第三章 新古典国际贸易理论

第三章 新古典国际贸易理论

3.1 新古典贸易思想

一、 人物介绍

埃利﹒赫克歇尔(Eli F.Heckscher l879—1952年)于1879年生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭。1919年发表的《对外贸易对收入分配的影响》(The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)是现代赫克歇尔一俄林要素禀赋国际贸易理论的起源。他集中探讨了各国资源要素禀赋构成与商品贸易模式之间的关系.

贝蒂尔﹒俄林(Bertil G Ohlin 1899-l979年)于1899年4月生于瑞典南方的一个小村子克利潘(Klippan) 1933年美国哈佛大学出版了其名著《域际贸易和国际贸易》(Interregional and International Trade)。

二、与要素禀赋论有关的几个概念

1、生产要素和要素价格

生产要素(Factor of Production)：是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。

要素价格(factor Price)：是指生产要素的使用费用或要素的报酬。例如，土地的租金，劳动的工资，资本的利息…

2、要素密集度和要素密集型产品

要素密集度(Factor intensity)：指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要素投入比例大，称为该要素密集程度高。根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素种类，可把产品划分为不同种类的要素密集型产品(Factor intensive commodity)。

3、要素禀赋和要素丰度

要素禀赋 (Factor endowment)：是指一国拥有各种生产要素的数量。

要素丰裕 (factor abundance)： 是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给比例大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。

三、 理论背景

赫克歇尔和俄林理论的产生始于对斯密和李嘉图贸易理论的质疑。在斯密和李嘉图的模型中，技术不同是各国在生产成本上产生差异的主要原因。可是。到了20世纪初。各国尤其是欧美之间的交往已很普遍频繁，技术的传播已不是一件非常困难的事。许多产品在不同国家的生产技术已非常接近甚至相同，但为什么成本差异仍然很大?赫克歇尔认为，除了技术差异以外，一定有其他原因决定各国在不同产品上的比较优势，而其中最重要的是各国生产要素的禀赋不同和产品生产中使用的要素比例不同。

四、要素禀赋论的基本内容

1．要素禀赋论的内容 (factor endowment theory)

要素禀赋论指狭义Heckscher—Ohlin theory)，又称要素比例学说(factor proportions theory)。

俄林认为，同种商品在不同国家的相对价格差异是国际贸易的直接基础，而价格差异则是由各国生产要素禀赋不同、从而要素相对价格不同决定的，所以要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原因。

根据要素禀赋论，一国有比较优势因而应出口的产品是它在生产上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素生产的产品，而进口的产品是它在生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素生产的产品。简言之，劳动丰裕的国家出口劳动密集型商品，而进口资本密集型商品；资本丰裕的国家出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。

2．要素禀赋论的理论分析

A 国家间的商品相对价格差异是国际贸易产生的主要原因。在没有运输费用的假设前提下，从价格较低的国家输出商品到价格较高的国家是有利的。

B 商品相对价格的差异是由生产要素相对价格的差异决定的。商品价格等于生产函数与生产要素价格之乘积，在各国生产技术相同、因而生产函数相同的假设条件下，各国要素相对价格的差异决定了两国商品相对价格存在差异。 C 要素相对价格的差异是由要素相对供给不同决定。俄林认为，在要素的供求决定要素价格的关系中，要素供给是主要的。在各国要素需求一定的情况下，各国不同的要素禀赋对要素相对价格产生不同的影响：相对供给较充裕的要素相对价格较便宜，而相对供给较稀缺的要素相对价格较昂贵。因此，要素相对价格差异是由要素相对供给或供给比例不同决定的。

俄林得出结论：一个国家生产和出口那些需大量使用本国供给丰富的生产要素的产品，价格就低，因而有比较优势；相反，生产那些需大量使用本国稀缺的生产要素的产品，价格昂贵，出口就不利。各国应尽可能利用供给丰富、价格便宜的生产要素，生产廉价产品输出，以交换别国价廉物美的商品。

要素禀赋论的理论分析还可用图5-5加以归纳。

3.2 H-O 要素禀赋贸易模型

一、H-O 模型

1、基本假设

(1) 两种生产要素：假定为劳动和资本；

(2) 两种可贸易产品：假定为大米和钢铁。无论生产大米还是生产钢铁，都要使用劳动和资本，但使用的比例不同。

(3) 两个国家：假定为中国和美国：中国是劳动充裕的国家，美国是资本充裕的国家；

(4) 生产要素都是给定的：可以在国内各部门自由流动，但不在国际间流动：各国的资源禀赋和生产可能性曲线不变，

(5) 生产技术假定相同：为了集中分析要素禀赋差别的作用，各国的生产技术假定是相同的。

(6)

生产规模报酬不变。

(7) 两国的消费偏好相同。这意味着表现两国需求偏好的无差异曲线的形状和位置是完全相同的。

(8) 完全竞争的商品市场和要素市场。意味着商品价格等于其生产成本，没有经济利润；

(9) 无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易自由的障碍。

2、生产与贸易模式

劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势，资本充裕的国家拥有生产资本密集型产品的比较优势。如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品；

由于中国是一个劳动充裕的国家，且大米是劳动密集型产品，中国生产大米的相对成本和相对价格低，具有生产大米的比较优势。美国则相反，是一个资本充裕的国家，生产钢铁(资本密集型产品)的相对成本和相对价格低，因此，美国具有生产钢铁的比较优势。

如果两国发生贸易，中国会增加大米生产减少钢铁生产，并向美国出口大米，从美国进口钢铁。美国会减少大米生产增加钢铁生产，并从中国进口大米，向中国出口钢铁。决定两国生产与贸易模式的基础仍然是生产成本方面的比较优势，而这一比较优势是由要素配置而不是生产技术的差异决定的。

二、贸易影响与贸易所得

1、总体均衡分析

⑴ 国际贸易对相对价格、生产和消费的影响

贸易前生产与相对价格：

图3.1中两国在没有贸易时都选择A点作为生产和消费的均衡点，各国都只消费本国生产的产品。在A点上，中美两国大米的相对价格(＝大米价格Pr／钢铁价格Ps)都等于本国生产大米的相对成本，分别用P0和P0’来表示。由于中国拥有充裕的劳动力，中国生产大米的相对成本比较低，P0假定为0.5；美国劳动力相对缺乏，大米生产的相对成本比较高P0﹡假定为1.5。

贸易模式：如果两国发生贸易，根据比较优势的原理，美国会向中国出口钢铁以换取大米，中国则出口大米用来跟美图3-0 要素禀赋的一般均衡分析 国换钢铁。

贸易对产品价格的影响：自由贸易对各国经济的第一个直接影响是产品价格的变动。在总体均衡分析中，表现为产品相对价格的变化：在封闭时，中国大米的相对价格低于美国。对于中国来说，出口大米会使国内大米的价格(Pr)上升，

进口钢铁又会使国内钢铁市场的价格(Ps)下降，从而使大米的相对价格上升(从P0上升到P1)。对美国来说，情况正好相反，出口钢铁进口大米，大米的相对价格下降(从P0﹡到P1﹡)。在自由贸易的情况下，只要中国大米的相对价格低于美国，中国的大米就会不断地出口到美国，美国的钢铁就会出口到中国，直至两国大米的相对价格相等为止。这一

相等的相对价格也是两国进行贸易的国际相对价格。

国际相对价格的确定：两国进行交换的国际相对价格的最终确定取决于“国际市场”上的相对供求关系。这一最终进行交易的国际相对价格一定高于0.5低于1.5；

贸易对生产的影响：先假定自由贸易后的国际相对价格为1(Pl＝P1﹡＝1)，即每吨大米可以交换1吨钢铁。在中国，大米相对价格的上升使中国大米生产增加钢铁生产减少。而在美国，更多的资源则会被用来生产钢铁，同时减少大米的生产。各国的生产点都会从原来没有贸易时的A点向点Sl转移，在新的生产均衡点Sl上，国际相对价格曲线与各国的生产可能性曲线相切，大米的相对成本等于大米的国际相对价格。

贸易对消费的影响：中国多生产大米少生产钢铁并不意味着中国愿意多消费大米少消费钢铁，而是愿意用大米来换取更多的钢铁。两国的生产虽然都移到了Sl点上，但自由贸易使得各国可以在国际相对价格曲线上的任何一点上进行消费。但各国究竞用多少大米或用多少钢铁来交换则取决于本国的社会无差异曲线的偏向和水平。中美两国都会沿着国际相对价格曲线找到一个社会福利水平最高的点进行消费。在图3.1中，新的消费点都在C1。在这一点上，社会无差异曲线与国际相对价格曲线相切。两国生产与消费之间的差额就是进出口。

与封闭时的情况相比，贸易对生产和消费的最根本影响是造成两者的分离。两者之间的差异就是国际贸易的数量。从生产点(Sl)到消费点(C1)之间所形成的三角形(SlEC1)被称为“贸易三角“。在两国贸易模型中，两个贸易三角是全等的。

⑵ 国际贸易的总收益

图3.2显示的是中国贸易前后的情况。在没有贸易的情况下，中国的生产和消费都在A点。在有限的生产资源限制下，A点是最佳的选择，因为在点A上的消费组合使整个社会的福利水平达到最高。如果用社会无差异曲线来表示社会效用或福利水平的话，没有贸易时中国社会的福利水平是CIC0。

根据我们的假定，中国拥有生产大米的相对优势和生产钢铁的相对劣势，因此，一旦贸易开放时，中国会出口大米，进口钢铁。进出口的结果是使国内大米相对价格上涨(从P0到P1)，中国的大米生产增加和钢铁生产减少。生产点由A点转移到Sl点。中国可以按照国际市场的价格高价出口大米和低价进口钢铁，使大米和钢铁的消费都超过没有贸易时的水平而达到C1点。

第一，从A点到C1点表示的是最终的消费变化和全部的贸易利益。如果进一步分析的话，贸易利益主要来自两个方面：一方面来自商品的交换，另一方面来自对生产的调整。贸易前，中国的大米便宜而钢铁昂贵，美国则正好相反，中国即使不改变原来的生产结构，仅仅将生产出来的一部分大米用来出口换取美国的钢铁，就可以获得利益。在图3.2中，这种单纯交换使中国的消费点从A移到A’,从而使社会福利增加(从CIC0到CIC1’)。事实上，为了发挥大米生产中的比较优势，中国会进一步调整生产结构，将生产点从A点移到Sl，多生产大米用来交换钢铁，从而使消费从A’点移到C1点，其收益则更大(从CIC0’到CIC1)。

第二，中国的最终消费选择不一定非要在两种商品都比贸易前更多的C1点。新的价格线上的任何一点都是可行的。最终的消费组合取决于该国的需求偏好，贸易利益是由社会福利程度来衡量而不一定非要两种产品都比以前消费更多。