金融机构高级管理人员任职资格考试申请表

ⅩⅩ银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格考试及合规培训工作办法（试行）一、总则第一条为规范对ⅩⅩ市银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员（以下简称“高管人员”任职资格考试和培训的管理，根据中国银监会相关行政许可事项实施办法、高级管理人员任职资格管理规定，结合我市银行业金融机构实际，制定本办法。

第二条凡辖内银行业金融机构拟任董事（理事）和高级管理人员（以下简称“拟任高管”向ⅩⅩ银监局申报任职资格申请，须参加由ⅩⅩ市银行业协会组织的高管人员任职资格考试及合规培训。

第三条凡辖内银行业金融机构在职董事（理事）和高级管理人员（以下简称“在职高管”）须参加由ⅩⅩ市银行业协会组织的高管人员合规培训。

第四条通过考试和培训加强我市银行业金融机构高管人员对银行业基础法律、监管法规、风险控制及管理科学等专业知识、技能的理解和认识；审查高管人员对与拟任职务相适应的专业知识，监管法规、制度的熟悉和掌握程度；提高高管人员守法合规意识、有效履责能力；提升银行业管理人员整体素质和职业水平，推动我市银行业稳健发展。

第五条高管人员任职资格考试由ⅩⅩ银监局“ⅩⅩ市银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格考试领导小组”统一组织和指导，授权ⅩⅩ市银行业协会负责组织实施。

第六条ⅩⅩ市银行业协会成立考试工作办公室，办公室设在协会培训部，办公室主任由协会分管培训工作的副祕书长担任，副主任由协会培训部主任担任。

考试工作办公室在ⅩⅩ银监局的指导下，具体负责高管人员任职资格考试的组织和管理。

包括：组织专家设计、开发任职资格考试题库，编写、修订考试试题，根据题库编制公布考试大纲，组织报名、考试、发布成绩及颁发考试合格证书等。

第七条ⅩⅩ银监局政策法规处、相关监管处室及协会负责人组成高管人员任职资格考试专家委员会，负责对考试大纲及题库的编写、修订进行指导和审核。

第八条辖内银行业金融机构拟任高管，除ⅩⅩ银监局规定的米取其他方式进行考核的以外，申请任职资格均应参加高管人员任职资格考试。

内蒙古银行业金融机构高级管理人员任职资格考试管理办法文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会内蒙古监管局•【公布日期】•【字号】内银监发〔2013〕31号•【施行日期】2014.01.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文蒙古银行业金融机构高级管理人员任职资格考试管理办法内银监发〔2013〕31号第一章总则第一条为加强对辖内银行业金融机构高级管理人员专业知识和经营管理能力的考核与考察，保证高级管理人员达到任职所应具备的条件和要求，提高监管有效性，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》等有关法律法规和规章，制定本办法。

第二条本办法所称银行业金融机构高级管理人员是指《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》、《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》、《非银行金融机构行政许可事项实施办法》中规定适用核准制管理的银行业金融机构高级管理人员。

第三条为确保高级管理人员任职资格考试的公正性、严肃性和有效性，任职资格考试实行计算机无纸化考试，“统一管理、统一命题、属地组织、计算机阅卷”的工作制度，遵循严谨、公正、公平和效率的原则。

第二章适用范围及考试内容第四条银行业金融机构拟任高级管理人员应参加内蒙古银监局组织的高级管理人员任职资格考试。

通过资格考试获得高级管理人员任职资格的，方可担任银行业金融机构的高级管理人员。

第五条下列银行业金融机构高级管理人员，须经任职资格考试。

（一）政策性银行：自治区分行行长、副行长、行长助理、分行营业部总经理、副总经理、总经理助理，盟市分行行长、副行长、行长助理，支行行长；（二）国有商业银行：自治区分行行长、副行长、行长助理、分行营业部总经理、副总经理、总经理助理，盟市分行行长、副行长、行长助理，支行行长；（三）邮政储蓄银行：自治区分行行长、副行长、行长助理、分行营业部总经理、副总经理、总经理助理，盟市分行行长、副行长、行长助理，支行行长；（四）股份制商业银行、外资金融机构：呼和浩特分行行长、副行长、行长助理、分行营业部总经理、副总经理、总经理助理，盟市分行行长、副行长、行长助理，支行行长；（五）城市商业银行：董事长、副董事长、独立董事和其他董事等董事会成员、董事会秘书、监事长、行长、副行长、行长助理、风险总监、合规总监、总审计师、总会计师、首席信息官、内审部门负责人、财务部门负责人、总行营业部总经理（主任）、副总经理（副主任）、总经理助理，分行行长、副行长、行长助理，分行级专营机构总经理、副总经理、总经理助理，分行营业部负责人，支行行长、专营机构分支机构负责人。

金融机构高级管理人员任职资格管理办法- 2000年3月24日中国人民银行令〔2000〕第1根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关金融法律、法规，中国人民银行制定了《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，现予发布第一章总第一条为加强对金融机构高级管理人员的管理，保证金融业的稳健运行，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和其他有关法律、法规，制第二条本办法所称金融机构是指经中国人民银行批准，在中华人民共和国境内依法设立的银行、金融资产管理公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、城市信上述金融机构经中国人民银行批准在境外设立的分支机构、子公司和控股机构，境内其他中第三条本办法所称金融机构高级管理人员，是指金融机构法定代表人和对经营管理具第四条担任金融机构高级管理职务的人员，应接受和通过中国人民银行任职资格审核中国人民银行对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分核准制和备案制两种。

适用核准制的高级管理人员任职，在任命前应获得中国人民银行任职资格核准文件；适用备案制第五条中国人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理，包括任职资格审核、第二章第六条第七条(一)(二)(三)(四)(五)第八条担任以下职务的金融机构高级管理人员适用核准制，除应满足第六条、第七条(一)担任政策性银行董事长、副董事长、行长、副行长，应具备本科以上(包括本科)学历，金融从业8年以上，或从事经济工作15年以上(其中金融从业3年以上)担任总行营业部总经理(主任)，一级分行行长、副行长，境内代表机构、办事处主任、副主任、首席代表，应具备本科以上(包括本科)学历，金融从业6年以上，或从事经济工作12年以上(其中金融从业3年以上)担任一级分行营业部总经理(主任)，二级分行行长、副行长，应具备大专以上(包括大专)学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上(其中金融从业3年以上)担任支行行长，应具备高中、中专以上(包括高中、中专)学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上(其中金融从业3年以上)(二)担任国有独资商业银行董事长、副董事长、行长、副行长，应具备本科以上(包括本科)学历，金融从业10年以上，或从事经济工作15年以上(其中金融从业5年以上)；担任总行营业部总经理、副总经理(主任、副主任)，一级分行(包括直属分行，下同)行长、副行长，应具备本科以上(包括本科)学历，金融从业8年以上，或从事经济工作12年以上(其中金融从业5年以上)担任一级分行营业部总经理、副总经理(主任、副主任)，二级分行行长、副行长，应具备大专以上(包括大专)学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上(其中金融从业4年以上)担任支行行长，应具备高中、中专以上(包括高中、中专)学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上(其中金融从业3年以上)对金融资产管理公司高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照国有独资商业银行(三)担任股份制商业银行和城市商业银行董事长、副董事长、监事长、行长、副行长，应具备本科以上(包括本科)学历，金融从业8年以上，或从事经济工作12年以上(其中金融从业5年以上)担任股份制商业银行总行营业部总经理(主任)，分行行长、副行长，异地直属支行行长，应具备大专以上(包括大专)学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上(其中金融从业4年以上)担任股份制商业银行其他支行行长、城市商业银行营业部总经理(主任)、支行行长，应具备高中、中专以上(包括高中、中专)学历，金融从业6年以上，或从事经济工作9年以上(其中金融从业3年以上)对住房储蓄银行高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照股份制商业银行办理。

福建银行业金融机构董事（理事）、高级管理人员任职资格考试1、按照《银行业金融机构安全评估办法》规定，对安全评估结果列为优秀等次的单位，公安机关、银行业监督管理部门应当予以表彰，连续________评估为优秀等次的，对单位负责人和保卫部门负责人予以奖励。

A、两年B、两次C、三次D、三年2、按照《中国银监会关于整治银行金融机构不规范经营的通知》规定，服务收费应合科________原则，不得对未给客户提供实质性收益、未给客户提升实际性效率的产品服务收取费用。

A、质价相符B、价值相符C、价格公开价格公平3、按照《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定〉规定，人民法院决定受理公示催告申请，应当同时通知付款人及代理付款人停止支付，并自立案之日起三日内发出公告。

A、1B、2C、3D、44、按照《中国银监会关于进一步加强案件风险防范工作的通知》规定，各银行业金融机构建立健全案件责任追究制度，发生大额和性质严重案件的分支机构负责人必须先行______，视案件结果再行处理A、免职B、承担责任C、调离岗位D、引咎辞职5、按照《商业银行信息披露办法》规定，商业银行应将信息披露的内容以中文编制成年度报告，于每个会计年度终了后的______内披露，因特殊原因不能按时披露的，应至少提前______向中国银行业监督管理委员会申请延迟。

A、一个月，5天B、三个月，10天C、四个月，15天D、六个月，30天6、按照《中国银监会办公厅关于商业银行开展代理销售基金和保险产品相关业务风险提示的通知》规定，商业银行应按照“了解你的客户”原则对客户的财务状况，风险认知和承受能力进行充分了解和评估，明确告知客户代销业务中商业银行与基金管理公司或保险公司法律责任的界定，要求客户_____所购买的产品出现问题时应与产品设计机构沟通或投诉。

A、当面确认B、书面确认C、口头确认D、电话确认7、按照《中华人民共和国行政处罚法》规定，行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于______并应当向当事人或都有关人员出示证件。

银行业金融机构高级管理人员任职资格考试题库Modified by JACK on the afternoon of December 26, 2020银行业金融机构高级管理人员任职资格审查试题库一、单选题1．国务院银行业监督管理机构批准或不批准中资商业银行境内支行及以下分支机构终止营业的期限是（B）。

A、自受理之日起六个月内B、自受理之日起三个月内C、自受理之日起三十日内D、自受理之日起十日内2．下列单位或人员中（D）可以作为保证人。

A、企业法人的分支机构、职能部门B、社会团体C、幼儿园D、法人、其他组织或者公民3．银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格核准事项，银行监管机构自受理之日起（D）日内做出核准或不核准的书面决定。

A、10B、15C、20D、304．对在同一法人机构内部进行平级交流的高管人员，原任职资格（A）。

A、有效B、重新审批C、视具体情况5．同一贷款即有保证又有物的担保的，保证人对（C）债权承担保证责任。

A、全部B、物的担保C、物的担保以外D、由保证人与债权人协商确定6．吴某以其所有的同一财产先后抵押给甲行和乙行，并办理了抵押登记，则在拍卖、变卖吴某所抵押的该财产所得价款应按照以下顺序清偿（A）。

A、甲先受偿B、乙先受偿C、甲、乙同时受偿7．以承包的荒地的土地使用权抵押的，在实现抵押权后（C）。

A、可以改变土地集体所有B、可以改变土地用途C、未经法定程序不得改变土地集体所有和土地用途8．在市场准入过程中，监管当局应对银行机构（C）的任职资格进行审查。

A、股东B、理事C、高级管理人员D、监事9．设立股份制商业银行法人机构的注册资本最低限额为（A）。

A、10亿元B、30亿元C、50亿元D、1亿元10．单个境外金融机构作为发起人或战略投资者向单个中资商业银行投资入股比例不得超过（B）。

A、10%B、20%C、25 %D、30 %11．中资商业银行设立支行应当满足拨付给支行的营运资金累计不得超过拨付行资本净额或营运资金的（C）。

金融机构高级管理人员任职资格考试题库（附答案）1. 银行业监督管理机构的监督对象包括（）.（银监法第2条）A 在我国境内外设立的商业银行B 在我国境内设立的金融租赁公司C 在我国境内设立的城市信用合作社、农村信用合作社D 在我国香港、澳门设立的金融机构2. 申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的，国务院银行管理机构应当对股东的（）情况进行审查。

（银监法第17条）A资金来源B财务状况及资本补充能力C股东在商界的声誉D股东从事金融业务的相关经验3。

银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构采取监管强制措施的内容包括（）。

(银监法第37条)A 责令暂停开展业务，停止批准开办新业务B 责令撤销董事会决议C 责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利D 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利4. 依照法律、行政法规的规定，( ）有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。

（银监法第41条）A 银行业监督管理机构B 中国人民银行C 审计机关D 监察机关5. 国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的（).（银监法第16条）A 设立B 变更C 终止D业务范围6。

银行业金融机构的审慎经营规则包括（）等内容。

银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。

（银监法第21条）A 风险管理、内部控制B资本充足率、资产质量C 损失准备金、风险集中D 关联交易、资产流动性7。

银行业监督管理机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送（）等材料.（银监法第33条）A 资产负债表B 利润表C 其他财务会计、统计报表、经营管理资料D 注册会计师出具的审计报告。

8。

银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定,如实向社会公众披露（）重大事项等信息。

（银监法第36条）A财务会计报告B风险管理状况C董事和高级管理人员变更9. 银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准,可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取( ) 措施。