倪世雄《当代西方国际关系理论》笔记和典型题详解(1-5章)【圣才出品】

第一章绪论1.1 复习笔记一、什么是理论——研究基点1．关于“什么是理论”（1）理论“代表取向”，是“概念框架”，甚至涵盖“分析技巧”。

（2）理论是一种思维的“象征性构建”，包括“一系列相互关联的假设、定义、法则、观点和原理”。

（3）理论是“组合事实的框架”，“认可和遴选事实的模式”，“加工知识原料的手段”；是对客观事物的“一种思维抽象”，呈现出“选择、分类、排列、简化、推理、归纳、概括或综合的过程”。

（4）安纳托尔·拉普波特指出其四层含义：①在特定条件下，研究并证实关于现实世界的原理、定理或法则；②提炼直观概念，以形成对事物的客观认识；③在社会科学领域，应依据历史政治事件理解人们行为、社会文化和政治制度；④在规范意义上，政治理论的应用往往倾向于研究“应该如何”（what“ought to be”）。

(5)肯尼思·华尔兹在他的名著《国际政治理论》中强调，法则与理论的关系是研究国际政治的出发点。

他提出理论的两个最基本的定义：①理论是“一组组关于特殊行为或现象的法则”。

②理论不仅是法则，而且还是“说明法则的道理和观点”。

华尔兹提出，理论不同于法则，“理论说明法则”，他个人选取第二个定义。

2．关于如何建构理论（1）华尔兹强调理论“必须从客观现实中加以抽象提炼，而将人们看到的和经历的大部分事情放在一边”。

他认为理论的构建是“创造性的过程”，主要特点：分离、联系、抽象、理性，其中第一和第二两个特点尤为重要。

（2）斯坦利·霍夫曼认为，理论构建的优劣，一方面决定于科学取向的程度，这包括指定性假设、解释性法则和方法论运用三要素；另一方面与应用目标达到的程度有关，这又包括哲学分析、实证方法和政策取向三要素。

（3）托马斯·科恩提出理论的“使用价值”问题，要构建理论需要掌握集成和处理数据与事实的科学手段，还需要确定选择和分析的科学标准。

3．理论的功能问题戴维·辛格和罗伯特·利珀认为，理论是一个内部相互联系的、实证概括的分析整体，有以下三大功能：（1）描述。

理论必须确切地描述现实世界发生的事件。

（2）解释。

理论应对说明这些事件发生的因果，说明“行为规律”和进行“评估分析”。

（3）预测。

理论还应对事件的未来发展作出预测。

4．理论与哲学（1）詹姆斯·多尔蒂和罗伯特·法尔兹格拉夫强调理论与哲学的密切关系。

理论含有的“哲学内核”往往表现为社会科学的理论升华，哲学也为国际关系理论的产生和发展提供内动力和科学基础。

（2）马列主义关于哲学与理论关系的论述：①与理论一样，哲学是时代的产物。

②科学地把握思维和存在的关系。

③唯物主义哲学是理论研究的有力武器。

5．理论与历史（1）理论与历史的关系。

历史与理论有区别，但两者关系密不可分。

①雷蒙·阿隆说过：历史是过去的政治，理论的实质是历史。

②约瑟夫·奈认为，研究国际问题，需要“理论与历史”的互联和互动。

③恩格斯认为，关于思维的科学，是历史的科学，关于人的思维的历史发展的科学。

（2）处理好理论与历史的基本观点：①理论是历史的产物，历史是理论的基础。

②理论是一种思维的科学，其本质是历史。

③检验理论的标准是实践，包括国际关系理论在内的学术理论或社科理论服务于历史实践，并接受现实历史的检验。

二、什么是国际关系理论——定义之辩1．国际关系的定义（1）国际关系理论的定义简单地说，作为一种学术总称，国际关系理论意指研究各种国与国之间关系的科学分析框架和理论体系。

国际关系理论作为一门独立的系统的学科问世于社会科学之林，又经历了一百多年的时间。

查尔斯·麦克兰德在《理论与国际体系》一书里，提及该学科常见的名称有国际关系、国际政治、对外关系、国际事务、外交事务、世界事务、世界政治、外交政策、对外区域研究和国际问题研究。

国际关系研究世界上基本单位的跨国的各种相互关系，而国际政治重点研究国家的行为和国家之间的政治关系。

两者并无本质区别，但“国际关系”涵盖面明显要宽广得多。

因此本书倾向使用国际关系理论。

（2）关于国际关系的基本定义综合西方学者关于国际关系的观点可以得出：国际关系是指处于世界体系内各主权国家和其他独立实体之间的多层次关系——集团、国家、跨国公司、区域共同体、国际组织等之间的关系和多维性关系——政治、经济、军事、外交、文化等方面的关系，国际关系理论则是描述、解释、研究、估价和预测这些关系的现状与发展的理论。

2．国际关系的研究对象和内容（1）国际关系理论的研究对象①关于国际关系理论与政治学的关系a．斯坦利·霍夫曼说：“政治学是国际关系理论的养育之母。

”国际关系理论是从政治学的母体中孕育生长起来的。

b．汉斯·摩根索指出，“国际政治学的任务就是把政治学的一般原则运用到国际关系领域中，并根据国际政治的独特性质对这些原则重新加以表述、修正和规定。

”②国际关系理论的研究对象与政治学的发展密切有关，是将政治学关于国家学说的一般原理扩充和延伸到由国家组成的国际社会范畴。

国际关系理论的研究对象也自然就是国家和国际社会及其之间的关系了。

（2）国际关系理论的研究内容①艾尔弗雷德·齐姆恩指出，国际关系研究的内容从自然科学伸展到道义哲学，涉及历史、政治、经济、地理、人口、外交、国际法、伦理学、宗教和科技等领域。

②弗利德里克·邓列举了五方面研究内容：国际政治、国际经济、国际组织、外交史和地缘政治。

③查尔斯·麦克兰德则强调其跨学科性质，从政治学、经济学、社会学、历史学、心理学等其他学科领域吸收原始材料。

④昆西·赖特提出国际关系理论的4大类16个核心内容，列表如下：理论应用抽象科学：心理学社会学伦理学哲学：政治殖民政治组织法律经济通讯教育具体历史：地缘学人口学技术学技艺：战争艺术外交艺术对外关系行为他还认为，国际关系心理学和地缘学应摆在中心地位，因为国际关系理论是研究人（心理学）和有形世界（地缘学）的科学。

⑤卡尔·多伊奇提出12个基本问题：国家与世界，跨国过程与国际相互依存，战争与和平，力量与弱点，国际政治与国际社会，世界人口与粮食、资源以及环境，繁荣与贫困，自由与压迫，感觉与错觉，活力与淡漠，革命与稳定，同一性与变革性。

（3）国际关系理论的分类①在新版《争论中的国际关系理论》中，多尔蒂和法尔兹格拉夫指出，国际关系理论历来存在两大分类：a．全面的总体理论，或宏观取向理论，它涉及的国际关系现象范围广泛b．局部的或微观取向理论，它涉及局部范围的现象和问题，②两大分类引起的争论：a．一些学者（如霍夫曼等）主张先着手构建整体理论框架，然后局部或微观理论便可从总框架里分离出来。

b．另外一些学者（如戴维·辛格等）则提出应先检验、强化局部或微观理论，然后再提到更高层次，构建抽象的整体理论。

（4）国际关系理论研究对象和内容的概述概括为10个方面：国际政治、国际经济、国际法、国际组织、国际军事战略、外交政策、国际伦理、国际教育、国际关系社会学和国际关系心理学。

其中最重要的是国际政治和国际经济，前者是国际关系中最核心的因素，后者是最活跃的因素，而其余的则从属于或派生于这两个最重要的因素。

三、“国际关系理论之父”——理论渊源1．传统政治理论是国际关系理论的母体肯尼思·汤姆逊提出三个观点：传统政治理论与国家概念密切相关；传统政治理论与国际思想之间存在区别；政治理论涉及到的权威、自由、秩序、正义、政治团结等反映在多元政治制度里的问题也出现在国际关系研究领域中。

（1）若干重要问题：①是否存在“国际理论”。

马丁·怀特认为，国际关系理论研究太分散，太零乱，找不到现存的、完整的探索国家间关系的国际理论。

②国际关系理论的最初研究内容。

怀特认为，国际关系理论最初研究内容包括六个方面：a．国际法，特别是18世纪公共法；b．国际关系新概念和成立国际政府的革新思想；c．关于现实主义的理性主张；d．政治哲学和历史哲学思想；e．政治家和外交家的回忆录、演讲稿和公函；f．以修昔底德为代表的古典历史学。

③传统政治理论和传统国际思想的区别。

a．传统政治理论强调国家发展，目标是“过上好日子”；认为革命是极端表现，是例外情况；主张社会契约、政治秩序、国家权威，政治理论是研究相对稳定的有序的国际体系；重视政治经验的作用；指出政治理论应贴近现实，特别是与政治活动有直接关系。

b．传统国际思想则强调国际行为者的目标是生存；认为武力、暴力和革命是常见的现象，是一种规律；主张国家应学会与纷争、冲突共处，认为国家之间无社会契约，只有无政府状态，国际关系理论是研究无序的无政府状态下的国际体系；重视国际法对国际政治的反作用；指出理念先于事实，如世界政府是必需的，因此也是可能的。

④传统政治理论与国际关系理论学派的形成。

怀特提出现实主义、理性主义和革新主义三个传统，又称“三R”（realism，rationalism，revolutionism）。

a．现实主义的理论主张赞赏冷血、不道德的人，国际政治处于“自然状态”，现实世界充斥着“暴力、罪恶和苦难”，国际关系的法则是强权政治。

b．理性主义提倡法律、秩序、守信的人，认为国际关系唯一法则是理性法则，国际政治意指国际交往、权力均势、大国协调、国际合作；c．革新主义所推崇的是从事传教、解放、革命的人，认为国际社会的变革经历了中世纪宗教改革、法国革命和共产主义革命三个阶段，国际政治是国际冲突和合作的结合。

2．古典哲学是当代国际关系理论的另一重要渊源（1）国际关系哲学涉及到权力与道义、权威与秩序、正义与平等，西方当代国际关系理论学者（除一部分行为主义和机制主义学者之外）几乎都从古典哲学吸取营养，这成了威尔逊、卡尔、尼布尔、摩根索等同代人和后继人的一个共同特点。

行为主义和机制主义忽视国际关系哲学的作用，因此，国际关系哲学就成了传统主义与行为主义、新现实主义与新自由主义的一个重要分水岭。

（2）国际关系哲学开始在美国“复苏”。

①二战期间和战后，大批欧洲哲学思想家移民至美国，对国际关系哲学在美国的“复苏”起了积极的推动作用。

②随着国际关系理论的发展，出现了一个奇特现象：哲学与权力论结合。

主张权力是永恒的现实的现实主义学者也同时主张政治哲学的概念和方法。

四、“国际关系理论大师"——历史沿革1．两次革命（1）20世纪30年代末，一个新的学派——现实主义学派开始向理想主义提出挑战，形成国际关系学领域里的“现实主义革命”。

代表人物和著作是英国爱德华·卡尔的《二十年危机（1919—1939）：国际关系研究导论》和汉斯·摩根索的《国家间政治——为权力与和平而斗争》（1948）。

（2）50年代末、60年代初，一些学者提出，现实主义的权力理论概念不精确，且绝对化，他们开始寻求一种新的科学研究方法，以反映“后工业化革命”对国际关系的影响。