司证券账户管理实行“谁开谁负责”原则，账户持有人应对其账户的证券交易行为负全责，同时应当严格遵守相关法律法规和公司内控规定。

第五条公司各部门应当强化内部沟通与合作，互相配合，确保公司证券账户管理工作顺畅进行。

第六条公司应加强对员工的证券投资管理培训，提高员工的风险意识和法律意识，确保公司证券账户管理合规。

第七条公司应建立健全的监督检查机制，定期对公司证券账户管理工作进行检查，及时发现问题并进行整改。

第二章证券账户开立与管理第八条公司员工在进行证券交易前应当经过公司财务部门的审批，办理相关手续，并开立公司证券账户。

第九条公司财务部门负责管理公司证券账户信息，确保账户信息的准确性和完整性，及时更新员工的证券账户信息。

第十条公司员工应妥善保管自己的证券账户信息，不得将账户信息泄露给他人，如遇账户信息泄露事件应及时报告公司财务部门。

第十一条公司员工不得用公司证券账户进行非法交易，不得利用公司证券账户谋取私利。

第十二条公司财务部门负责对公司证券账户进行监督管理，发现异常交易行为应及时报告相关主管部门并进行处理。

第三章证券账户交易管理第十三条公司员工在进行证券交易时应严格遵守公司内部规定和相关法律法规，不得从事非法证券交易活动。

第十四条公司员工应当遵守证券市场的交易规则，不得以不正当手段干扰证券市场秩序。

第十五条公司员工在进行证券交易前应当进行充分的市场调研和风险评估，确保交易行为安全可靠。

第十六条公司员工不得利用内幕信息进行证券交易，不得从事滥用信息优势的证券交易行为。

第1篇第一条为了规范证券市场秩序，防范内幕交易行为，保护投资者合法权益，维护证券市场公平、公正、透明，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定所称内幕交易，是指知悉证券交易内幕信息的知情人员利用该信息进行证券交易，或者泄露该信息，使他人利用该信息进行证券交易，或者从事与该内幕信息相关的其他活动。

第三条证券交易内幕信息是指涉及证券发行人、上市公司经营、财务状况、重大投资、重大合同、重大资产重组、重大诉讼、重大违法违规行为等信息。

第四条证券交易内幕信息的知情人员包括：（一）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；（三）实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（四）发行人、上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；（五）发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他工作人员；（六）证券服务机构及其从业人员；（七）监管部门、证券交易所、证券登记结算机构等相关机构和人员；（八）其他知悉证券交易内幕信息的人员。

第五条任何单位和个人不得从事内幕交易行为。

第二章内幕信息的管理第六条发行人、上市公司应当建立健全内幕信息管理制度，确保内幕信息在披露前保密。

第七条发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员应当对内幕信息保密，不得泄露、传播、利用内幕信息进行证券交易。

第八条发行人、上市公司披露内幕信息时，应当确保所披露信息的真实性、准确性、完整性和及时性。

第九条证券服务机构及其从业人员在为发行人、上市公司提供服务过程中，知悉内幕信息的，应当对所知悉的内幕信息保密。

第十条监管部门、证券交易所、证券登记结算机构等相关机构和人员，在履行职责过程中，知悉内幕信息的，应当对所知悉的内幕信息保密。

第十一条内幕信息的管理应当符合以下要求：（一）建立内幕信息登记制度，对内幕信息进行登记、备案、审核；（二）建立内幕信息报告制度，及时向监管部门、证券交易所、证券登记结算机构等相关机构和人员报告内幕信息；（三）建立内幕信息传递制度，确保内幕信息在披露前不得泄露、传播、利用；（四）建立内幕信息查询制度，方便投资者查询内幕信息。

第六章证券发行市场(证券交易部分)一、单选题１、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

非会员证券商会员证券商Ｂ. Ａ. 会员证券自营商Ｃ.会员证券承销商Ｄ.２、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（。

）Ｂ .加权股价平均数Ａ.简单算术股价平均数ＤＣ.修正股价平均数 .综合股价平均数）。

３、在期货交易中，套期保值者的目的是（Ａ. 在期货市场上赚取盈利Ｂ. 转移价格风险Ｃ. 增加资产流动性Ｄ. 避税４、期权交易是对（）的买卖。

Ａ. 期货Ｂ. 股票指数Ｃ. 某现实金融资产Ｄ. 一定期限内的选择权５、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）。

Ｄ.恒生指数Ａ.道·琼斯股价指数Ｂ.金融时报指数Ｃ.日经股价指数６、以货币形式支付的股息，称之为（）。

Ａ.现金股息Ｂ.股票股息Ｃ.财产股息Ｄ.负债股息７、投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（。

）Ａ. 市价委托Ｂ. 限价委托Ｃ. 停止损失委托指令Ｄ. 停止损失限价委托指令）８、（是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。

Ｂ.二板市场Ｃ.三板市场Ｄ.第三市场Ａ.主板市场９、投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。

Ａ. 只需开设上海证券账户Ｂ. 只需开设深圳证券账户Ｄ. . 分别开设上海和深圳证券账户不需开设账户Ｃ）。

１０、证券买卖成交的基本原则是（Ｂ. 价格优先原则和时间优先原则Ａ. 客户优先原则和数量优先原则Ｃ. 数量优先原则和时间优先原则Ｄ. 价格优先原则和数量优先原则二、多选题１、场外交易市场具有以下几个特征（）。

Ｂ.采取经纪商制Ａ.是分散的无形市场Ｄ.管理比较宽松Ｃ.拥有众多的证券种类和经营机构）。

２、证券交易市场的特点主要有（Ａ.参与者的广泛性Ｂ.价格的不确定性Ｃ.交易的连续性Ｄ.交易含有投机性３、场外交易市场主要有（。

）Ａ.店头市场Ｂ.第三市场Ｃ.第四市场Ｄ.交易所市场４、证券交易方式主要有（）。

证券交易系统操作与规定第一章证券交易系统概述 (4)1.1 系统简介 (4)1.2 功能特点 (4)1.2.1 交易执行 (4)1.2.2 交易监控 (5)1.2.3 信息披露 (5)1.2.4 交易清算 (5)1.2.5 风险管理 (5)1.3 系统架构 (5)1.3.1 交易前端 (5)1.3.2 交易引擎 (5)1.3.3 数据存储 (5)1.3.4 网络通信 (5)1.3.5 监控与维护 (5)第二章证券账户管理 (6)2.1 账户注册 (6)2.1.1 注册条件 (6)2.1.2 注册流程 (6)2.2 账户信息查询与修改 (6)2.2.1 账户信息查询 (6)2.2.2 账户信息修改 (6)2.3 账户冻结与解冻 (6)2.3.1 账户冻结 (6)2.3.2 账户解冻 (7)2.4 账户注销 (7)第三章证券交易操作 (7)3.1 委托下单 (7)3.1.1 委托下单的定义 (7)3.1.2 委托下单的流程 (7)3.1.3 委托下单注意事项 (7)3.2 成交查询 (7)3.2.1 成交查询的定义 (8)3.2.2 成交查询的流程 (8)3.3 撤单操作 (8)3.3.1 撤单操作的定义 (8)3.3.2 撤单操作的流程 (8)3.3.3 撤单操作注意事项 (8)3.4 交易查询 (8)3.4.1 交易查询的定义 (8)3.4.2 交易查询的流程 (8)3.4.3 交易查询注意事项 (9)第四章证券交易规则 (9)4.1 交易时间 (9)4.2 交易手续费 (9)4.3 交易限额 (9)4.4 交易异常处理 (9)第五章资金账户管理 (10)5.1 资金转入转出 (10)5.1.1 资金转入 (10)5.1.2 资金转出 (10)5.2 资金账户查询 (10)5.2.1 账户余额查询 (10)5.2.2 交易流水查询 (10)5.2.3 资金账户信息查询 (10)5.3 资金账户冻结与解冻 (11)5.3.1 资金账户冻结 (11)5.3.2 资金账户解冻 (11)5.4 资金账户注销 (11)第六章资金交易操作 (11)6.1 资金划转 (11)6.1.1 定义 (11)6.1.2 操作流程 (11)6.1.3 注意事项 (12)6.2 资金冻结与解冻 (12)6.2.1 定义 (12)6.2.2 操作流程 (12)6.2.3 注意事项 (12)6.3 资金归还 (12)6.3.1 定义 (12)6.3.2 操作流程 (12)6.3.3 注意事项 (12)6.4 资金交易查询 (12)6.4.1 定义 (13)6.4.2 操作流程 (13)6.4.3 注意事项 (13)第七章证券投资顾问服务 (13)7.1 投资顾问服务内容 (13)7.1.1 投资顾问服务主要包括以下内容： (13)7.1.2 投资顾问服务应遵循客观、公正、诚信的原则，保证服务质量。

上交所所有规章制度最新第一章总则第一条为了规范上交所的运作，保护投资者合法权益，维护市场秩序，促进市场稳定和发展，根据有关法律法规，制定本规章制度。

第二条上交所是由中国证监会监管的国家级证券交易所，依法履行证券交易场所的职能，保证证券市场公开、公平、公正、有序的交易。

第三条上交所的业务范围包括证券交易、股票发行、信息披露、市场监管等领域，具体规定如下：1. 证券交易：承担股票、债券、基金等证券品种的买卖交易业务，确保交易的有效进行。

2. 股票发行：审查并核准上市公司的首次公开发行股票及其他股份有限公司股票的发行注册。

3. 信息披露：监督上市公司履行信息披露义务，确保投资者获得及时准确的信息。

4. 市场监管：对市场行为进行监督、检查、处罚，维护市场秩序。

第四条上交所有权根据需要对规章制度进行修改和完善，经中国证监会批准后实施。

第五条上交所建立健全的内部管理机制，确保规章制度的执行和监督。

第六条上交所各级部门和工作人员必须依法履行职责，遵守规章制度，保守机密，维护公司形象和声誉。

第七条上交所对各种违规行为和不当行为坚决予以打击，一经查实，将依法追究法律责任。

第二章证券交易第八条上交所对证券交易进行监管，保证证券市场的正常运作。

第九条证券交易分为集中竞价和竞价撮合交易两种方式，具体规定如下：1. 集中竞价：指股票的买卖双方通过系统在特定时间进行成交的方式。

2. 竞价撮合：指通过系统自动撮合买卖盘，形成成交的方式。

第十条证券交易的时间为每个交易日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。

第十一条证券交易的股票品种包括A股、B股、科创板股票等，符合规定条件的证券可以在上交所进行交易。

第十二条证券交易的交易规则包括撮合规则、价格规则、交易机制等，具体规定如下：1. 撮合规则：系统按照价格、时间优先的原则进行成交。

2. 价格规则：系统对买卖盘进行撮合时，按照最优价优先原则进行成交。

3. 交易机制：包括盘前竞价、盘中交易、盘后竞价等环节，确保交易的有序进行。

《证券法》新旧条文对照表目录目录 (2)第一章总则 (2)第二章证券发行 (3)第三章证券交易 (9)第四章上市公司的收购 (17)第五章信息披露 (20)第六章投资者保护 (24)第七章证券交易场所 (26)第八章证券公司 (30)第九章证券登记结算机构 (36)第十章证券服务机构 (39)第十一章证券业协会 (40)第十二章证券监督管理机构 (41)第十三章法律责任 (44)第十四章附则 (55)目录 原《证券法》（现行有效 2014年修订）新《证券法》 （2020年3月1日起施行） （红色字体为新增部分，黄色为修改部分） 目录第一章 总则第二章 证券发行第三章 证券交易第一节 一般规定第二节 证券上市第三节 持续信息公开第四节 禁止的交易行为第四章 上市公司的收购第五章 证券交易所第六章 证券公司第七章 证券登记结算机构第八章 证券服务机构第九章 证券业协会第十章 证券监督管理机构第十一章 法律责任第十二章 附则目录 第一章 总则 第二章 证券发行 第三章 证券交易 第一节 一般规定 第二节 证券上市 第三节 禁止的交易行为 第四章 上市公司的收购 第五章 信息披露 第六章 投资者保护 第七章 证券交易所 第八章 证券公司 第九章 证券登记结算机构 第十章 证券服务机构 第十一章 证券业协会 第十二章 证券监督管理机构 第十三章 法律责任 第十四章 附则第一章 总 则第二章证券发行（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第十一条发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

内部交易管理制度第一章总则为规范和约束公司内部人员的交易行为，防范内幕交易和市场操纵行为，保护公司及投资者利益，特制定本内部交易管理制度（以下简称“本制度”）。

第二章适用范围本制度适用于公司的董事、高级管理人员、员工及其配偶、未成年子女、直系亲属等关联方，包括但不限于以下交易行为：1. 证券交易：包括股票、债券和基金等金融工具的交易；2. 衍生品交易：包括期权、期货等金融衍生品的交易；3. 证券投资：包括证券、基金等金融产品的投资行为；4. 公司股权激励计划：包括股票期权、员工持股计划等股权激励计划。

第三章内幕信息知情和管理1. 内幕信息知情范围公司内的董事、高管、员工及其关联方如了解未公开的内幕信息，即视为内幕信息知情人，不得利用该内幕信息进行交易行为。

2. 内幕信息的保密公司董事、高管、员工等应当严格遵守公司内部信息保密规定，未经公司授权，不得泄露任何可能影响证券市场交易价格的未公开信息。

3. 内幕信息交易管理内幕信息知情人不得利用内幕信息进行证券交易、证券投资或进行其他可能对市场价格产生影响的交易行为。

一经发现违规行为，公司将依法严肃处理。

第四章信息披露义务公司的董事、高管、员工及其关联方，在进行证券交易、证券投资或其他可能对市场价格产生影响的交易行为前，应遵循公司信息披露政策，履行信息披露义务，避免利用未经公开的信息进行交易行为。

第五章交易封闭期管理1. 定义公司规定的交易封闭期是指员工和关联方在特定时间内，禁止进行证券交易、证券投资或其他可能对市场价格产生影响的交易行为的期限。

2. 交易封闭期设置公司将根据信息披露安排和重大事项安排确定交易封闭期时段，并向相关人员发布通知。

3. 交易封闭期遵守公司员工和关联方在交易封闭期内不得进行证券交易、证券投资或其他可能对市场价格产生影响的交易行为。

第六章交易记录管理1. 交易记录保存公司要求员工和关联方应当自交易发生之日起保存相关证券交易、证券投资记录，并在公司规定的期限内提交交易记录备查。

中国证券监督管理委员会证券市场操纵行为认定指引（试行）目录第一章总则第二章操纵行为人认定第三章操纵手段认定第一节一般规定第二节连续交易操纵认定第三节约定交易操纵认定第四节洗售操纵认定第五节其他手段认定（一）蛊惑交易操纵认定（二）抢帽子交易操纵认定（三）虚假申报操纵认定（四）特定时间的价格或价值操纵认定（五）尾市交易操纵认定第四章不构成操纵行为的情形第五章违法所得认定第六章从重处罚情形的认定第七章从轻、减轻或不予处罚情形的认定第八章证明标准第九章附则第一章总则第一条为规范证券市场操纵行为的认定工作，有效打击和防范证券市场操纵行为，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及其他法律、行政法规和规章的相关规定，结合我国证券市场实际，制定本指引。

第二条本指引所称证券市场操纵行为（以下简称“操纵行为”），是指行为人以不正当手段，影响证券交易价格或者证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为。

第三条证券执法人员应当依据法律、法规和规章规定的程序，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑推理和生活经验，全面、客观、公正地审核证据，确认事实，准确适用法律。

第四条本指引是证券行政执法的指导性文件，供中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）使用。

证券交易所市场发行、上市的证券发生操纵行为的认定，适用本指引；国务院批准的其他证券交易场所发生的操纵行为的认定，参照本指引执行。

第二章操纵行为人认定第五条任何人直接或间接实施操纵行为，均可认定为操纵行为人。

本指引所称任何人，是指在证券市场上从事证券交易活动的任何自然人和单位。

本指引所称单位，是指法人和其他非法人组织，包括公司、企业、事业单位、机关和社会团体等。

第六条以单位名义操纵证券市场、违法所得归单位所有的，应认定单位为操纵行为人。

第七条单位操纵证券市场的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员按照下列规定认定：（一）直接负责的主管人员，是指在单位操纵市场中起决定、批准、授意、纵容、指挥等作用的人员，一般是单位的主管负责人，包括法定代表人。

第1篇一、引言交易原则是指在市场经济活动中，各方参与者应遵循的基本准则，旨在维护市场秩序，保障交易安全，促进交易的公平、公正和高效。

为了确保交易原则的贯彻实施，各国都制定了相应的法律规定。

本文将从以下几个方面对维持交易原则的法律规定进行探讨。

二、交易原则概述1. 公平原则公平原则是指交易各方在交易过程中，应享有平等的地位，不得利用优势地位损害他人利益。

公平原则是市场经济的基础，是交易原则的核心。

2. 公开原则公开原则是指交易信息应当公开，交易过程应当透明，以便各方参与者充分了解交易情况，作出明智的决策。

3. 诚信原则诚信原则是指交易各方在交易过程中，应遵循诚实守信的原则，不得欺诈、隐瞒或误导他人。

4. 自愿原则自愿原则是指交易各方在交易过程中，应基于自愿的原则，不得强迫、威胁或诱骗他人。

5. 互助原则互助原则是指交易各方在交易过程中，应相互帮助、支持，共同维护市场秩序。

三、维持交易原则的法律规定1. 《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国合同法》是我国调整合同关系的基本法律，其中对交易原则的维护具有重要作用。

以下是《合同法》中关于交易原则的相关规定：（1）第二条规定：“合同是平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

”（2）第六条规定：“当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。

”（3）第七条规定：“当事人订立、履行合同，应当遵循公平原则。

”2. 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公司法》是我国调整公司法律关系的基本法律，其中对交易原则的维护具有重要意义。

以下是《公司法》中关于交易原则的相关规定：（1）第二条规定：“公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。

”（2）第三条规定：“公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

”（3）第五条规定：“公司从事经营活动，应当遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。

”3. 《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》是我国调整证券市场法律关系的基本法律，其中对交易原则的维护具有重要意义。

第七章个人理财业务相关法律法规考试大纲规定的考试要求：一、个人理财业务活动涉及的相关法律（一）《中华人民共和国民法通则》（二）《中华人民共和国合同法》（三）《中华人民共和国商业银行法》（四）《中华人民共和国银行业监督管理法》（五）《中华人民共和国证券法》（六）《中华人民共和国证券投资基金法》（七）《中华人民共和国保险法》（八）《中华人民共和国信托法》（九）《中华人民共和国个人所得税法》（十）《中华人民共和国物权法》二、个人理财业务活动涉及的相关行政法规（一）《中华人民共和国外资银行管理条例》（二）《期货交易管理条例》三、个人理财业务活动涉及的相关部门规章及解释（一）《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》（二）《证券投资基金销售管理办法》（三）《保险兼业代理管理暂行办法》和《关于规范银行代理保险业务的通知》（四）《个人外汇管理办法》和《个人外汇管理办法实施细则》要点详解：首先需要把握的知识点：涉及个人理财业务的法律、法规、从立法主体来分可以分为三个层次：1.全国人大或人大常委会制定和修改的法律2.国务院制定的行政法规3.由国务院组成部门在职责范围内制定的部门规章一、个人理财业务活动涉及的相关法律（一）《中华人民共和国民法通则》与个人理财业务相关的内容主要包括：1.知识点一：《民法通则》的概念《民法通则》是我国民事活动中一些共性问题所作的法律规定。

确定了民事活动的基本原则。

内容包括公民和法人的法律地位、民事法律行为、民事代理制度、民事权利和民事责任等。

2.知识点二：民事法律行为的基本原则（1）内容包括：自愿、公平、等价有偿、诚实信用。

（2）重点把握：诚实信用原则，指民事活动中，民事主体应该诚实、守信用，正当行使权利和义务。

诚实信用原则是民事活动中最核心、最基本的原则。

3.知识点三：民事法律关系主体：（1）公民（自然人）①《民法通则》规定：自然人的民事权利能力具有平等性、不可转让性等特点。

②《民法通则》规定：自然人的民事行为能力：第一、完全民事行为能力人：18周岁以上的公民；或16周岁以上不满18周岁以自己的劳动收入为主要生活来源的公民；第二、限制民事行为能力人：10周岁以上的未成年人；不完全辨认自己行为的精神病人。

中国证券监督管理委员会证券市场操纵行为认定指引中国证券监督管理委员会证券市场操纵行为认定指引（试行）目录第一章总则第二章操纵行为人认定第三章操纵手段认定第一节一般规定第二节连续交易操纵认定第三节约定交易操纵认定第四节洗售操纵认定第五节其他手段认定（一）蛊惑交易操纵认定（二）抢帽子交易操纵认定（三）虚假申报操纵认定（四）特定时间的价格或价值操纵认定（五）尾市交易操纵认定第四章不构成操纵行为的情形第五章违法所得认定第六章从重处罚情形的认定第七章从轻、减轻或不予处罚情形的认定第八章证明标准第九章附则第一章总则为规范证券市场操纵行为的认定工作，有效打击和防范证券市场操纵行为，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及其他法律、行政法规和规章的相关规定，结合我国证券市场实际，制定本指引。

第二条本指引所称证券市场操纵行为（以下简称“操纵行为”），是指行为人以不正当手段，影响证券交易价格或者证券交易量，扰乱证券市场秩序的行为。

第三条证券执法人员应当依据法律、法规和规章规定的程序，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑推理和生活经验，全面、客观、公正地审核证据，确认事实，准确适用法律。

第四条本指引是证券行政执法的指导性文件，供中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）使用。

证券交易所市场发行、上市的证券发生操纵行为的认定，适用本指引；国务院批准的其他证券交易场所发生的操纵行为的认定，参照本指引执行。

第一条第二章操纵行为人认定任何人直接或间接实施操纵行为，均可认定为操纵行为人。

本指引所称任何人，是指在证券市场上从事证券交易活动的任何自然人和单第五条位。

本指引所称单位，是指法人和其他非法人组织，包括公司、企业、事业单位、机关和社会团体等。

第六条以单位名义操纵证券市场、违法所得归单位所有的，应认定单位为操纵行为人。

第七条单位操纵证券市场的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员按照下列规定认定：（一）直接负责的主管人员，是指在单位操纵市场中起决定、批准、授意、纵容、指挥等作用的人员，一般是单位的主管负责人，包括法定代表人。

第1篇第一条为了规范证券市场秩序，保护投资者合法权益，维护社会经济稳定，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本规定。

第二条本规定适用于在我国境内从事证券发行、交易、登记、托管、结算、信息披露等活动的证券市场参与者。

第三条证券管理暂行规定遵循以下原则：（一）公开、公平、公正原则；（二）保护投资者合法权益原则；（三）促进证券市场稳定发展原则；（四）依法监管、防范风险原则。

第四条国家证券监督管理机构依法对证券市场实施监督管理，维护证券市场秩序。

第二章证券发行与交易第五条证券发行人应当依法进行证券发行，不得有虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏。

第六条证券发行人发行证券，应当向投资者充分披露相关信息，包括但不限于：（一）发行人的基本情况；（二）发行证券的种类、规模、价格、期限等；（三）发行人的财务状况、经营状况、发展前景等；（四）发行证券的风险因素；（五）发行人的关联交易等。

第七条证券发行人发行证券，应当聘请具有证券从业资格的证券服务机构进行尽职调查，并向投资者出具相关意见。

第八条证券发行人发行证券，应当依法报送证券发行申请文件，经国家证券监督管理机构审核批准后，方可进行发行。

第九条证券交易场所应当为投资者提供公平、公正、公开的交易环境，不得有操纵证券交易价格、虚假交易等违法行为。

第十条证券交易场所应当建立健全交易规则，确保交易秩序，维护投资者合法权益。

第十一条证券交易场所应当对交易数据进行实时监控，发现异常交易行为，应当及时采取措施。

第十二条证券交易场所应当对证券交易实行信息公开制度，及时、准确、完整地披露交易信息。

第三章证券登记与托管第十三条证券登记机构应当依法登记证券，为投资者提供证券登记服务。

第十四条证券登记机构应当建立健全证券登记制度，确保证券登记的真实、准确、完整。

第十五条证券登记机构应当对证券登记数据进行实时监控，发现异常登记行为，应当及时采取措施。

第十六条证券托管机构应当依法托管证券，为投资者提供证券托管服务。

第六章证券市场运行第一节发行市场和交易市场一、证券发行市场(一)证券发行市场的含义证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。

证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。

(二)证券发行市场的构成证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织。

(三)证券发行与承销制度1．证券发行制度。

(1)注册制。

它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。

(2)核准制。

核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

2．证券发行方式。

(1)股票发行方式。

(2)债券发行方式。

3．证券承销方式。

(1)包销。

证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

(2)代销。

代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

(四)证券发行价格1．股票发行价格。

股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格2．债券发行价格。

债券的发行价格是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。

二、证券交易市场(一)证券交易所1证券交易所的定义、特征与职能。

(1)证券交易所的定义。

证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

(2)证券交易所的特征。

①有固定的交易场所和交易时间；②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制；③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；④通过公开竞价的方式决定交易价格；⑤集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。

(3)证券交易所的职能。

①提供证券交易的场所和没施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；⑧组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨中国证监会许可的其他职能。

第1篇第一章总则第一条为规范二级市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于在我国境内依法设立的证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域性股权市场等证券交易场所（以下简称“交易场所”）进行的证券交易活动。

第三条二级市场交易应当遵循公开、公平、公正的原则，坚持合法合规、诚实信用、自愿互利、风险自担的原则。

第四条交易场所应当建立健全内部控制制度，加强对交易行为的监督和管理，确保交易安全、有序进行。

第五条交易参与人应当遵守本规章制度，依法行使权利，履行义务，共同维护证券市场秩序。

第二章交易场所第六条交易场所是指依法设立的、为证券买卖双方提供交易场所和交易服务的机构。

第七条交易场所应当具备以下条件：（一）有符合《证券法》规定的章程；（二）有健全的组织机构和管理制度；（三）有符合证券交易需要的设施；（四）有必要的专业人员和技术条件；（五）中国证监会规定的其他条件。

第八条交易场所的设立、变更、终止，应当经中国证监会批准。

第九条交易场所应当履行以下职责：（一）提供交易场所和交易服务；（二）制定和实施交易规则；（三）监督交易行为，维护交易秩序；（四）提供交易信息；（五）中国证监会规定的其他职责。

第十条交易场所应当建立交易信息发布制度，及时、准确、完整地发布交易信息。

第三章交易参与人第十一条交易参与人是指参与二级市场交易的各类主体，包括：（一）证券公司；（二）基金管理公司；（三）保险公司；（四）信托公司；（五）合格境外机构投资者；（六）证券投资咨询机构；（七）其他经中国证监会批准的机构和个人。

第十二条交易参与人应当具备以下条件：（一）依法设立并取得营业执照；（二）有健全的内部控制制度；（三）有必要的专业人员和技术条件；（四）中国证监会规定的其他条件。

第十三条交易参与人应当遵守以下规定：（一）依法开展业务，不得从事非法交易活动；（二）不得利用内幕信息进行交易；（三）不得操纵市场；（四）不得从事不正当竞争；（五）中国证监会规定的其他义务。