社会资本理论的新进展_赵延东

经济与社会社会资本理论的新进展赵 延 东提 要 近年来, 社会资本 概念的讨论范围已扩展到社会学、经济学和政治学等诸多社会科学领域。

研究者对社会资本的理解也不再局限于个人社会网络中嵌入的资源,而是在更为宏观的层面上讨论某一社群拥有的社会网络、信任和规范等社会资本情况。

本文对社会资本理论的新发展进行了回顾,并对目前社会资本研究涉及的主要领域进行了概述。

关键词 社会资本 社会学 经济学中图分类号 C912近年来, 社会资本 (social capital)概念成为社会科学研究领域中的新热点,它不仅吸引了社会学、经济学和政治学等多个学科领域研究者的兴趣,而且引起了社会公众的广泛关注。

本文除简要介绍社会资本理论的早期发展外,重点阐述近年来社会资本无论在理论概念还是在研究范围上的新突破。

社会资本概念的源起和早期发展资本 概念最早出现于经济学研究领域,自斯密(Adam Smith)以来的古典主义和新古典主义经济学家均将资本定义为一种能够生产产品的产品,并将其和 土地 、 劳动 并列为最基本的生产要素。

这时人们理解的资本的概念仅仅局限于物质资本。

20世纪50年代,美国经济学家舒尔茨(Schultz)和贝克尔(Becker)率先突破物质资本的局限,将个人对教育、职业培训、保健以及迁移的投入视为一种投资,并指出这种投资将最终形成个人的 人力资本 (human capital)。

人力资本是一种人格化的知识和技术,它对于个人和社会发展有着巨大的推动作用。

作为对人力资本概念的回应,一些尝试与经济学对话的社会学家们将人们之间的社会互动与联系也纳入了资本的范围,提出了 社会资本 的概念。

社会学研究的基本主题之一就是人与人之间的互动及由此形成的社会关系,早在社会学的创始人之一迪尔凯姆(Durkheim)关于社会交往有益于人的精神健康以及社会集体生活可以有效地消除 失范 带来的负面影响等论述中,我们已经可以隐约地看到将人们的社会关系作为一种可以为社会和个人带来利益的 资本 的思想。

但真正将 社会资本 作为一个明确概念提出并运用于学术研究领域,则是20世纪70年代之后的事情。

法国社会学家布迪厄(Bourdieu)、美国社会学家林楠(Lin,Nan)和科尔曼(Coleman)等从不同的理论视角出发,对社会资本概念的形成作出了自己的贡献。

笔者曾对他们的主要理论观点进行过综述,此处不赘。

概括起来,这些研究者都将社会资本理解为一种个人通过自己拥有的社会网络关系而获得的资源,之所以称之为 资本 ,是因为对这些网络关系的投资可以给人们带来预期的收益。

在个人从事一些目的明确的活动时,他们不仅能从社会网络关系中获得各种有价值的信息,还可以从网络中获得一些实质性的帮助,从而达到自己的目的。

从这个意义上说,这些早期研究者所关注的乃是一种 个人 或 微观 层面的社会资本 。

社会资本理论的新进展:宏观社会资本社会资本概念的提出引起了社会科学研究者的广泛关注,其研究范围也很快从社会学拓展到经济学、政治学等领域。

研究者们不再满足于在个人层面上讨论社会资本的作用,而试图从更为宏观的视角进行分析。

最早尝试在更广泛社会范围内使用社会资本概念的是美国政治学家普特南(Putnam)。

在1993年出版的 使民主运作起来 一书中,他试图解释为什么意大利自70年代以来的地区政治制度改革在某些地区取得了成功,而在另一些地区却收效甚微。

通过对经验材料的分析以及对历史资料的研究,普特南发现在意大利不同地区里,公民参与公众生活的程度(如投票等)、参与社会组织和自愿联属(association)的情况都存在很大差异,而这种差异又恰恰与这些地区的政府绩效和社会经济发展水平存在高度的一致性。

据此,普特南指出:社会生活中那些表现为网络、互惠规范和信任的特征构成了一个社会的 社会资本 。

社会资本能促进成员为实现共同利益而团结合作,减少群体内的机会主义行为,因此, 表现为公民参与规范和网络的社会资本可能是保持经济发展和政府效能的一个基本前提 。

在他看来,意大利各地区之间之所以在经济发展和民主建设上拉开了距离,在很大程度上可归因于这些地区社会资本存量的丰富程度不同。

在此后的研究中,普特南还发现近年来美国公众对于他人和社会制度的信任程度在不断降低,而且公众对社会政治生活的参与也日渐减少(表现为投票率下降和自愿社会组织成员数量锐减)。

他认为这些都是美国的社会资本逐渐衰亡的表现,而这种趋势已经直接威胁到美国民主制度的基础。

普特南的这些论述可谓轰动一时,不仅在学术界引起强烈反响,还使 社会资本 成为了公众谈论的热门话题之一。

长期以来,经济学的主流研究方向一直将人际间的社会互动及在此基础上形成的社会制度排除在研究范围之外,这种研究方法近年来不断遭到来自经济学界内部和外部的批判。

社会资本概念也因此引起了一部分经济学家的兴趣,他们开始关注在人们社会互动过程中形成的信任、合作关系对经济发展所产生的积极作用。

日裔美国学者福山(Fukuyama)将社会成员之间的信任程度定义为一种社会资本。

他在 信任:社会道德与繁荣的创造 一书中指出,在一个成员之间互相信任程度较高的社会里,经济运行的交易成本将大大降低,正式制度的缺陷也可以得到有效弥补,这些都为社会经济的繁荣提供了必要条件。

在对一些国家的信任程度与经济发展的关系进行了考察后,福山提出在 低社会资本 的国家(如中国、韩国、法国、意大利),信任无法扩展到家庭以外的社会范围,因此这些国家的经济组织只能以家庭或家族企业为主,无法自发地产生大型经济组织,从而也就难以进一步提高经济效率。

与之相对应的是,美国、日本和德国等正是因为有着较高的社会资本和信任程度,才得以保持经济社会的高速发展。

在此后的研究中,福山又指出,尽管一个国家或民族的社会资本积累在很大程度上取决于其文化传统,但通过一些积极的政府政策也可以促进社会资本的形成。

由于认识到社会资本在经济发展与消除贫困中的作用,世界银行自1996年以来已在世界各地开展了一系列旨在研究经济社会发展过程中社会资本作用的研究计划。

参与研究计划的研究者们指出,所谓社会资本,就是存在于社会之中的一组规范、网络与组织,人们可以通过它获取权力与资源、进行决策或制定政策。

社会资本提供了一种组织信息共享、合作以及集体决策的非正式制度框架,对经济发展、社会公平和缓解贫困起着明显的作用。

在制定发展和反贫困计划的过程中,必须充分注意社会资本的作用,才可能保证发展计划的实施效果和可持续性。

我们很容易发现普特南等人讨论的社会资本Putnam,1993a,p.37.科尔曼在社会资本理论发展过程中起着重要作用,他强调社会资本是一种存在于人际关系结构之中的资源,它为个人所拥有并为个人带来利益,可见科尔曼关心的仍是微观层面的社会资本。

但他将社会资本定义为一种 社会结构性资源 ,并指出社会资本由社会结构要素组成,具有 公共物品 的特征,这些论断又为社会资本从微观向宏观层面上升提供了可能。

与早期社会资本概念的差异,在这里,社会资本已不再被视为某一个人所拥有的资源,而被视作一个群体、一个社区,甚至整个社会所拥有的财富和资源。

因此,我们可以将这种社会资本的定义称为 宏观社会资本 概念,而将早期定义称为 微观社会资本 概念。

宏观社会资本不是微观社会资本的简单加总,如果说微观社会资本可以通过每一个个人有意识地投资而得以增加的话,那么宏观社会资本的产生和积累则绝非依靠一己之力可以完成,它在很大程度上取决于一个社会的传统、文化以及积极的公共政策。

而研究者们也不再只关注社会资本对于个人行动的影响,而是在更为宏观的层面上研究社会资本与社会经济发展和民主政治建设的关系。

必须承认的是,无论是从理论概念的清晰程度还是从研究的可操作性看,宏观社会资本理论都还远未臻完善。

波特斯(Portes)就指出普特南等关于宏观社会资本的论述混淆了社会资本的 来源 和 收益 ,存在着逻辑循环论证的问题。

伍柯克(Woolcook)也批评宏观社会资本理论有 试图以太少的理论来解释太多现象的危险 。

此外,学者们在如何测度一个社会的宏观社会资本问题上也存在相当大的分歧。

当前社会资本研究的主要领域尽管社会资本概念从微观向宏观的拓展带来了一些新的问题,但这种拓展扩大了社会资本理论的研究范围,吸引了不同学科背景的研究者们的关注,这些都使得 社会资本 成为当前社会科学研究领域的一个新 热点 。

大致说来,目前有关社会资本的研究主要集中于以下几个领域:1.劳动就业与移民劳动就业是社会资本理论应用较早的一个研究领域,自从格拉诺维特(Granovetter)创造性地研究了社会网络关系在个人求职过程中的作用后,大量研究结果表明即使在欧美等劳动力市场制度建设比较完善的国家里,人们在就业和求职过程中还是会更多地依靠自己的社会资本和社会网络关系。

求职者可以通过自己的社会网络来获得相关的信息和帮助,克服劳动力市场上的信息流动障碍,从而更容易找到理想的工作。

而弗纳兹(Fernadez)等人则发现对雇主来说,在寻找新雇员时使用社会网络可以起到扩大雇佣范围、保证员工质量,并提高组织内部社会资本的作用。

与此同时,波特斯、梅西(Massey)、桑德斯和尼(Sanders and Nee)等研究者还发现社会资本在移民(migration)过程中也扮演着相当重要的角色,他们在研究国际间移民的迁移决策、迁移过程以及迁入目的地后的生活状况时,发现移民在原住地或迁入地所建立起来的社会资本对于他们是否决定迁移、决定向何处迁移以及迁入目的地后对新生活的适应和经济地位获得等都起着至关重要的影响。

2.教育与家庭科尔曼曾经指出,在传统社会中,儿童在成长过程中会受到家庭和邻里中成年人的 持续的关注 ,这些构成了儿童成长的社会资本。

但随着现代社会结构的变化,父母工作压力不断增加,邻里社区中人际关系日趋淡漠,成年人对于儿童成长的关注越来越少了,这些都降低了儿童所获得的社会资本,不利于他们的成长。

自科尔曼本人对社会资本在儿童教育过程中的作用进行了经验分析之后,这一领域吸引了更多研究者的关注。

蒂奇曼(Teachman)、麦克尼尔(McNeal)和摩根(Morgan)等人的经验研究均表明,父母对子女关心程度的高低在很大程度上决定着孩子们学业成绩的高低和在学校里表现的好坏,社会资本在人力资本的形成过程中发挥着不可替代的作用。

此外,从更为宏观的视角看,家庭结构的变迁对于整个社会的社会资本存量情况也有重要的影响,福山在 大分裂:人类本性与社会秩序的重建 一书中指出:在发达国家中,离婚率的上升促使家庭结构向 单亲家庭 方向发展,而人口出生率的降低则造成了家庭小型化的趋势,这些都是整个社会的宏观社会资本削弱的重要表征之一。

3.社会分层与社会转型布迪厄提出社会资本概念时,明确表示社会资本只是 资本 的诸多形态之一, 资本 是一种积累的劳动,它使得社会生活超越了简单的碰运气游戏或 轮盘赌 状态,而建立起较为稳定的秩序和规则。