2012年证券从业资格考试报名条件考资料

1、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。 A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B．假借客户的名义买卖证券 C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损 D．挪用客户所委托买卖的证券 2、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A．3 B．6 C．9 D．12 3、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（ ）类以上。 A．A B．B C．D D．C 4、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。 A．3万元以上20万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．3万元以上30万元以下 D．5万元以上50万元以下 5、下列选项中，说法正确的是（ ）。 A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定 B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料 C．有限责任公司可以不设置监事会 D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立 6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。 A．客户财产与收入状况 B．客户的家庭情况 C．证券投资经验 D．投资需求与风险偏好 7、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A．3 B．6 C．9 D．12 8、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 A．3 B．5 C．7 D．10 9、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。 A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B．假借客户的名义买卖证券 C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损 D．挪用客户所委托买卖的证券 10、下列选项中，说法正确的是（ ）。 A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定 B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料 C．有限责任公司可以不设置监事会 D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立 11、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（ ）。 A．责令停止发行 B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 12、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（ ）。 A．营业执照 B．公司章程 C．税务登记证 D．财务会计报告 13、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（ ）日内，请求人民法院撤销。 A．15 B．30 C．60 D．90 14、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（ ）。 A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施 D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格 15、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 A．3 B．5 C．7 D．10 16、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（ ）。 A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 B．委托他人代为买卖证券 C．将自营业务与代理业务混合操作 D．将自营账户借给他人使用 17、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。 A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的 B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的 C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的 D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的 18、证券公司应当在每月结束后（ ）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 A．3 B．5 C．7 D．10 19、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（ ）。 A．暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人 B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施 D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格 20、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（ ）。 A．融券专用证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．融资专用资金账户 21、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。 A．客户财产与收入状况 B．客户的家庭情况 C．证券投资经验 D．投资需求与风险偏好 22、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。 A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统 B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统 C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因 23、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。 A．客户财产与收入状况 B．客户的家庭情况 C．证券投资经验 D．投资需求与风险偏好 24、下列选项中，说法正确的是（ ）。 A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销 B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意 C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利 D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易 25、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（ ）。 A．《证券基金投资法》 B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《保险法》 D．《证券法》 26、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（ ）日内，请求人民法院撤销。 A．15 B．30 C．60 D．90 27、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（ ）日内，请求人民法院撤销。 A．15 B．30 C．60 D．90 28、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 A．10 B．15 C．20 D．30 29、下列选项中，不正确的是（ ）。 A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定 B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样 C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导 D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本 30、下列选项中，不正确的是（ ）。 A．合伙企业可以担任基金管理人 B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决 C．设立公司必须依法制定公司章程 D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 31、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。 A．30万元以上60万元以下 B．30万元以上50万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上60万元以下 32、下列选项中，说法不正确的是（ ）。 A．股东按照认缴的出资比例分取红利 B．公司成立后，股东不得抽逃出资 C．证券承销协议应载明违约责任 D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金 33、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。 A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的 B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的 C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的 D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的