新三板开户条件及流程
一、开户条件：
1、拟上市公司实际控制人、实际控股人必须通过中小企业股份转让系统（New三板）实名认证；
2、拟上市公司及其自然人股东等投资者必须通过客户端软件实名认证；
3、拟上市公司把持全部股份或者控制上市公司的自然人股东，须进行重大资产重组，重组之后的公司必须符合New三板上市的要求；
4、拟上市公司必须本着良好的股权激励思想，按照有效的管理制度维持良好的内部治理；
5、拟上市公司必须拥有完善的产品生产经营及财务运作体系；
6、拟上市公司必须具备承担以公司股票作为交易对象的能力；
7、拟上市公司的实际控制人必须保证其有能力提供上市所需的财务资料及其他必要的资料。
二、开户流程：
1、股东提交申请材料，由公司开展建库工作；
2、由证券公司代为提交新三板开户申请；
3、客户端实名认证及密码设置；
4、审核账户资料及材料；
5、备案完成，New三板账户开通；
6、完成开户
新三板挂牌条件及流程 新三板是指中国证券市场中注册在全国中小企业股份转让系统进行股 权交易的企业。相较于主板和创业板，新三板市场上市门槛较低，适合中 小企业融资和上市。下面将详细介绍新三板的挂牌条件及流程。 一、挂牌条件 1.公司基本条件： (1)公司类型：非金融类的有限责任公司； (2)公司规模：总资产不低于5000万元，净资产不低于3000万元； (3)公司发展：公司自开业满2年以上，连续盈利2个会计年度以上； (4)公司股权：不超过35%的股权被控股股东、实际控制人、一致行 动人等限制。 2.公司管理条件： (1)公司治理：建立健全的法人治理结构，符合公司法规定； (2)公司运作：企业应建立和完善各项制度，包括财务，人事，企业 发展等。 3.公司信息披露条件： (1)信息公开：公司应积极履行信息公开义务，定期披露年度财务报告，及时披露重大事项； (2)内控和风险管理：建立健全内部控制制度、信息披露制度和风险 管理制度。
4.公司业务条件： (1)公司主营业务：公司主营业务需具有持续性、盈利性和增长性； (2)行业限制：对于特定行业及国家监管限制的不能挂牌。 二、挂牌流程 1.选定保荐机构：公司首先需要选择一家符合资格的保荐机构，由保 荐机构负责后续的审核、发行、上市等工作。 2.申请挂牌：向保荐机构提交申请材料，包括申请表、公司章程、注 册资本、投资者关系管理、财务报表等。 3.招股定价：保荐机构根据公司的资产、盈利情况、市场需求等因素，为公司制定招股说明书并确定发行价格。在招股期间，公司需要开展路演 等活动，向潜在的投资者展示企业价值和发展前景。 4.股东审议：由公司的股东大会审议挂牌事宜，并根据审议结果决定 是否继续进行挂牌。 5.首次公开发行：公司按照招股说明书进行发行，并由保荐机构协助 进行审核、公示、申报等工作。 7.挂牌上市：完成审核后，发行结果公告，并将公司股票挂牌交易。 8.定期报告披露：公司需要按照规定及时披露年度报告、半年度报告、中期报告和季度报告等。 以上为新三板挂牌条件及流程的基本介绍。需要注意的是，新三板市 场的股权交易相对较为灵活，同时也存在一定的风险。企业在决定挂牌前
新三板挂牌流程及具体步骤 新三板是指中国证券市场中一个侧重于服务中小微企业发展的板块， 其挂牌流程相对传统股票市场来说相对简化。下面是新三板挂牌的具体步骤： 1.选择挂牌机构：企业首先需要选择一家挂牌机构作为挂牌保荐人。 挂牌机构在整个挂牌流程中起到了重要的角色，包括保荐、申报、审核等 工作。 2.条件准备：企业需要符合一定的条件才有资格进行新三板挂牌申请。根据相关规定，企业应当是合法注册的独立法人，具有一定数量的事业单 位和非公有制的股份制企业等。 3.预披露：企业开始进行预披露工作。预披露内容包括企业介绍、经 营情况、财务报表等。挂牌机构会对企业的预披露文件进行审核，并提出 修改意见。 4.核准申报：企业完成预披露后，挂牌机构将整理材料并递交给新三 板挂牌管理部门进行核准申报。 5.公示：新三板挂牌管理部门会对企业的核准申报进行公示，以供投 资者和社会公众了解企业的基本情况。 6.发审会：发审会是新三板挂牌申请的重要环节。企业的代表需要参 加发审会，回答发审委员的问题，展示企业的经营情况和发展前景。 7.公告：通过发审会后，企业需要在指定的媒体上进行公告，公布企 业的挂牌计划和相关信息。 8.挂牌：企业成功通过发审会后，符合资格的投资者可以开始交易。
9.挂牌维持：企业挂牌后，需要根据相关规定及时披露企业运营情况，定期公布财务报表等信息。 需要注意的是，新三板挂牌的具体步骤可能会有一些调整和变动，企 业在进行挂牌申请时应当及时了解最新的挂牌规定。 总结起来，新三板挂牌流程主要包括选择挂牌机构、条件准备、预披露、核准申报、公示、发审会、公告、挂牌和挂牌维持。每一步骤都需要 企业按照规定的流程和要求准备相关材料，并与相关机构进行沟通和协商。挂牌成功后，企业将能够通过新三板平台真实地反映企业价值，得到更多 资本市场的关注和支持。
新三板交易规则流程是怎样的 一、准备阶段 1.挂牌条件审查：挂牌公司需要符合一定的条件，例如注册资本、盈 利能力、业务规模等。公司申请挂牌后需要提交相关材料，新三板的审核 机构负责对申请材料进行审查和审核。 2.审核通过：如果公司符合挂牌条件，并通过审核，审核机构将发出 挂牌批复文件，挂牌公司可以正式进入交易规则的申报阶段。 二、股权转让 1.股权变更申报：挂牌公司需要委托证券服务机构进行股权转让申报，包括申报股权的数量、价格、交易方式等相关信息。证券服务机构将在规 定时间内将申报信息提交给交易机构。 2.交易规则审查：交易机构将对申报信息进行审查和核实，确保申报 信息的真实有效性。如果通过审查，交易机构将生成一份股权转让协议， 由双方签署。 3.股权转让过户：完成交易规则审查后，股权转让双方需要按照股权 转让协议的约定，向相关证券服务机构办理股权过户手续，包括资金支付 和相关证券账户变更手续。 4.股权登记：完成过户手续后，证券服务机构将更新挂牌公司的股权 登记簿，确保新股东的权益得到登记和确认。 5.交易信息披露：交易机构将公示股权转让的相关信息，包括交易日期、交易价格等，并将交易结果通知证券服务机构和挂牌公司。 三、交易保护和监督
1.交易结算：交易机构根据股权转让的协议，为申报双方进行交易结算。包括股权交割、资金清算等。 2.投资者保护和信息公开：交易机构负责监督交易的公开、公平性，防范操纵和内幕交易等违法行为。同时，交易机构也负责确保投资者的合法权益，对不当行为进行处罚和纠正。 3.信息披露：挂牌公司需按照规定的时间和方式，定期披露公司经营情况、财务状况和相关事项，确保投资者获得真实、准确的信息。 四、市场化交易 1.交易市场：新三板交易市场是多层次市场，由多个证券服务机构组成，提供信息发布、股权转让、投资者服务等功能。 2.交易方式：新三板交易可以通过场内协商、定向定价方式等进行。交易机构根据交易方式提供相应的服务和规则。 3.市场监管：证券监管部门负责对新三板交易市场进行监督和管理，定期检查和审计交易机构的业务，保障市场的正常运行和投资者的合法权益。 以上便是新三板交易规则的基本流程。新三板交易规则在近年来逐渐完善，为更多中小企业提供了一条融资和股权转让的路径，促进了中国股权交易市场的发展。
新三板流程 新三板是中国的一个股权交易市场，是指全国中小企业股份转让系统，成立于2006年，是中国证券市场的重要组成部分。新三板旨在为中小企业提供融资渠道，同时也为投资者提供了更多的投资机会。下面是新三板的交易流程。 首先，企业要满足一定的准入条件才能进入新三板。主要包括注册资本要求、经营期限要求、纳税要求、符合行业准入标准等。企业必须先进行财务审计，并提交相应的审核文件。 第二步是申报挂牌，企业需要填写并提交申请材料，包括企业资料、财务报表、业务介绍等。相应的审查机构将对这些材料进行审核，确保其真实、合法、准确。 第三步是进行公示，经过初步审核通过的企业将会进行公示，公示时间一般为30个工作日。公示期间，任何有关方面都可以对该企业的信息进行举报或提出异议。 第四步是交易撮合，通过新三板交易系统进行买卖方的撮合，并达成交易协议。买方和卖方之间会达成一致意见后，交易即可完成。 第五步是交割结算，交易完成后，双方需要按照约定的时间和方式进行股权转让，包括资金的划转、股权的过户等。交易完成后，交易所将会发放相应的交易凭证。 最后一步是信息披露，企业上市后，需要定期披露公司的财务
信息和经营状况，以保证市场的透明度和公平性。 整个新三板交易流程相对简单，但是企业要通过审核并顺利挂牌仍然需要经历一系列的步骤和程序。对企业而言，顺利进入新三板可以帮助其融资，提高知名度，为未来发展打下基础。对投资者而言，新三板提供了更多的投资机会，尤其是那些对于中小企业感兴趣的投资者。 总之，新三板作为中国的股权交易市场，在助推中小企业发展和提供更多投资机会方面发挥了重要的作用。随着中国资本市场的不断完善和改革，新三板也将进一步发展壮大，为中国经济的稳定健康发展做出更大的贡献。
IPO新三板创业板企业挂牌流程及时间安排 一、IPO挂牌流程及时间安排： IPO（Initial Public Offering）即首次公开发行，指企业首次向公众发售股票，通过在证券市场上挂牌交易获取资金。IPO挂牌流程如下： 1.资产重组或股权结构调整：企业首先进行资产负债重组或股权结构调整，整合企业资源，提高市场竞争力。 2.律师财务尽职调查：企业聘请律师、会计师等专业机构对企业的财务状况、经营状况进行调查，评估企业是否符合上市条件。 3.提交立案申请：企业向相关证券监管机构提交立案申请，包括填写申请书、提交相关文件和报告，等待审查批准。 4.审核批准：证券监管机构对企业提交的申请进行严格审核，包括企业资产负债状况、经营状况、市场竞争力等综合评估，审批通过后发出批复文件。 5.筹备工作：企业进行内部组织调整、财务体系建设、信息披露、企业治理等相关准备工作。 6.上市辅导和保荐人选择：企业聘请证券公司担任保荐人，提供上市辅导服务，包括准备招股说明书、进行投资者路演等。 7.发行股票：企业根据发行规模确定发行价，向公众进行股票发行。 8.上市批准和挂牌交易：证券监管机构对企业的发行股票进行审批，通过后企业正式挂牌上市，开始在证券交易所进行股票交易。
IPO的时间安排一般为6个月到1年左右，包括前期准备工作、审批 和发行等环节。 二、新三板挂牌流程及时间安排： 新三板是指国内股权交易系统，是为中小企业提供成本较低、时间较 短的挂牌融资平台。新三板挂牌流程如下： 2.申请挂牌：企业提交申请材料到新三板，包括企业信息、经营情况、融资计划等。 3.信息披露：企业向新三板披露自身的财务状况、经营情况、资产状 况等信息，满足信息披露的要求。 4.审核和挂牌：新三板进行企业审核，审核通过后颁发挂牌证书，企 业正式挂牌交易。 新三板的挂牌时间一般较为灵活，根据企业的准备情况和审核速度可 能在数个月到一年不等。 三、创业板挂牌流程及时间安排： 创业板是指我国证券市场上针对创新型、成长型企业设立的一种特殊 股票交易市场。创业板挂牌流程如下： 1.选择刊登媒介和提交申请表：企业选择适合的刊登媒介，并提交挂 牌申请表。 3.缴纳挂牌费用：企业按照规定的费率缴纳挂牌费用。 4.发行上市：企业完成挂牌前的各项发行工作，发行募集资金。发行 完成后，企业申请创业板发行上市。
新三板开户、交易详细流程 很多投资者急于分享新三板的投资盛宴，却不知道如何参与，以下为您附上详细流程： 超详细新三板开户、交易流程 第一部分开户、开通权限 第一步、在证券营业部开一个股票户，如果已经有股票户就不用再开了。 第二步、开通新三板权限。 客户账户资质 参与挂牌公司股份转让业务的投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，可以是下列投资者： 1.机构投资者： （1）注册资本500万元人民币以上的法人机构； （2）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。 2.集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产。 3.自然人投资者，需同时满足以下条件： （1）客户本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，不包括客户信用证券账户资产。 （2）客户具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 客户投资经验的起算时点为其本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。 4.其他投资者（受限投资者） 公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东、在全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的投资者适当性管理细则（试行）前已经参与挂牌公司股票买卖的客户等，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票，开通权限时需提供持有或曾持有的挂牌公司股票凭证。 概括起来就是： 如果是个人名义参与，需要有500万金融资产放在股票账户上验资2-3天。 如果是以合伙企业名义参与，需要有500万实缴资本。 如果是其他企业或者有限责任公司，需要注册资本不低于500万券商开通新三板权限基本上就2-3个工作日，需要你向你开户的证券公司提出申请，并填写一堆表格。 权限申请完成之后，就可以在二级市场上随便买卖新三板的股票，也可以参与三板的定向增发。 第二部分、交易规则 二级市场买卖新三板股票交易规则 1、交易时间 每周一至周五9:15-11:30,13:00-15:00，遇法定节假日和全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份转让系统休市。 2、买卖股票的申报数量 申报数量应当为1000股或其整数倍； 卖出股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。 股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股。
新三板开户详解（完整版） 启川金融金融市场研究中心 2015年已经接近尾声了，这一年，股市垮了，房地产萎了，e租宝倒了，泛亚贵金属的老板跑了，P2P 和各种宝宝们也闹着过冬了……。可在另一个领域——新三板，正热火朝天，喜获丰收！为什么风景这边独好？且看下文。 新三板即全国中小企业股份转让系统（NEEQ），原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统 进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司， 故形象地称为“新三板”。新三板是当下国内比较火热的投资标的。相对于A股而言，新三板投资市场目前不受 涨跌幅限制，甚至出现一些公司股价单日上涨百倍、千倍的情况，一夜暴富的神话屡有发生。自新三板投资市场 开放以来，由于巨大的创富效应，导致大批的投资者蜂拥而入。但是，新三板同样隐藏着投资风险，正因为如此，国家规定个人或机构投资者在新三板开户的条件之一是资金要求500万。500万？没错！别着急，首先让我们来看一看，新三板开户条件都有哪些。 一、新三板开户条件 1.机构投资者新三板开户条件 1）注册资本500万元人民币以上的法人机构； 2）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。 2.自然人投资者新三板开户条件 1）投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。 2）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时 点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。 相比主板、中小板、创业板千把块钱就能入市而言，新三板开户的门槛似乎也太高了点……，即便如此，也阻挡 不了投资者的脚步啊！ 二、新三板与投资者 一直说新三板市场好像很火热的样子，到底怎么个热法呢？我们利用百度指数工具搜索“新三板”，看一看2011 年-2015年都发生着什么变化。如图： 图 1：新三板市场投资热度指数
新三板上市流程 新三板上市是指企业将其股权或债权挂牌交易于全国中小企业股份转让系统（以下简称新三板），通过新三板市场进行股权或债权转让的过程。新三板上市的流程相对简单，具体流程包括备案申请、资料准备、审核与批准、挂牌与交易等环节。 首先，企业需要进行备案申请。备案是企业进行新三板上市的第一步，企业应向当地股份转让系统申请备案。备案包括填写备案申请表、提交备案所需材料等，备案材料主要包括企业基本情况、组织机构、股份结构、经营情况、财务状况、法律及其他重大事项等。备案资料准备完毕后，企业需要将材料提交给当地股份转让系统，并支付相应的备案费用。 接下来是资料准备阶段。企业在备案后，需准备一系列的上市材料，包括申请文件、报备材料、尽职调查报告等。申请文件主要包括上市申请报告、招股说明书、法律意见书、财务状况展望报告等。报备材料主要包括公司章程、监事会和董事会议决议、备案函及附件等。尽职调查报告是由独立第三方机构对企业进行全面的尽职调查，以评估企业的真实性和可行性。 审核与批准是新三板上市的核心环节。企业提交资料后，当地股份转让系统将对申请进行审核，并根据审核结果决定是否批准企业上市。审核的主要内容包括申请文件的真实性、完整性和合规性，财务状况的稳定性和可行性，以及企业的法律合规等方面。审核完成后，当地股份转让系统将向企业发放上
市批文。 最后是挂牌与交易阶段。企业获得上市批文后，需要联系中介机构进行挂牌和交易的相关工作。中介机构主要负责辅导企业制定挂牌计划、编制并提交挂牌材料、配合主办券商进行申报和审查等工作。企业需要通过中介机构在新三板市场上挂牌，并进行股权或债权的交易。挂牌后，企业可以通过新三板市场进行股权或债权交易，实现股权的变现和融资的功能。 总之，新三板上市流程相对简单，企业需要经历备案申请、资料准备、审核与批准、挂牌与交易等环节。只有通过以上步骤，企业才能在新三板市场上实现股权或债权的交易。但是在整个流程中，企业需要提前做好充分的准备，包括完善的资料准备和合规性的审核，以确保顺利通过新三板上市流程。
新三板上市条件要求及流程 产比例不超过50%；最近 一期末净资产不少于 3000万元，且不存在未弥 补亏损 流通性 最近6个月内股份转让人数不少于20人，且无单一股东持股比例超过30% 申请上市前6个月内平均每日成交金额不少于50万元，且无单一股东持股比例超过30%。 最近6个月内股份转让人数不少于20人，且无单一股东持股比例超过30% 三、新三板上市流程 1.选择XXX选择保荐机构进行保荐，保荐机构应当符合国家规定的条件。 2.提交申请材料。非上市公司向保荐机构提交申请材料，保荐机构应当按照规定审核申请材料。 3.保荐机构审核。保荐机构应当对非上市公司的申请材料进行审核，并向公司提出完善意见。
4.申报上市。保荐机构审核通过后，向全国股转公司申报上市。 5.上市委员会审核。XXX对申请进行审核，决定是否同意非上市公司挂牌上市。 6.公告披露。XXX对审核通过的非上市公司进行公告披露，同时非上市公司应当按照规定公告披露相关信息。 7.股份交易。股份上市后，XXX的股份可以在新三板上进行交易。 新三板上市是非上市公司的一种融资渠道，同时也是提高公司规范运行、资本构成完善、股份流动性提高、上市可能性增加的重要途径。新三板上市的条件包括盈利具有稳定、持续经营能力，净资产不少于2000万元且不存在未弥补亏损等要求，同时还需要满足流通性要求。新三板上市流程包括选择保荐机构、提交申请材料、保荐机构审核、申报上市、上市委员会审核、公告披露以及股份交易等步骤。 据备案文件审核结果，对拟上市公司的财务、业务、管理等方面进行评估，确定公司是否符合新三板上市条件要求。 4.协会审核并公示备案文件。主办券商提交备案文件后，由协会审核并公示备案文件。协会审核备案文件时，应严格按
新三板上市规则最新版本 新三板是指中国国内的一个股票市场，全名为全国中小企业股份转让 系统。它与上交所和深交所是中国证券市场的三大部分，也是对中小企业 进行公开融资的一个渠道。新三板的上市规则是指企业在新三板市场上市 的一系列条件和程序。以下是新三板上市规则的最新版本。 一、目前新三板上市的条件主要包括以下几个方面： 1.市值条件：企业的股权登记在新三板市场取消后，公司、实际控制 人和销售股权的自然人、法人或其他组织持有的股份合计市值不低于 3000万元。 2.盈利条件：企业在最近两个会计年度连续盈利，累计净利润不低于200万元。 3.业务周期条件：企业主营业务周期不低于3年。 4.最近三个月股价稳定：企业最近三个月的股价没有出现特大波动， 且在60个连续交易日内没有大幅度下跌。 5.其他条件：企业应当遵循《公司法》等相关法律法规，并具备合法、稳定、高效的组织管理制度和经营管理水平。 以上是企业上市的主要条件，企业还需要按照相关规定提交上市申请 材料，并接受证监会的审核。 二、新三板上市的程序主要包括以下几个步骤： 1.筹备阶段：企业准备上市的前期工作，包括确定申请上市的时间点、制定上市方案、准备相关材料等。
2.申请阶段：企业向全国中小企业股份转让系统申请上市，提交相关申请材料，包括上市申请书、核准文件、章程等。 3.审核阶段：全国中小企业股份转让系统对企业提交的申请材料进行审核，包括对企业是否符合上市条件的审核、对申请材料的真实性和合法性的审核等。 4.挂牌阶段：企业通过审核后，全国中小企业股份转让系统将其股份挂牌在新三板市场上进行交易。 5.上市后的监管：企业上市后，需要接受全国中小企业股份转让系统的监管，包括定期报告披露、信息披露、业绩评价等。 以上是新三板上市的一般程序，具体的流程和要求可能会根据监管政策的调整而有所变化。 随着中国资本市场的不断发展和，新三板上市规则也在不断完善和调整。企业在选择是否上市、何时上市时，应当了解最新的上市规则及相关政策，进行全面的评估和规划。新三板市场为中小企业提供了一个融资和发展的平台，对于提升中小企业的知名度和竞争力，促进中国经济的发展具有重要意义。
新三板上市标准 新三板是指中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）管理的全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）上 市交易板块，是中国证券市场中的一个重要组成部分。新三板的上市 标准是指企业在全国股转系统上市交易的条件和要求。 一、上市条件 1.企业类型：新三板上市企业应为符合国家法律法规的中小企业，包括有限责任公司、股份有限公司、合伙企业、个体工商户等。 2.注册资本：企业注册资本应不低于50万元人民币。 3.经营年限：企业应具有一定的经营年限，具体要求根据企业类型和行业不同而有所不同。 4.财务状况：企业应具有良好的财务状况，包括连续两年实现盈利、净资产不低于100万元人民币等。 5.股权结构：企业股权结构应合理，不存在重大股权争议或纠纷。
6.信息披露：企业应按照规定及时、真实、完整地披露信息。 二、上市要求 1.申请上市：企业应向全国股转系统提交上市申请，并经过审核后获得上市许可。 2.信息披露：企业应按照规定及时、真实、完整地披露信息，包括年度报告、半年度报告、季度报告等。 3.财务审计：企业应定期进行财务审计，并公布审计报告。 4.股权变动：企业应及时披露股权变动情况，包括股权转让、股权质押等。 5.业绩预告：企业应及时披露业绩预告，包括预计盈利、预计亏损等。 6.信息披露违规处理：企业如有信息披露违规行为，全国股转系统将对其进行处理，包括公开谴责、暂停交易等。 三、上市流程 1.申请上市：企业向全国股转系统提交上市申请。
2.审核：全国股转系统对企业的上市申请进行审核，包括企业资质、财务状况、股权结构等方面。 3.上市许可：审核通过后，全国股转系统向企业发放上市许可证。 4.信息披露：企业按照规定及时、真实、完整地披露信息。 5.交易：企业在全国股转系统上市交易板块进行交易。 6.监管：全国股转系统对企业进行监管，包括信息披露、股权变动等方面。 总之，新三板上市标准是为了保护投资者利益、规范市场秩序、促进中小企业发展而制定的。企业应按照规定进行信息披露、财务审计等工作，全国股转系统将对企业进行监管，确保市场的公平、公正、透明。
新三板挂牌条件及流程 新三板，全称为全国中小企业股份转让系统，是中国的非上市市场， 为中小企业提供了实现股份转让和融资的平台。新三板的挂牌条件和流程 相对灵活，适用于中小企业，使得更多的企业可以通过挂牌融资等方式推 动其发展。接下来，将详细介绍新三板的挂牌条件及流程。 一、新三板挂牌条件： 1.企业法律地位：企业需要具有独立法人资格，且具备合法经营的资质； 2.注册资本：企业注册资本应达到1000万元以上； 3.盈利情况：企业连续两个会计年度盈利，且最近一年利润总额应不 少于50万元； 4.公司股东数和股权分布：拥有不少于200名普通股股东，合计持有 该公司普通股份总数不少于5%； 5.公司规模：公司总资产不少于3000万元，上年度营业收入不少于2000万元； 6.资产负债率：上年度末资产负债率不大于70%； 以上是目前新三板挂牌的条件，但根据政策调整或者市场需求的变化，条件有可能有所调整，请企业在挂牌前仔细了解最新的政策规定。 二、新三板挂牌流程： 1.准备工作：
a.制定挂牌方案：企业需要根据自身情况制定挂牌方案，包括挂牌目的、时间、筹资规模和股权结构等； b.完善公司治理结构：加强内部管理，确保公司治理合规； c.完善内部制度：完善公司制度建设，明确各种规章制度，并进行严格执行； d.资产评估与验资：对公司现有资产进行评估，并完成验资工作； e.组织核查：对投资机构、投资者进行筛选与核查； 2.挂牌申请： d.申请提交：将准备好的申请材料递交至全国中小企业股份转让服务中心； 3.审核与公示： b.公示期：审核通过后，将会在转让服务中心网站进行公示，持续时间为10个工作日； c.反馈意见处理：如果有反馈意见，企业需要及时处理并提供合理解释； d.审定结果：全国中小企业股份转让服务中心在接收到企业提交的资料后，会进行终审，并对符合要求的企业进行核准； 4.转让准备： a.寻找交易商：选择新三板的交易商，签订委托协议； b.风险揭示：交易商将向投资者明确挂牌企业的风险和业务特点；
新三板上市条件要求及流程
新三板上市 一、新三板概念 一板市场通常是指主板市场（含中小板），二板市场则是指创业板市场。相对于一板市场和二板市场而言，将场外市场称为三板市场。三板市场的发展包括老三板市场（以下简称“老三板”）和新三板市场（以下简称“新三板”）两个阶段。老三板即2001年7月16日成立的“代办股份转让系统”；新三板则是在老三板的基础上产生的“中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统”。【即代办股份转让系统，是指以具有代办股份转让资格的证券公司为核心，为非上市公众公司和非公众股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。】目前，新三板不再局限于中关村科技园、天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小型企业。 对于初创期科技含量较高、自主创新能力较强的非上市高科技股份公司而言，挂牌新三板可为其带来以下好处：1.有利于拓宽公司融资渠道。2.完善公司资本构成。3.引导公司规范运行。4.有利于提高公司股份流动性，为公司带来积极的财富效应。5.有利于提高公司上市可能性。 二、新三板上市条件 主板、创业板和新三板（“新的”新三板）运行机制的比较项目新三板创业板主板（中 小板） 主体资格非上市公众公 司 依法设立且 合法存续的 股份有限公 依法设 立且合 法存续
司的股份 有限公 司 经营年限存续满2年 有限责任公司 按原账面净资 产值折股整改 的，存续期间可 从有限责任公 司成立之日起 计算 持续经营时 间在3年以上 持续经 营时间 在3年以 上 盈利要求具有稳定、持续 经营能力（无具 体财务指标要 求） 最近两年连 续盈利，最近 两年净利润 累计不少于 1000万元且 持续增长。 （或）最近1 年盈利，且净 利润不少于 500万元，最 近1年营业收 最近三 个会计 年度净 利润均 为正数 且累计 超过 3000万 元，最近 3个会计 年度经
新三板挂牌上市整体流程（化繁为简——内附详细步骤图） 第一部分企业简介 一、基本情况 第二部分新三板上市基本流程 一、挂牌上市基本流程 公司从决定进入新三板、到最终成功挂牌，中间需要经过一系列的环节，可以分为四个阶段： 第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司； 第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件； 第三阶段为反馈审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段； 第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。 各个阶段要求与工作如下： （一）决策改制阶段 决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。 根据挂牌上市规则，股份公司需要依法设立且存续满两年。（1）依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。（2）存续两年是指存续两个完整的会计年度。（3）有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应改变历史成本计价原则，不应根据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。 整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求： （1）形成清晰的业务发展战略目标；
（2）突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；（3）避免同业竞争，减少和规范关联交易； （4）产权关系清晰，不存在法律障碍； （5）建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作； （6）具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；（7）建立健全财务会计制度，会计核算符合《企业会计准则》等法规、规章的要求； （8）建立健全有效的内部控制制度，能够保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。 此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求，会在后续工作中落实。 （二）材料制作阶段 材料制作阶段的主要工作包括：（1）申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；（2）制作挂牌申请文件；（3）主办券商内核；（4）主办券商推荐等主要流程。主要工作由券商牵头，公司、会计师、律师配合完成。（三）反馈审核阶段 反馈审核阶段的工作主要是交易所与证监会的审核阶段，大约会在45天-60天左右；中介结构会根据情况进行反馈。反馈审查的工作流程如下： 1、全国股份转让系统公司接收材料 全国股份转让系统公司设接收申请材料的服务窗口。申请挂牌公开转让、股票发行的股份公司（以下简称申请人）通过窗口向全国股份转让系统公司提交挂牌（或股票发行）申请材料。申请材料应符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》等有关规定的要求。 全国股份转让系统公司对申请材料的齐备性、完整性进行检查：需要申请人补正申请材料的，按规定提出补正要求；申请
新三板上市条件及流程 一、新三板上市条件 （一）依法设立且存续(存在并持续)满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股，整体變更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； 申請时，股东人数未超过200人(含200人)的股份公司，直接向全国中小企業股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)申請 挂牌；申請时，股东人数超过200人的股份公司，取得中国证监会核准文件 后，向全国股份转让系统公司申請辦理挂牌手續。 （二）业务明确，具有持续经营能力； 主要是指公司专注主营业务，公司自成立以来有持续的经营且具有持续经营能力，如果公司在挂牌前两个年度出现连续亏损，可能影响挂牌。（三）公司治理机制健全，合法規范经营； 目前不少公司治理不够規范，例如公司章程仅仅是摆设，未能得到执行等。 （四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合規； “新三板”委託的股份数量以“股”为单位。公司成立、出资、增资行 为合法合規，公司历次股权转让合法合規，公司股权明晰，不存在法律纠 纷或者潜在的法律纠纷。 （五）主办券商推荐并持续督导； “新三板”主办券商，同时具有承销与保荐业务及经纪业务的证券公司。 企業须经主办券商推荐，双方签署了《推荐挂牌并持续督导協議》；主办券
商应完成尽职調查和内核程序，对公司是否符合挂牌条件发表独立意见，并 出具推荐报告。 （六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。 二、新三板企業上市后需履行义务 （一）持续信息披露，包括临时公告和年报(经审计)； （二）接受主办报价券商的监管，接受公众投资者的咨询。 三、依据相关法律、法規及規范性文件的規定，非上市公司申請新三板挂牌转让的流程如下： （一）公司董事会、股东大会决议 各中介与公司股东、高管就有限公司拟在全国股份转让系统挂牌事项进行初步的沟通，并初步拟定新三板上市方案，初步与公司股东、高管沟通了 解公司的法律、財务及业务情况，初步拟定以【】月【】日为股改基准日。 （二）申請股份报价转让试点企業资格 企業申請非上市公司股份报价转让试点资格确认函的审批时间为5日； （三）签订推荐挂牌協議 非上市公司申請股份在代办系统挂牌，须委託一家主办券商作为其推荐主办券商，向协会进行推荐。申請股份挂牌的非上市公司应与推荐主办 券商签订推荐挂牌協議。 （四）配合主办报价券商尽职調查 券商、会计师、律师和企業达成初步的合作意向后，花费1~2周时间做一个初步尽职調查。律师出具简要法律尽职調查报告，并就发现的法律
新三板挂牌及上市方案 新三板是指中国证券市场中的一个板块，它是指由非上市公司组成的《全国中小企业股份转让系统》(简称“新三板”)。新三板是一个为中小 企业提供股权转让服务的交易市场，它具有简单灵活、流程短、成本较低 等优点。那么，中小企业如何挂牌及上市呢？下面我们就来详细介绍一下。 一、新三板挂牌方案 1.选择合适的挂牌方案：根据企业的自身情况和需求，选择适合自己 的挂牌方案。新三板挂牌方案分为基础挂牌、增发挂牌和转让挂牌三种， 企业可以根据自身情况选择合适的方案。 2.完善组织架构：挂牌公司需要具备完整的组织架构，包括股东会、 董事会和监事会等重要机构，以确保公司的运作和决策具备合法性和规范性。 3.完善信息披露制度：挂牌公司需要建立健全的信息披露制度，及时、准确地向投资者和市场公开公司的财务状况、经营情况、投资策略等相关 信息，以提高市场透明度和投资者参与度。 4.做好财务报表：挂牌公司需要按照相关规定，编制并公布真实、准 确的财务报表，确保相关信息的可靠性，以提高投资者信任度和市场竞争力。 5.申请挂牌：挂牌公司需按照相关程序，向全国中小企业股份转让系 统申请挂牌。相关机构将对公司进行审核和评估，审核通过后，公司即可 正式挂牌。 二、新三板上市方案
1.完善公司治理结构：挂牌公司需要建立健全的公司治理结构，包括 董事会、监事会和高级管理层，以确保公司的有效运作和决策的科学合理性。 2.提升企业价值：挂牌公司需要通过改善财务状况、提高经营效益等 方式，不断提升企业的价值和竞争力，以吸引更多的投资者。 3.加强信息披露：上市公司需要按照相关规定，及时披露公司的财务 状况、经营情况、内部控制情况等重要信息，以增加投资者对公司的信任 度和了解度。 4.申请上市：挂牌公司经过一定时间的运营和发展，可以根据需要， 向相关证券交易所申请上市。相关交易所将对公司进行审核和评估，审核 通过后，公司即可正式上市。 5.符合上市条件：上市公司需要符合相关法律法规和证券交易所的上 市条件，包括公司规模、财务实力、运营情况等方面的要求，以确保公司 的上市运作和投资者的权益。 三、注意事项 1.注重合规性：企业在挂牌及上市过程中，需要严格遵守相关法律法 规和证券交易所的规定，确保合规性和合法性，以避免出现违法行为或纠纷。 2.加强内控管理：企业需要加强内控管理，建立健全的内部控制制度，确保公司的财务信息的真实性和完整性，以减少风险和损失。 3.建立良好的资本市场关系：企业需要与投资者、监管机构和公众等 建立良好的沟通和合作关系，增强市场竞争力和企业形象。
新3板投资者准入条件规定 律伴网（）律伴让法律服务更便捷！ 律伴让法律服务更便捷！ 全国中小企业股转系统公司于12月30日发布公告，重新修订《投资者适当性管理细则》内容，调整了投资者准入门槛，将投资者资产标准从300万上调至500万。现将具体要求通知如下： 一、投资者准入标准投资者申请开通“股份报价委托”权限的，需满足以下条件方能申请： (一)合格投资者1、自然人 (1)客户账户内前一交易日日终资产总值(含资金、证券、基金、券商理财)在500万以上; (2)两年以上证券投资经验(含新三板交易经验)。 2、一般法人注册资本在民币500万以上的法人或实缴出资总额在人民币500万以上的合伙企业。 3、特殊法人集合信托计划、证券投资基金、银行或券商理财产品、其他监管部门认可的产品或资产。 (二)受限投资者公司挂牌前股东、持有公司股份的股东、已参与新三板交易的股东。 二、其他注意事项 (一)已经参与挂牌公司股票买卖的投资者，保持原有交易权限不变。
(二)未满足前款所述条件的投资者，不允许开通“股份报价委托”权限。 (三)其他业务办理流程详见培训材料《报价转让业务办理介绍》。 新三板投资者可以分为个人、机构投资者，对他们的投资资格采取了不同的规定。 第一条为促进全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)平稳、有序发展，提示市场风险，引导投资者理性参与挂牌公司股票公开转让等相关业务，保护投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)，制定本细则。 第二条投资者参与挂牌公司股票公开转让等相关业务，应当熟悉全国股份转让系统相关规定，了解挂牌公司股票风险特征，结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与挂牌公司股票公开转让等业务。 第三条下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让： (一)注册资本500万元人民币以上的法人机构; (二)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。 第四条集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。 第五条同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：