下载文档原格式
云南省2015年下半年期货从业法律法规第二章：保障基金管理和监管考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动价位是1元/吨，那么每手合约的最小变动值是（）元。
A．2B．10C．20D．2002、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的__，审慎决定自己是否参与股指期货交易。
A．生理及心理承受能力B．产品认知能力C．风险控制能力D．经济实力3、是指立即履行期权合约时可获取的总利润。
A：内涵价值B：时间价值C：执行价格D：市场价格4、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买卖信号最可靠的是__。
A．MAB．MACDC．WMS%RD．KDJ5、某投资者以98.580价格买入3个月欧洲美元期货10手，以99.000价格平仓卖出。
若不计算交易费用，其总收益为______美元。
A．97600B．10500C．11200D．100006、__作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿，成为期货价格的因素之一。
A．佣金B．交易手续费C．保证金D．保证金所占用资金而应付的利息7、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。
A．1年B．2年C．3年D．5年8、中国金融期货交易所在挂牌成立。
A：北京B：上海C：天津D：深圳9、某客户开仓买入大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓10手合约，成交价格为2040元/吨，当日结算价格为2010元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当日平仓盈亏是（）元，持仓盈亏是（）元。
A．-2000；1000 B．-1000；2000 C．1000；-2000 D．2000；-100010、______是指独立于期货公司和客户之外，接受期货公司委托进行居间介绍，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。
期货法律法规考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】：B【答案解析】：本题考查货交易管理条例。
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。
2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理条例。
期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4.在我国，期货交易的结算，由（）组织进行。
期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．期货投资者保障基金是为了()的专项基金。
A．补偿投资者收益低于正常收益的部分B．补充期货公司亏损C．补偿投资者保证金损失D．补偿投资者投资失误造成的重大损失正确答案：C 涉及知识点：期货投资者保障基金管理暂行办法2．期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。
A．期货交易所B．中国证监会C．中国财政部D．中国期货业协会正确答案：B 涉及知识点：期货投资者保障基金管理暂行办法3．期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，()。
A．补偿额等于缴纳额B．损失多少，补偿多少C．实行比例补偿D．实行会员补偿正确答案：C 涉及知识点：期货投资者保障基金管理暂行办法4．期货投资者保障基金管理机构应当以()的名义设立资金专用账户。
A．中国证监会B．期货交易所C．期货投资者保障基金D．期货公司正确答案：C 涉及知识点：期货投资者保障基金管理暂行办法5．期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的()缴纳。
A．15%B．3%C．10‰D．5‰正确答案：B 涉及知识点：期货投资者保障基金管理暂行办法6．期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的()的比例缴纳。
A．百分之五至十B．万分之五至十C．百万分之五至十D．千万分之五至十正确答案：D 涉及知识点：期货投资者保障基金管理暂行办法7．期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。
A．期货交易所根据期货公司风险状况B．期货交易所根据期货公司盈利状况C．中国证监会根据期货公司风险状况D．中国证监会根据期货公司盈利状况正确答案：C 涉及知识点：期货投资者保障基金管理暂行办法8．期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列示。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0325-211、下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有( )。
【多选题】A.期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况B.期货投资者保障基金可以用于购买国债C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准正确答案:A、C答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十九条中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
第十五条对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。
保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。
第十八条财政部负责保障基金财务监管。
保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
2、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司申请从事期货投资咨询业务的注册资本不低于人民币（），且净资本不低于人民币8000万元；【单选题】A.5亿元B.12亿元C.1亿元D.2亿元正确答案:C答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第2章期货投资者保障基金管理办法一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
[2017年5月真题]A．中国证监会B．中国期货业协会C．财政部D．期货交易所【答案】A【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
2．期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。
[2015年11月真题] A．适度B．效率C．平均D．公开、合理、有效【答案】D【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
3．期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。
[2017年7月真题] A．公开、公平、公正B．取之于市场、用之于市场C．保障投资者合法权益和公平救助D．合理、有效【答案】C【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
4．（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
[2017年5月真题]A．期货投资者保障基金管理机构B．期货公司C．中国证监会D．期货交易所【答案】A【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
5．期货投资者保障基金启动资金的来源为（）。
[2016年3月真题]A．期货交易所交易手续费B．期货公司交易手续费C．期货交易所风险准备金D．国家专项资金【答案】C【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第九条第一款规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。
6．期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。
[2017年9月真题]A．5B．10C．20D．30【答案】D【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十条规定，期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。
云南省2016年期货从业期货法律法规：保障基金的监管考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、三重顶(底)与一般头肩形最大的区别是____A：头肩形不能转化为持续整理形态B：三重顶(底)比头肩形多一个顶(底)C：三重顶(底)更容易演变成突破形态D：三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特征2、以下属于建仓阶段内容的有__。
A．选择入市时机B．平均买低和平均卖高C．蝶式买入卖出D．合约交割月份的选择3、1981年，芝加哥期货交易所国际货币市场(IMM)推出3个月欧洲美元定期存款合约，在美国首度采用的期货合约。
A：期转现B：基差交易C：现金交割D：实物交割4、期货公司应当在依法批准的开立期货保证金账户。
A：期货公司B：期货保证金存管银行C：中国证监会D：期货交易所5、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。
A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高6、若需求曲线为正双曲线，则商品价格的下降将引起买者在商品上的总花费____ A：增加B：减少C：不变D：上述均可能7、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。
A．15日B．30日C．3个月D．6个月8、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A．该日所有持仓和交易结算结果B．该日所有交易结算结果C．该日之前所有交易结算结果D．该日之前所有持仓和交易结算结果9、设期货买权的履约价格为K，其标的期货价格为F，若F＜K，则其内涵价值等于__。
A．K-FB．0C．F-KD．X10、资金管理的主要内容包括__。
A．多样化的安排B．将资金在各个市场中进行分配C．投资组合的设计D．止损点的设计11、某投机者决定做小麦期货合约的投机交易，以1200元/吨买入1手合约。
历年期货从业资格《法律法规》真题试卷及答案解析一、选择题（每题1分，共40分）1. 以下哪项不属于《期货交易管理条例》中规定的期货交易所的职能？（）A. 提供期货交易的场所、设施和服务B. 制定并实施期货交易所的交易规则C. 对期货交易进行监督管理D. 组织和监督期货交易答案：C解析：根据《期货交易管理条例》第6条的规定，期货交易所的职能包括：提供期货交易的场所、设施和服务；制定并实施期货交易所的交易规则；组织和监督期货交易；以及履行国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
选项C属于国务院期货监督管理机构的职责。
2. 以下哪种行为违反了《期货交易管理条例》的规定？（）A. 期货公司未按照规定向客户提供风险说明书B. 期货投资者未经授权擅自操作他人账户C. 期货公司未按照规定进行风险控制D. 期货交易所未按照规定及时公布市场信息答案：D解析：根据《期货交易管理条例》第36条的规定，期货交易所应当及时公布市场信息，选项D违反了该条规定。
选项A、B、C均违反了期货公司的相关规定。
3. 以下哪项不属于《期货交易管理条例》规定的期货公司的业务范围？（）A. 期货经纪业务B. 期货投资咨询业务C. 期货交易D. 期货资产管理业务答案：C解析：根据《期货交易管理条例》第16条的规定，期货公司的业务范围包括期货经纪业务、期货投资咨询业务、期货交易和期货资产管理业务。
选项C属于期货交易所的职能。
4. 以下哪种行为属于《期货交易管理条例》规定的禁止行为？（）A. 期货公司泄露客户信息B. 期货交易所泄露市场信息C. 期货公司操纵市场价格D. 期货投资者从事内幕交易答案：C解析：根据《期货交易管理条例》第40条的规定，禁止期货公司操纵市场价格。
选项A、B、D属于《期货交易管理条例》规定的违法行为，但并非禁止行为。
以下为真题试卷的后续部分：二、判断题（每题1分，共20分）1. 期货交易所可以自行决定提高交易手续费标准。
（）答案：错误解析：根据《期货交易管理条例》第25条的规定，期货交易所调整交易手续费标准，应当报经国务院期货监督管理机构批准。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-871、保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
（）【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十七条保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。
2、甲期货交易所的副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，则该总经理（）。
【单选题】A.不准许该副总经理兼职B.可以批准该副总经理兼职C.无权批准该副总经理的兼职申请D.可以助其以调用的形式进行兼职正确答案:C答案解析:《期货交易所管理办法》第九十八条期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。
未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
3、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
【多选题】A.委托回报B.及时行情C.成交结果D.资金状况正确答案:A、C答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
4、证券公司的以下行为中，不合法的是( )。
【多选题】A.未经许可擅自开展介绍业务B.对客户未充分揭示期货交易风险C.进行虚假宣传，误导客户D.代客户下达交易指令正确答案:A、B、C、D答案解析:5、下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有( )。
【多选题】A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度B.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务正确答案:A、B、C答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
期货从业资格之期货法律法规练习题库和答案单选题（共20题）1. 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久【答案】 D2. 会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A.5B.10C.15D.30【答案】 B3. 下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。
A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A4. 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。
A.3B.6C.9D.12【答案】 B5. 下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A6. 假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。
为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。
在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。
A.把最大涨跌幅度调整为±3%B.把最大涨跌幅度调整为±5%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 A7. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（）月月末的风险监管报表。
[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货投资者保障基金管理暂行办法）历年真题试卷汇编1一、单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1 期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
[2016年3月真题]（A）中国证监会（B）中国期货业协会（C）财政部（D）期货交易所2 期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。
[2015年11月真题]（A）适度（B）效率（C）平均（D）公开、合理、有效3 期货投资者保障基金的使用遵循( )原则，实行比例补偿。
[2015年9月真题] （A）公开、公平、公正（B）取之于市场、用之于市场（C）保障投资者合法权益和公平救助（D）合理、有效4 ( )应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
[2015年11月真题]（A）期货投资者保障基金管理机构（B）期货公司（C）中国证监会（D）期货交易所5 期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。
[2016年3月真题]（A）期货交易所交易手续费（B）期货公司交易手续费（C）期货交易所风险准备金（D）国家专项资金6 期货交易所应当在每季度结束后( )个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
[2015年7月真题]（A）5（B）10（C）15（D）207 ( )可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。
[2015年5月真题]（A）中国证监会（B）期货投资者保障基金管理机构（C）财政部（D）中国人民银行8 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( )。
[2015年11月真题]（A）期货公司（B）期货交易所（C）期货投资者保障基金（D）期货投资者保障基金管理机构9 ( )负责期货投资者保障基金的财务监管。
[2015年3月真题]（A）期货交易所（B）中国证监会和财政部（C）中国证监会（D）财政部10 ( )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。
2015年云南省期货从业法律法规第二章：保障基金管理和监管考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。
A．保证投资者免受违约风险B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方C．保证期货买方收到标的资产的实物交割D．选择哪种资产有期货合约2、道琼斯工业平均指数是由美国最大和最具流动性的只蓝筹股股票组成。
A：10B：20C：30D：503、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。
A．专业胜任能力B．风险控制能力C．风险分析能力D．投资组合能力4、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为__A．为客户设计投资方案B．对投资方案的风险进行评估C．代理客户从事期货交易D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息5、__是跨市套利。
A．在不同交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约B．在同一交易所，同时买入，卖出不同标的资产、相同交割月份的商品合约C．在同一交易所，同时买入，卖出同一标的资产、不同交割月份的商品合约D．在不同交易所，同时买入，卖出同一标的资产、相同交割月份的商品合约6、假设某投资者持有A、B、C三只股票，三只股票的β系数分别为1．2、0．9和1．05，其资金是平均分配在这三只股票上，则该股票组合的β系数为。
A：1.05B：1.15C：0.95D：17、董事会秘书行使下列（）职责。
A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B．文件保管C．期货交易所股东资料的管理D．组织协调专门委员会的工作8、期货投资者保障基金管理机构__，代为管理保障基金。
A．由中国证监会、财政部指定B．隶属于期货交易所C．由期货交易所指定D．由中国期货业协会指定9、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度B．风险隔离制度C．合规、审慎经营原则D．独立经营原则10、下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。
A．上海期货交易所B．香港期货交易所C．芝加哥期货交易所D．澳洲雪梨期货交易所11、下列属于期货公司的风险的是__。
A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．对期货市场监管不力、法制不健全12、处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。
A．与上月相比变动超过20%B．达到规定标准的120%C．达到规定标准的80%D．优于预警标准且连续保持3个月13、在半强型有效市场中，下列说法正确的是____A：因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的B：因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的C：因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的D：因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的14、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。
A．金属期货B．能源期货C．欧元期货D．林产品期货15、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的__。
A．知情权B．经营权C．报告权D．决策权16、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）监管措施。
A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系17、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。
A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加B．最小变动价位过大，会减少交易量C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃D．最小变动价位过小，会使交易复杂化18、下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有__。
A．应规范期货市场的法律法规B．政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制C．期货业协会应当制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险D．期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外19、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。
A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D．期权卖方必须交付一笔保证金20、当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于__。
A．价格风险B．代理风险C．交易风险D．交割风险21、下面属于经济的周期性运行规律的是A：衰退-萧条-复苏-繁荣-衰退B：萧条-衰退-复苏-繁荣-萧条C：复苏-繁荣-衰退-萧条-复苏D：复苏-繁荣-萧条-衰退-复苏22、我国豆油进口的主要来源国是__。
A．阿根廷B．巴西C．美国D．欧盟23、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由__制定。
A．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B．国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构D．国务院24、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在__内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
A．15日B．30日C．60日D．90日25、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A：人事管理制度B：客户保证金安全存管制度C：财务管理制度D：绩效管理制度二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、关于侵权行为责任的表述正确的是（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任2、随着期货合约到期日的临近，期货价格与现货价格趋于一致，主要原因是__。
A．套利交易B．交割制度C．对冲平仓D．双向交易3、在我国大连商品交易所交易的期货合约有__。
A．豆粕期货合约B．锌期货合约C．黄大豆1号期货合约D．PTA期货合约4、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议．委托协议应当载明下列事项．A：介绍业务的范围B：执行期货保证金安全存管制度的措施C：违约责任D：中国证监会规定的其他事项5、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其__。
A．书面警示B．行政处罚C．公开谴责D．通报批评6、期货公司风险监管指标包括__。
A．净资本与净资产的比例B．流动资产与流动负债的比例C．负债与净资产的比例D．规定的最低限额的结算准备金要求7、对冲基金与期货投资基金CTA策略区别的表述，正确的是A：期货投资基金交易全部发生在期货市场，而对冲基金的交易和资产投资大部分发生在全球股票和债券市场B：对冲基金一般都有基本的投资方向，而大多数的期货投资基金更多地倾向于技术上的突破的领先，他们利用这些技术来辨别交易和投资的趋势C：大多数期货投资基金交易员更倾向于自己的判断，而全球宏观对冲基金管理人更倾向于遵循系统的方法和技巧D：期货投资基金交易大部分发生在全球股票和债券市场，而对冲基金的基金交易全部发生在期货市场8、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。
A．制定投资目标B．设计交易程序C．确定投资组合中投资品种的范围D．对CTA投资风险的监控9、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当．A：建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B：建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C：建立动态的风险监控D：建立动态的资本补足机制10、期货合约的标准化__。
A．提高了交易效率B．降低了交易成本C．极大地简化了交易过程D．使合约具有很强的市场流动性11、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责．A：对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B：向客户充分揭示期货交易风险C：告知期货保证金安全存管要求D：解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系12、下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。
A．标准仓单B．国债C．公司债券D．股票13、某交易者在5月30日买入1手9月份铜合约，价格为17520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为17570元/吨，7月30日，该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为17540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已知其在整个套利过程中净亏损100元，且交易所规定1手=5吨，则7月30日的11月份铜合约价格为__元/吨。
A．17610B．17620C．17630D．1764014、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。
A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据C．可以促使企业关注产品质量问题D．有助于市场经济体系的建立与完善15、下列关于相对强弱指标(RSI)的说法，正确的是。
A：相对强弱指标RSI(Relative Strengh Index)是以一特定时期内价格的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据价格涨跌幅度显示市场的强弱B：在计算RSI时，要考虑的参数是时间长度(一般有5日、9日、14日等)C：RSI实际上是表示向上波动的幅度占总的波动的百分比，取值介于0～100之间，数值大就是强市，否则就是弱市D：参数小的RSI称为短期RSI，参数大的RSI称为长期RSI。
两条不同参数的RSI曲线的联合使用法则为：短期RSI大于长期RSI，则属多头市场；短期RSI 小于长期RSI，则属空头市场16、期货从业人员受到（）的监督。
A．中国证监会B．中国证监会的派出机构C．中国期货业协会D．期货交易所17、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格，内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过__个交易日。
A．5B．8C．10D．1518、套期保值可以（）风险。
A．回避B．消灭C．分割D．转移19、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施，其中包括（）。
A．暂停期货公司经纪业务B．向公司出具警示函，并抄送其全体股东C．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告20、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。
