外国档案事业史复习题

一、奴隶社会和封建社会档案馆库的性质和特点（J）1、性质：奴隶社会和封建社会出现的诸多类型的档案馆库，可统称为古代档案馆库。

尽管类型多样，但是总体性质基本相同，都是为所有者专有并只为所有者服务的保管机构。

它被牢牢的掌握在统治者手中，成为维护统治阶级利益的有力工具。

2、特点（受性质所决定）：（1）附属性。

古代档案馆库都只是依附于特定所有者的内部机构，往往作为政府和宗教的附庸而存在，没有独立性，不具有独立的法人地位。

（2）封闭型。

古代档案馆库均不向社会公众开放，只有所有者或经所有者特许的人或机关才能利用馆藏档案。

（3）世袭性或连续性。

古代档案馆库可以世代相传，可以遵照法规或遗嘱继承，也可以按照帝位或爵位相传。

（4）馆藏对象的混合性。

古代档案馆库保存的不仅有档案，还包括图书、贵重实物或其他物品，大多是一种混合性的收藏机构。

（5）门类单一性。

古代档案馆库都只属于档案保管机构，没有出现档案行政管理机构、档案教育机构等其他门类的档案机构。

（6）分散性。

古代档案库大多各自为政，彼此之间没有纵向的隶属关系或横向业务关系。

二、档案理论萌芽的条件（J）1、中国造纸术的传入使得欧洲国家普遍适用上了纸，原来载体五花八门的档案逐渐被纸一统天下，档案数量急剧增加，导致了档案人员、机构和管理活动增多等一系列后果，使档案工作的内容更加丰富、范围更加广泛，为档案学理论的萌芽奠定了基础。

2、档案机构的发展不仅表现为数量的增加和类型的丰富，而且表现为规模不断扩大、馆藏数量不断增多。

欧洲各国出现了档案集中保管的趋势，不少国家国王档案馆都已具备了相当的规模，而且馆藏成分开始转向为单一的档案文件，不再包括图书和其他实物。

档案馆与图书馆逐步分离，发展成为独立的专业部门。

3、档案管理的各项活动取得了巨大进展，表现在整理和分类开始出现理论原则的萌芽，编目从简单走向比较完备，保管从分散日趋相对集中，鉴定从无到有，利用则是从封闭逐步向开发过度等等。

管理活动的进展为档案学理论研究提供了极为丰富的实践源泉。

4、档案人员逐渐向专职化发展。

不仅拥有了专职档案人员，在德、意等国还用现出一批专门对档案管理原则和方法进行理论研究的专门人才。

三、档案开放原则的意义和影响（J）1、就利用工作本身而言它改变了档案利用的性质和特点。

（1）从根本上改变了古代时期档案利用的封闭性质，是利用从少数人享有的一种特权转变为普通公民享有的一种权利。

（2）它既拓展了利用者的范围，有丰富了利用者的目的，还增加了利用的类型。

2、档案开放原则的深远影响还波及到档案人员、档案馆乃至整个档案事业性质变化。

（1）档案人员从古代的“特权保护人”变成近现代面向大众的服务人员。

（2）档案馆从古代的封闭机构变成了近现代的开放机构（3）档案事业也真正转变成为一项独立的科学文化事业。

3、可以说，档案开放原则所确立的为社会公众服务的宗旨是区别古代档案库与近现代档案馆、区别古代档案工作近现代档案事业的根本标志之一。

四、简要叙述从古至今外国档案整理与分类的历史发展进程？答：奴隶社会时期古代东方已经出现了简单的档案整理和分类。

从早在公元前2000年左右古代两河流域苏美尔地区的拉枷什、乌尔、埃勃拉等城邦中神庙档案库和王宫档案库遗址发掘出来的泥板档案，大多分类排放、井然有序。

更为典型的是亚述国王阿树尔巴尼帕尔的档案图书馆，将馆藏分类为七大类：历史类，地理类，法律类，商业教育类，税收贡物类，神话传说类，科学类。

每一类泥板档案都单独存放。

此外古代埃及也对档案进行了粗略的整理和分类，如爱得夫神庙档案库就用22个箱子专门保存宗教档案，用12个箱子专门保存天文档案，并在墙壁上刻写了档案，注明各箱档案的内容。

与古代东方国家相比，古代罗马的档案整理和分类有了进一步发展，出现了“二元主义”分类方法。

这是指古罗马人将文件按照时间顺序进行收存登记，原件发给收文者并由其保存，发文者只保存所发文件的誊录簿，这就形成了收文和发文誊录簿各为一类的二元主义分类法。

档案整理和分类在整个封建社会的发展是比较明显的，经历了一个从时间上升到理论高度的阶段式跃进过程。

封建社会初期，除了沿用古代罗马的“二元主义”分类法之外，欧洲一些王国根据档案内容的机密和重要程度，将档案分为“闭式文件”和“开式文件”两大类。

到了封建中期，“二元主义”分类法逐渐遭到淘汰。

当时出现的一些新型档案馆开始采用了新的分类标准。

例如城市档案馆按照城市的各个部门来划分档案的类别，每一类内再按照年代或地区进行整理，这被看成是后来通用的“机构——年代”分类法的雏形。

在封建社会后期，欧洲各国采用的档案整理和分类方式多样，既有同时按照业务的部门和时间来分的，也有同时根据地区和事由来分的。

当时影响较大的理论观点主要有四种。

一是德国档案学者拉明根在1957年出版的专著《总结报告——怎样才算一个完美的登记室》中提出的事由分类法，要求将档案分为君主、外交和臣民三大类。

二是意大利档案学者波尼法西奥在1632年出版的专著《论档案馆》中提出的系统分类法，要求将档案按照地区——事由——时间的先后顺序来系统分类。

三是德国档案学者木尔茨提出的实用归纳分类法，要求运用综合归纳的方法概括出档案分类的一般性类别。

四是德国档案学者坤特提出的合理演绎分类法，要求运用纯逻辑推理的方法预先拟定出一个适用各种档案的具体类别。

他们一致认为要预先制定一个包罗万象的系统分类方案，使之适用于一切时代和一切行政机关的档案分类，并在全国各档案馆通用。

然而实践证明，通用分类法在当时的条件下行不通。

近代档案整理和分类的重大变革是遵循的指导原则发生了变化——从遵循事由原则转变为遵循来源原则，并逐步确立了来源原则的统治地位。

卡缪——多努分类法和杜威十进位分类法。

封建社会以来，事由原则一直是欧洲各国档案整理和分类遵循的指导原则。

其主要特点是要求依据档案的内容或主题进行馆藏的第一层整理和分类。

起初，卡缪把馆藏档案分为4大类。

多努于1804年接任馆长后考虑到馆藏档案内容不断丰富的现实，又增加了20个主题类别，使整理方案中的类别一共增加到24类，并综合概括为立法文件、行政文件、历史文件、地形测量文件、财产文件和司法文件六大部分。

与欧洲国家类似，美国也经历了一个来源原则逐步取代事由原则的过程。

在1909年来源原则的思想传入之前，美国在档案整理和分类上主要借用一种图书分类法——杜威十进位分类法。

在这种分类体系中，杜威把图书所涉及的知识分为十个大类，每一类分为十个部类，每一个部类再分为十个属类，属类以下还可以仔细再细分。

每一个级别的十个类都用0到9的阿拉伯数字表示。

大类是百位数，部类是十位数，属类是个位数，再细分时就加小数点。

既是历史学家又是档案学者的列兰德在美国历史的公共档案委员会的1909年年会上主张档案的整理和分类应采用来源原则。

此后，美国档案界更多地认同了来源原则，以杜威十进位分类法为代表的事由原则逐步被取代。

《荷兰手册》的出版论证了来源原则，布鲁塞尔大会的召开确立了来源原则。

各国档案代表第一次在国际会议上肯定了来源原则对事由原则的取代，并且公认来源原则在档案专业中的核心地位，为后来来源原则的广泛传播、运用和发展拉开了序幕，创造了有利的国际环境。

现当代时期档案整理和分类的主要进展表现为来源原则得到普遍传播、灵活运用和修正发展（以）来源原则的灵活运用——英美的“组合”思想。

归纳起来，来源原则的核心思想实质上是确立全宗并保持全宗的完整性。

（二）来源原则的部分修正——德国的自由来源原则。

（三）来源原则的丰富发展——苏联的全宗理论。

第一，根据档案专业实践的变化及时修改和发展全宗定义。

第二，创造性地提出了“文件全宗”概念。

第三，构建了一个由国家档案全宗统辖的全宗概念体系，并以此为基础构建了一套完整的体系化全宗理论。

（四）电子时代来源原则的“重新发现”——北美国家提出的“新来源观”，新来源观是来源原则面对电子文件的新特点和新挑战而作出的自我适应和自我发展。

她使来源原则在电子文件时代具有更加广泛的实践意义，因为来源信息对于电子文件的检索、鉴定和整理以及确认电子文件的证据价值都具有不可或缺的作用。

它证明了来源原则不会因为电子文件的出现就被抛弃，相反，来源原则在电子文件时代仍然是档案专业的基本理论和核心原则。

五、从外国档案事业史出发，简述档案载体的主要变革背景、过程及其影响。

从外国档案事业史出发，档案从产生到现在，其载体经历了许多变革。

在奴隶社会，档案载体主要存在以下几种形式：石刻、泥板、纸草、棕榈叶、羊皮纸、蜡板等。

而到了封建社会与资本主义社会，档案载体的大变革出现了，可将它们概述为两次大变革。

一、第一次大变革。

如果说奴隶社会档案在载体上的一大特点是多种材料的并存，那么到了封建社会，档案的载体形式开始出现统一的趋向。

（1）背景及过程：①引发这一变化的主要原因就是中国造纸术的发明及其传播。

随着造纸术的逐步西传，西方国家从奴隶社会沿袭下来的纸草、羊皮等档案载体逐渐被纸张所取代，致使档案载体材料趋向统一。

毫不夸张地说，纸张的发明和传播引发了档案载体的第一次变革，由此对整个档案事业系统均产生了重大而深远的影响。

②社会的发展，对档案记录要求提高，希望其轻便等。

（2）影响：造纸术的发明及其传播是人类文明的巨大贡献，对世界各国的档案和档案工作产生了巨大的影响。

纸张的出现可以看作是封建社会档案载体的一场大变革。

1.对档案自身的影响：（1）对档案自身，纸张的发明和应用，既推动了档案载体趋向统一，又导致档案数量的急剧增加。

（2）纸张的出向使书写方式更加容易，特别是后来雕版印刷术和活字印刷术的出现，进一步推动了造纸业和印刷业的发展，档案的复制手段也又手工抄写变为印刷，大大促进了档案数量的增长。

2.对档案工作的影响对于档案工作，纸张的产生和应用导致档案数量的急剧增长，使档案管理活动变得更加复杂和丰富。

（1）在档案管理中产生了一些新的管理环节，比较典型的是档案鉴定、统计和保护。

（2）档案工作中原有的管理环节得到进一步丰富和发展，比较典型的有档案收集、整理和编目。

3.对档案机构、档案人员和档案学理论的影响：（2）档案数量的大幅增长推动了档案机构类型的进一步丰富。

（3）档案数量的大幅增长也推动了档案人员的专职化。

（4）档案数量的大幅增长还推动了档案学理论的萌芽。

二、第二次大变革。

现当代时期发生了档案载体的第二次变革，标志就是新型档案的出现。

与第一次变革恰好相反，第二次变革打破了纸质档案一统天下的格局，再次进入档案载体多元化的新时期。

（1）背景及过程：随着社会的进步与发展，出现了多种社会记录形式，尤其是照相技术、摄影技术、录音技术、缩微技术、计算机等的出现，是档案出现了许多新形式。

这些新型档案主要体现在其载体的新上。

它们包括：照片档案、影片档案、录音磁带档案、缩微胶片档案、计算机磁带档案、磁盘和光盘等多种非纸质档案，是现代科学技术应用于档案领域的产物。