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吉林省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题

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吉林省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.__1938年提出了公司(股票)价值评估的股利贴现模型(DDM)，为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，也为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。 A．凯恩斯 B．艾略特 C．希克斯 D．威廉姆斯

2.我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。 A．少于30日，并不得超过45日 B．少于30日，并不得超过60日 C．少于30日，并不得超过75日 D．少于60日，并不得超过90日

3.下列基金类别中，__的管理费率最高。 A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金

4.一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。 A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金

5. 独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。 A．10 B．6 C．15 D．8

6. 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。 A．实际股票价格 B．实际的股价指数 C．投资组合总市值 D．上证50指数

7. 在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 A．7 B．10 C．15 D．30

8. 任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包括（）。 A．平均价或开盘价 B．开盘价或收盘价 C．平均价或收盘价 D．开盘价或最高价

9. 发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。同意票数达到______票为通过。__ A．特别程序 5 B．特别程序 3 C．一般程序 5 D．一般程序 3

10. 股票网上竞价发行的主要优点不包括__。 A．经济性 B．高效性 C．低风险性 D．市场性 11. 目前，我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

12. 以下关于证券投资基金的正确表述是__。 A．证券投资基金主要投资于证券市场 B．证券投资基金是一种股票 C．私募证券投资基金可以向社会公开发行 D．证券投资是一种获取固定收益的证券

13. 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同和协议以及交易记录等文件，自资产管理合同终止之日起保存期不得少于__年。 A．5 B．10 C．15 D．20

14. 境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。 A．港元 B．美元 C．人民币 D．上市地货币

15. 根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。 A．0.5 B．1 C．2 D．5 16. 世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。 A．荷兰的阿姆斯特丹 B．英国的伦敦 C．美国的纽约 D．德国的柏林

17. 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。 A．未上市流通股份和已上市流通股份 B．有限售条件股份和无限售条件股份 C．外资股和内资股 D．普通股票和优先股票

18. 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。 A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模

19. 股票交易的报价方式不包括__。 A．口头报价 B．书面报价 C．集合竞价 D．电脑报价

20. 关于基金销售渠道，以下说法不正确的是__。 A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争 B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群 C．基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务 D．相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务 21. 在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。 A．国有企业债券和集体企业债券 B．中央企业债券和地方企业债券 C．外资企业债券和内资企业债券 D．工业企业债券和商业企业债券

22. 在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。 A．2月30日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

23. 代办股权转让系统被称为__。 A．一板市场 B．二板市场 C．三板市场 D．证券交易市场

24. 我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列__资产。 A．已上市股票 B．可在场外交易的股票 C．已上市交易的债券 D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

25. 根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。 A．0.5 B．1 C．2 D．5

26.下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。 A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖 B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失 C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖 D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖

27.技术分析的分析基础是（）。 A．宏观经济运行指标 B．公司的财务指标 C．市场历史交易数据 D．行业基本数据

28.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。 A．协议价格 B．期权价格 C．市场价格 D．期权费加买入价格

29.QDII基金不可以以（）为计价货币募集。 A．人民币 B．泰币 C．美元 D．欧元

30. 目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。 A．证券公司代理买卖 B．柜台代理买卖 C．证券交易所代理买卖 D．投资者自行买卖

31. 产业布局政策的目标是__。 A．实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化 B．促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化 C．实现产业布局的合理化 D．以上都不对 32. 证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。 A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

33. 发行人应在招股说明书中披露持股量列——的自然人及其在发行人单位任职。 A．最大3名 B．最大5名 C．最大10名 D．最大15名

34. 证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。 A．保密性 B．防火墙 C．条块管理 D．业务控制

35. __在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。 A．汉密尔顿 B．马柯维茨 C．威廉姆斯 D．罗斯

36. __对参与银行间同业拆借市场交易进行监管。 A．基金托管人 B．基金持有人 C．基金管理人 D．基金清算组

37. 根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。 A．10% B．15% C．20% D．25%

38. 发行人应披露最近__年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。 A．3 B．2 C．4 D．5

39. 应急免疫出现于（）年。 A．1884 B．1984 C．1980 D．1982

40. 下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是__。 A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．货币衍生工具 D．内置型衍生工具

41. 关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。 A．将收益用于指定的社会公益事业的基金 B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

42. 从__起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A．1998年4月1日 B．1995年9月1日 C．2000年8月1日 D．1992年12月1日 43. B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。 A．T+3 B．T+2 C．T+1 D．T+0

44. 宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是__。 A．经济周期循 B．经济增长 C．汇率变化 D．大型国有企业的经营情况

45. ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。 A．可能现金替代 B．禁止现金替代 C．可以现金替代 D．必须现金替代

46. 假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。 A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75

47. 内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

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证券与投资复习题

证券与投资复习题

证券与投资在线考试复习题一单选题1. 一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致（B ）。

A. 股价水平上涨B. 股价水平下降C. 股价水平不变D. 股价水平盘整2. 封闭式基金与开放式基金最根本的区别是（A ）。

A. 基金规模的固定与不固定B. 基金单位的交易价格不同C. 基金投资比例不同D. 基金投资方式不同3. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ C ）市场。

A. 资本B. 货币C. 间接融资D. 直接融资4. 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的（ A ）证券投资方式。

A. 集合B. 分散C. 直接D. 间接5. 1999年颁布的《证券法》中，经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（D ）。

A. 5亿元B. 1亿元C. 2亿元D. 5千万元6. 决定债权票面利率时无须考虑（ D ）A. 投资者的接受程度B. 债券的信用级别C. 利息的支付方式和记息方式D. 股票市场的平均价格水平7. 市盈率＝（A ）。

A. 股票价格/每股收益B. 每股净资产/股票价格C. 每股收益/股票价格D. 股票价格/每股净资产8. 股票的未来收益的现值是（ B ）。

A. 清算价值B. 内在价值C. 账面价值D. 票面价值9. 金融期货的交易对象是（ C ）。

A. 金融商品B. 金融商品合约C. 金融期货合约D. 金融期权10. 世界上最早、最有影响的股价指数是（ A ）A. 道---琼斯股价指数B. 恒生指数C. 日经指数D. 纳斯达克指数11. 优先股股息在当年未能足额分派时，在以后年度也不补发的优先股，称为（ B ）。

A. 不参与优先股B. 非累积优先股C. 不可赎回优先股D. 股息率可调整优先股12. 一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致( A )。

A. 股价水平上升B. 股价水平下降C. 股价水平不变D. 股价水平盘整13. 金融资产是一种虚拟资产，属于（ C ）。

A. 实物活动B. 社会活动C. 信用活动D. 产业活动14. 要降低证券投资中的非系统性风险，最基本、最有效的办法是（ B ）。

2024年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试历年真题摘选附带答案

2024年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试历年真题摘选附带答案

2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。

Ⅰ 营业成本／平均存货Ⅱ (流动资产-存货)／流动负债Ⅲ 营业收入／平均流动资产Ⅳ 流动资产／流动负债A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。

Ⅰ 接受他人委托从事证券投资Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分)从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。

A. 责令改正B. 移送司法机关C. 罚款D. 行政处罚4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（）。

A. 对证券价格预测精度较高B. 能够把握证券市场短期走势C. 应用图形直观表示D. 能够把握证券市场长期走势5.(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于旗形的说法，正确的有（）。

Ⅰ．旗形无测算功能Ⅱ．旗形持续时间可长于三周Ⅲ．旗形形成之前成交量很大Ⅳ．旗形被突破之后成交量很大A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB. Ⅲ．ⅣC. Ⅰ．Ⅱ．ⅣD. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于积累者特点的是（）。

I 担心财富不够用，致力于积累财富II 命运论者，不担心财务保障III 有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV 从不向人借钱，也不循环信用A. I、IIIB. II、IIIC. III、IVD. I、II、III、IV7.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于行业分析的是（）。

A. 分析行业的业绩对证券价格的影响B. 分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响C. 分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响D. 分析区域经济因素对证券价格的影响8.(单项选择题)(每题 1.00 分)行业的发展与国民经济总体的周期变动之间有一定的联系，按照两者联系的密切程度划分，可以将行业分为( )。

证劵投资试题库(附参考答案)

证劵投资试题库(附参考答案)

证劵投资试题库（附参考答案）一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.( )是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。

A、上证综指B、沪深300指数C、深证成分指数D、行业分类指数正确答案：C答案解析：深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。

2.波浪理论认为一个完整的周期分为( )。

A、上升5浪，调整3浪B、上升3浪，调整3浪C、上升4浪，调整2浪D、上升5浪，调整2浪正确答案：A3.能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是( )。

A、建构模块工具B、结构化金融衍生工具C、金融远期合约D、金融互换正确答案：B答案解析：考查结构化金融衍生工具相关概念。

4.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。

A、名义利率B、实际收益率C、持有期收益率D、到期收益率正确答案：A5.将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。

A、交易工具B、发行流通性质C、交割方式D、金融资产的种类正确答案：B答案解析：本题主要考查金融市场的分类，不同的划分标准，划分结果不同。

6.商业汇票属于（）。

A、资本证券B、有价证券C、商品证券D、货币证券正确答案：D7.对基金取得的股利收入、债券的利息收、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴( )的个人所得税。

A、15%B、20%C、30%D、25%正确答案：B8.在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后的股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着( )。

A、上升趋势的结束B、没有特殊意义C、上升趋势的开始D、上升趋势的中继正确答案：A9.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则。

A、透明B、及时C、公开D、公平正确答案：C答案解析：证券交易原则的理解运用。

10.( )认为收盘价是最重要的价格。

A、形态理论B、切线理论C、波浪理论D、道氏理论正确答案：D11.做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是( )。

证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）

证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）

六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。

A、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。

（）A、45B、37C、54D、64【参考答案】：C【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。

题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。

3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。

A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。

A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。

5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。

A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。

见教材第六章第一节，P203。

6、投资基金的风险一般小于（）。

A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券【参考答案】：A【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。

基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。

7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。