2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题

2009年证券考试证券基础知识预测试题五（C）判断题及答案三.判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)121.证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

( )122.《证券法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

( )123.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。

变造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

( )124.《证券监督管理条例》规定，客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、制定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。

( )125.证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

( )126.国家监督与自我管理相结合的原则是我国独有的证券市场监管原则。

( ) 127.中国证券业协会对从业人员的自律管理包括为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。

( )128.因交易对手无法按时付款或交割可能带来的风险叫信用风险。

( )129.结构化金融衍生工具是利用建构模块工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发出来的更具复杂特性的金融衍生产品。

( ) 130.若基础资产的市场价格等于行权价格，则认购权证和认沽权证均为平价权证。

( )131.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利，因此，可转换债券实质上潜入了普通股票的看跌期权。

( )132.在计算债券的理论价值时，通常以一种具有相同信用等级和相似投资特征的不可转换债券的收益率来贴现可转换债券的未来现金流。

2009年9月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。

A．基金投资B．债券投资C．股票投资D．期货投资正确答案：C解析：通常情况下，股票价格的波动性比较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资相对于众多股票来说，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

2．与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是( )。

A．所有权关系B．债权债务关系C．信托关系D．合伙投资关系正确答案：C解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

3．一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是( )。

A．封闭式基金B．开放式基金C．公司型基金D．契约型基金正确答案：A解析：封闭式基金一般有一个固定的存续期；我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。

4．下列各项中，不属于基金合同当事人的是( )。

A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人正确答案：A解析：基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。

基金销售机构是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构，属于证券投资基金的市场服务机构。

5．基金产品的募集者是( )。

A．基金发起人B．基金管理人C．基金持有人D．基金托管人正确答案：B解析：基金管理人是基金产品的募集者和管理者。

2009年9月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在我国，以5元作为佣金的收取点不适用于( )。

A．上证A股B．深证A股C．基金D．B股正确答案：D解析：B股佣金按1美元或5港元收取。

2．对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位正确答案：D解析：会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。

3．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息正确答案：D解析：根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。

D选项的表述有误。

4．证券交易的特征主要表现为( )。

A．流动性、效率性和风险性，B．流动性、收益性和风险性C．流动性、收益性和稳定性D．稳定性、收益性和冒险性正确答案：B解析：证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性。

2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)(1)内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（）。

A. 30%及50%B. 35%及40%C. 35%及50%D. 30%及40%(2)股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（）以上通过。

A. 2/3B. I/3C. 1/2D. 1/5(3)上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）内至少发布（）次赎回公告。

A. 3个交易日，3B. 5个交易日，2C. 3个交易日，2D. 5个交易日，3(4)独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组（）起，应当不少于（）。

A. 之日，1个会计年度B. 次日，1个会计年度C. 次日，两个会计年度D. 之日，两个会计年度(5)股份有限公司应当每年召开（）次年会(年度股东大会)。

年会应当于上一会计年度结束之日起的（）个月内举行。

A. 2，6B. 1，6C. 2，3D. 1，3(6)中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资者名单和持有比例。

A. 10%B. 20%C. 30%D. 50%(7)国际推介的对象主要是（）。

A. 个人投资者B. 机构投资者C. 政府机构D. 监管部门(8)经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报（）审批。

A. 国土资源部B. 土地所在省级土地行政主管部门审批C. 国家发改委D. 建设部(9)股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。

2009年9月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.经济全球化将导致产业的全球化转移，其中加快向发展中国家转移的行业是( )。

（分数：2.00）A.电讯服务B.尖端武器C.高档汽车D.纺织服装√解析：解析：经济全球化导致产业的全球化转移，发达国家主要发展知识密集型的高新技术产业和服务业，而把劳动和资源密集型的产业向发展中国家转移。

广大发展中国家除了继续作为原材料、初级产品的供应者外，还成为越来越多的工业制成品的生产基地。

3.道-琼斯工业指数股票权取自工业部门的( )家公司。

（分数：2.00）A.100B.60C.30 √D.15解析：解析：道一琼斯指数，即道一琼斯股票价格平均指数，是世界上最有影响、使用最广的股价指数。

它以在纽约证券交易所挂牌上市的一部分有代表性的公司股票作为编制对象，由四种股价平均指数构成，分别是：①以30家著名的工业公司股票为编制对象的道一琼斯工业股价平均指数；②以20家著名的交通运输业公司股票为编制对象的道-琼斯运输业股价平均指数；③以15家著名的公用事业公司股票为编制对象的道-琼斯公用事业股价平均指数；④以上述三种股价平均指数所涉及的65家公司股票为编制对象的道-琼斯股价综合平均指数。

4.葛兰威尔法则有买入法则和卖出法则之分，买入法则适用的情况有( )种。

（分数：2.00）A.五B.四√C.六D.三解析：解析：在移动平均线中，美国投资专家葛兰威尔(j0gepsb ganvle)创造的八项法则可谓其中的精华，历来的平均线使用者无不视其为技术分析中的至宝，而移动平均线也因为它，淋漓尽致地发挥了道.琼斯理论的精神所在。

2009年证券资格考试证券投资分析模拟题一、单项选择题1．下列哪项不是上市公司产品的竞争能力指标（）。

A．成本优势B．人才优势C．技术优势D．质量优势2．费波纳奇数列正确的排列是（）。

A．1．3．5．7……B．2．4．6．8……C．2．3．5．8……D．1．2．3．6……3．钢铁冶金行业的市场结构属于（）。

A．完全竞争B．不完全竞争C．寡头垄断D．完全垄断4．进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的（）。

A．市场行为涵盖一切信息B．价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的5．按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值（）预期现金流的贴现值。

A．不等于B．等于C．肯定大于D．肯定小于6．下列哪个行业不是政府重点管理的对象（）。

A．公用事业B．广播电视C．金融部门D．交通运输7．收入政策的总量目标着眼于近期的（）。

A．产业机构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配8．可以衡量公司产品生命周期的指标是（）。

A．主营业务收入增长率B．存货周转率C．应收账款周转率D．总资产周转率9．某上市公司甲用其资产效率低下的非核心资产转移给另一非关联企业乙，同时从乙获得所需的资产，这种行为被称为（）。

A．资产剥离B．资产置换C．股权？资产置换D．资产配负债剥离10．下列哪项不属于深证分类指数？（）A．工业类指数B．金融类指数C．农业类指数D．综合类指数11．债券期限越长，其收益率越高。

这种曲线形状是（）收益率曲线类型。

A．正常的B．相反的C．水平的D．拱形的12．在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是（）。

A．均值标准差平面上的有限区域B．均值标准差平面上的无限区域C．可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D．均值标准差平面上的一条弯曲的曲线13．下列对圆形底特征描述不正确的是（）。

A．底部成交量极小B．从反转过程来看，不论股价或成交量都呈圆形C．上升行情属于爆发性的，涨得急，结束也快D．上涨初期成交量急速放大14．可转换证券的转换价值的公式是（）。

2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)(1)附有交换条款的债券是指（）。

A. 债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B. 债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C. 债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D. 债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权(2)下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。

A. 采取记名股票形式B. 以外币标明面值C. 以外币认购D. 境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让(3)证券业协会和证券交易所属于（）。

A. 政府机构B. 政府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构(4)下列各项不属内幕信息的是（）。

A. 公司分配股利或者增资计划B. 公司债务担保的重大变更C. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%(5)下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。

A. 中央银行提高法定存款准备金率B. 中央银行提高再贴现率C. 中央银行通过公开市场业务大量买人证券D. 政府大幅提高税率(6)根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期。

允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。

A. 33%，49%B. 30%，50%C. 35%，45%D. 33%，50%(7)在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。

A. 零息债券B. 浮动利率债券C. 息票累积债券D. 附息债券(8)《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元3个标准等。

2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)(1)在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（）承担。

A. 投资部B. 研究部C. 基金运营部D. 财务部(2)指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是（）。

A. 收入型基金B. 成长型基金C. 平衡型基金D. 指数型基金(3)根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续（）。

A. 中国证监会的批准设立文件B. 中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C. 中国人民银行的批准设立文件D. 中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》(4)基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。

A. 管理能力B. 投资能力C. 稳健性D. 风险态度(5)证券投资基金通过集中社会各方面（）资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。

A. 短期性B. 中长期C. 流动性D. 长期性(6)目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（）的比例计提基金管理费。

A. 1%B. 1.5%C. 2%D. 2.5%(7)在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。

A. 有限责任公司B. 股份有限公司C. 合伙制D. 合作制(8)以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。

A. 专业性B. 服务性C. 有形性D. 适用性(9)有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率（）。

A. 与流动性风险补偿的累加B. 与流动性风险补偿的差额C. 与购买力风险补偿的累加D. 与购买力风险补偿的差额(10)在一个有效的股票市场上（）。

A. 存在价值高估B. 既没价值高估，也没价值低估C. 存在价值低估D. 既有高估，也有低估(11)开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。

2009年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分366,考试时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1. 下列不属于评价宏观经济形势的指标是( )A. 超买超卖指标B. 投资指标C. 消费指标D. 货币供应量指标2. 一般而言，当( )时，股价不构成反转形态。

A. 股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度B. 股价完成旗形形态C. 股价形成双重顶后突破颈线位并下降一定形态高度D. 股价形成双重底突破颈线位并上涨一定形态高度3. 某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量为4000000元，投资活动产生的现金流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为1000000元，流动负债为4000000元，公司该年度的现金债务总额比为( )A. 0.29B. 1.0C. 0.67D. 0.434. 利息支付倍数越大，企业付息能力( )A. 越受利润的影响B. 越受费率的影响C. 越弱D. 越强5. 一般而言，期权合约的时间价值、协定价格、标的资产市场价格三者之间的关系式是( )A. 协定价格与标的资产市场价格差距越大，时间价值就越小B. 协定价格与标的资产市场价格的差额，就等于时间价值C. 协定价格与标的资产市场价格差距越大，协定价格就越高D. 协定价格与时间价值差距越大，标的资产市场价格就越低6. 某30年期企业债券1997年1月发行，票面利率10%，每年付息两次，付息时间分别为每年6月30日和12月31日，2005年4月1日，其投资者就估算该债券的市场价格，到目前为止付利息的期数应为( )A. 16B. 8C. 22D. 447. 下列说法不正确的是( )A. 调整贴现率可以影响商业银行对社会的信用量B. 央行可以通过调节再贴现政策采调整货币流通量C. 央行对再贴现资格条件的规定着眼于长期的政策D. 再贴现率着眼于短期政策效应8. 下列各项中，通过( )渠道获得的信息具有较强的针对性和真实性。

2009年证券考试证券基础知识预测试题五（A）单项选择题及答案一.单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告构成的罪行是( )。

A.操纵证券市场罪B.提供虚假财务会计报告罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易、泄漏内幕信息罪2.中国证监会成立于( )。

A.1992年9月B.1992年10月C.1992年11月D.1992年12月3.证券监管工作的首要目标是( )。

A.保护投资者合法权益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.降低非系统性风险4.属于部门规章的是( )。

A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资者保护基金管理办法》5.属于法律的是( )。

A.《证券市场禁入规定》B.《证券公司监督管理条例》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资者保护基金管理办法》6.( )是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。

A.货币衍生工具B. 利率衍生工具C.信用衍生工具D. 股权类产品的衍生工具7. 期货交易的保证金水平由交易所或结算所制订，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。

A.1%~5%B. 3%~10%C.5%~10%D. 3%~5%8. 我国《上市公司证券发行管理办法》对可转换债券的期限规定为( )。

A.最短为6个月，最长为3年B. 最短为6个月，最长为6年C.最短为1年，最长为3年D. 最短为1年，最长为6年9. 分离交易的可转换公司债券应当申请在( )证券交易所上市交易。

A.上海B. 深圳C.上市公司股票上市所在D. 任何一家10.( )，中国银监会发布《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》。

A.1992年B. 1996年C.2005年D. 2006年11. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。