项目尽职调查工作制度_流程

投资项目的尽职调查与合规管理在企业的发展过程中，投资是非常重要的一部分，很多企业需要通过投资来扩大规模，增强竞争力，提高盈利水平。

然而，投资并不是一件简单的事情，需要经过尽职调查和合规管理。

本文将对投资项目的尽职调查和合规管理进行探讨。

一、什么是尽职调查？尽职调查是指投资人在做出投资决策时对被投资对象进行各种调查和研究，以获取准确、完整的信息和风险评估，从而为投资人提供决策依据。

尽职调查是一种权衡风险的过程，可以帮助投资人更好地理解被投资对象及其商业模式，评估投资的潜在风险和收益，并依此做出正确的投资决策。

二、尽职调查的流程尽职调查的流程可以分为以下几个步骤：1.明确调查目标在进行尽职调查前，需要明确调查目标，即调查所涉及的内容和范围。

调查目标可以基于投资人的需求和利益，如了解商业模式、财务状况、股东结构、法律风险等。

2.获取信息获取信息是尽职调查的核心内容。

信息来源可以包括被投资对象的公开信息、媒体报道、调查报告、行业分析等。

同时也需要通过与被投资对象的管理层、股东、员工以及供应商、客户等进行交流来获取相关信息。

3.筛选信息在获取信息后，需要对信息进行筛选和分析。

主要是判断哪些信息对投资决策有用，哪些信息是有问题的或者根本不存在的。

4.分析信息在筛选后的信息中，需要对关键信息进行深入分析和评估。

这包括了财务、市场、竞争、法律等方面的内容。

分析过程中需要了解风险和机会，并根据各项因素进行权衡。

5.综合评估综合评估是尽职调查的最终目的。

这是决定是否进行投资的最后一道程序。

需要对尽职调查得到的信息进行利弊分析，判断风险与收益、前景等等问题，最终做出确定的决策。

三、合规管理及其重要性除了尽职调查外，在投资过程中，合规管理也是非常重要的。

合规管理是指合法合规的投资行动的全过程管理，包括政策、法律、行业准则、社会规范等方面的合规性。

它不仅仅是为了满足法律法规的要求，也是企业进行投资决策时必须考虑的一些基本准则。

尽职调查工作实施方案一、尽职调查的主要内容第一部分：目标公司基本情况调查一、改制与设立情况（一）取得改制前原企业的相关财务资料及审计报告、资产和业务构成情况、上级主管部门同意改制的批复文件等，以及改制方案、人员安置方案、审计报告、评估报告等。

（二）核查在改制时业务、资产、债务、人员等重组情况，分析判断是否符合法律、法规，是否符合国有资产管理、税收管理、劳动保障等相关规定。

（三）调查改制完成后企业的资产构成和业务构成情况；分析判断改制是否清晰、彻底，是否已将与公司业务有关的生产经营性资产及辅助设施全部投入公司，是否保证了公司在供应系统、生产系统、销售系统等方面的独立性和完整性，以及与原企业或主要发起人在法律关系、产权关系、业务关系、管理关系等方面是否存在重大瑕疵。

（四）取得公司设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件、评估报告、审计报告、验资报告、工商登记文件等资料，核查发行人的设立程序、工商注册登记的合法性、真实性。

二、股东的出资情况（一）取得公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告等有关资料，核查发起人人数、住所、出资比例等是否符合法律、法规和其他有关规定。

（二）核查自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，关注其在公司的任职情况，并关注其亲属在公司的投资、任职情况。

（三）核查发起人是否合法拥有出资资产的产权，资产权属是否存在纠纷或潜在纠纷，以及有关发起人投入资产的计量属性；核查发起人股份转让情况。

（四）查阅股东出资时验资资料，调查股东的出资是否及时到位、出资方式是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况；核查股东出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况。

对以实物、知识产权、土地使用权等非现金资产出资的，查阅资产评估报告，分析资产评估结果的合理性；对以高新技术成果出资入股的，查阅相关管理部门出具的高新技术成果认定书。

三、主要股东情况（一）查阅公司主要股东（法人股东）的营业执照、公司章程、财务报告及审计报告，调查或了解主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；主要股东所持发行人股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份重大权属纠纷情况；主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。

担保业务流程及项目尽职调查-精品
在进行担保业务流程及项目尽职调查时，以下是精品流程的要点：
1. 项目初步评估：
- 收集项目基本信息，包括项目背景、目标、预期收益等。

- 初步分析项目的可行性和风险。

2. 法律合规性审查：
- 检查项目是否符合相关法律法规。

- 确认项目涉及的所有合同、协议的合法性。

3. 财务状况分析：
- 审查项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。

- 评估项目的偿债能力和盈利潜力。

4. 市场和行业分析：
- 研究相关市场趋势和行业动态。

- 分析项目在市场中的定位和竞争优势。

5. 项目团队评估：
- 考察项目团队的经验和能力。

- 评估团队成员的专业背景和过往业绩。

6. 技术评估：
- 评估项目所涉及技术的有效性和先进性。

- 确认技术实施的可行性和潜在的技术风险。

7. 环境和社会影响评估：
- 分析项目对环境的潜在影响。

- 评估项目对社会的影响，包括就业、社区关系等。

8. 风险管理计划：
- 识别项目可能面临的各种风险。

- 制定相应的风险缓解措施和应急计划。

9. 尽职调查报告：
- 编制详尽的尽职调查报告，包括所有发现的问题和建议。

- 提供决策支持，帮助管理层做出明智的决策。

10. 后续监控和评估：
- 在项目实施过程中进行定期监控和评估。

- 根据项目进展调整风险管理计划。

通过以上流程，可以确保担保业务的稳健运行，同时为项目的成功提供强有力的支持。

尽职调查的流程是什么？
一、签订前期协议
股权和创业投资企业在通过对目标企业的项目初审后，投资者往往就要求与目标企业签署初步的前期协议。

前期协议通常包括承诺函、保密协议、投资意向书等。

前期协议中最主要的协议就是投资意向书。

二、发清单邮件
投资者在做尽职调查时，首先要向被调企业发调查清单邮件，让被调企业准备资料，可以提高调查工作效率。

对于不同阶段、不同行业的企业，尽职调查的重点内容也有很大的差别。

风险投资机构会发给创业企业一份统一的调查清单，并要求创业企业根据自己的情况酌情提供。

通常，后期投资所需要的尽职调查清单包括:1.公司基本资料2.主要产品及服务3.市场与竞争对手分析4.财务5.法律三、阅读和分析材料
通过阅读目标企业提供的文件、资料和信息的真实性、完整性和准确性，可以发现目标企业的投资价值和存在的风险。

四、现场考察
投资者在现场考察时采用不同的考察方式了解企业的价值，只有在现场考察才能直观地核实商业计划书中陈述的资产状况、市场销售、产品服务及研发的真实情况，对管理团队的经营能力和管理水平形成一个直观的感觉，揭示风险企业或有的财务和法律风险，并进一步发掘企业的潜在价值。

五、深度调查
深度调查企业的技术专家、客户、供应商和竞争对手。

六、分析资料、撰写报告
对各个专题尽调资料做出系统分析，明确存在的问题和突出优势，最后把每个专题的调查报告进行整理，对企业做出整体判断。

尽职调查工作方案(全面完整版)尽职调查工作方案本方案旨在对公司进行全面的尽职调查，以了解其基本情况、组织结构、公司治理及内部控制、关联交易等方面的情况。

一、基本情况调查一）设立与发展历程1.查阅公司历年营业执照、公司章程、工商登记、工商年检等资料，了解其历史沿革情况。

2.了解公司设立后发生过的重大重组事项，如合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等。

3.了解股东直接持股和间接持股的情况，包括股权结构、股东变更等。

4.查阅股东出资时验资资料，调查股东的出资是否及时到位、出资方式是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃资金等情况。

二）组织结构、公司治理及内部控制1.取得公司内部组织结构图，考察公司内部控制决策的形式、层次、实施和反馈的情况，分析评价公司组织运作的有效性。

2.判断公司组织机构是否健全、清晰，其设置是否体现分工明确、相互制约的治理原则。

3.查阅公司相关资料，结合公司的生产、采购和销售记录实地考察其产、供、销系统，调查分析公司是否具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及独立的采购、销售系统，调查分析其对产供销系统和下属公司的控制情况。

4.对于商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备等主要财产，调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有；调查商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷。

5.与公司相关业务管理及运作部门进行沟通，查阅公司关于各类业务管理的相关制度规定，了解各类业务循环过程，评价公司的内部控制措施是否有效实施。

6.调查公司是否接受过政府审计及其他外部审计，如有，核查该审计报告所提问题是否已得到有效解决。

7.调查公司的业务经营操作是否符合监管部门的有关规定，是否存在因违反工商、税务、审计、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到处罚的情形及对公司业务经营、财务状况等的影响，并调查该事件是否已改正，不良后果是否已消除。

项目尽职调查工作指引目录第一章总则 (1)第二章尽职调查的管理程序 (2)第三章尽职调查的范围 (3)第四章附则 (10)第一章总则第一条制定目的为做好控股公司投资项目尽职调查，提高尽职调查效率，充分排查风险，规范尽职调查流程，准确评估项目投资价值，特制定本办法。

第二条职责与分工（一）经营管理中心：牵头组织各类投资项目的尽职调查工作，负责根据项目实际情况成立尽调小组，协调目标单位确定尽职调查时间和方式，安排调查行程，分配调查任务；负责商业模式评估、市场行情调研、行业发展调研。

（二）审计稽查部：根据财务历史数据作出合理预测, 以发现目标企业的价值及评估市场风险、运营管理风险和资金风险；现场尽调完成后负责尽职调查报告内容的收集和撰写。

（三）资金管理中心：负责融资可行性调研、资金风险评估、投资资金计划制定。

（四）成本合约部：负责项目成本与造价核算、合同审查。

（五）工程技术部：负责工程进度、质量、安全的审核，施工计划制定与评估。

如需分子公司或其它部门参与的，根据实际情况由尽调小组商讨分配尽调任务。

第三条尽职调查的目标（一）发现目标项目的投资价值。

（二）发现目标项目的战略、管理及其他运营的不足，为投资项目决策作支持。

（三）制定投资方案。

第四条尽职调查的原则(一)实事求是原则。

以客观公正的立场对目标公司进行调查，如实反映目标公司的真实情况；（二）重要性原则。

尽职调查不能事无巨细，面面俱到，应将主要精力集中于和调查目的密切相关的重要信息上；针对不同行业、不同企业要依照风险侧重点和风险水平重点调查；（三）证伪原则。

站在“中立偏疑”的立场，循着“问题-怀疑-取证”思路展开尽职调查，用经验和事实来发现目标公司的投资价值。

第二章尽职调查的管理程序第五条尽职调查的流程项目投资的流程需经历以下流程：投资项目的发现--初步考察和筛选--项目初审立项--现场项目尽调--撰写调查报告—商务谈判—立项评审决策--项目投资实施/进入项目资料库（放弃）。

项目尽职调查报告项目尽职调查是一个客观、认真、全面、务实的评估和审查过程，旨在为投资者准确的判断项目的投资价值、可行性及可操作性，以及综合考虑风险、利润、相关事项等方面提供全面的、独立的、健全的、客观有效的评价报告。

一、项目尽职调查要素1、投资项目介绍：介绍立项背景、基本情况、投资规模、运营模式、主要投资方、立项事由等；2、项目现状调研：包括当地政府政策、就地环境条件、目前市场需求分析、竞争对手情况分析、项目拟定大纲、项目经济效益分析等；3、投资者权益确认：通过对投资者权益的清晰认定，确定投资者在项目投资中拥有的权利以及存在的潜在风险；4、立项文件审查：审查项目立项相关文件，包括公司章程、董事会决议、投资意向书等，确定各方法律地位、权利义务关系；5、金融评估和投资分析：对投资项目的财务报表进行审核、估价分析，分析公司投资能力、收益能力及发展潜力，估投资回报率和投资风险；6、财务健全性审查：审查财务管理体系、财务报表、税项管理等，保证公司财务健全，包括对财务体系、财务报表及税务管理的审查；7、法律安全性评估：包括政策执行、行政合法性、税务合规性等，保证项目安全合规，确保投资资金合法、有效。

二、项目尽职调查的流程1、客户沟通：根据客户需求，进行项目立项情况介绍及信息收集；2、调研方案编制：编制调研方案，对项目进行策划，包括调研目标、调查内容、调研范围、调研时间节点等；3、现状调研：根据调研方案，采集、整理并分析投资环境因素、项目运营过程、投资者权益等信息；4、问题综合评估：整理客户及项目相关明确及潜在问题，对问题进行分析评估，详细披露项目及投资者权益受到影响的具体情况；5、报告及建议：将整理汇总的客户建议及问题结果整体报告，及时向客户披露投资风险及风险治理措施；6、洽谈细节：与客户沟通投资事宜，协商投资条款及细节，提供调研报告给证券、银行、投资等财经机构及客户。

三、项目尽职调查的重要性项目尽职调查是投资者在做出投资决策前的重要保障措施，能够帮助客户了解投资环境、确认投资者权益、审查立项文件、分析项目商业模式、评估项目投资价值、控制风险、把控财务健全性、检查法律安全性等，从而为客户做出正确的投资决策提供较好的参考。

一、尽职调查
尽职调查(Due Diligence)又称谨慎性调查，其内容包括企业的背景与历史、企业所在的产业，企业的营销、制造方式、财务资料与财务制度、研究与发展计划等各种相关的问题。

尽职调查对于项目投资决策意义重大。

首先，尽职调查能够帮助私募股权基金了解项目企业情况，减少合作双方信息不对称的问题；其次，尽职调查结果也为合作双方奠定了合理估值及深入合作的基础；再者，尽职调查对有关的单据、文件进行调查，这本身就是一个保存和整理证据的过程，相关情况能以书面证据的方式保存下来，以备查询或留作他用。

因而，详尽准确的尽职调查是私募股权基金客观评价项目，做好投资决策的重要前提条件。

尽职调查的主要内容覆盖创业项目及项目企业的运营、规章制度及有关契约、财务等多个方面，其中财务会计情况、经营情况和法律情况这三方面是调查重点。

由于尽职调查涉及的内容繁多，对实施尽职调查人员的素质及专业性要求很高，因此，私募股权基金通常要聘请中介机构，如会计师事务所、律师事务所等协助调查，为其提供全面的专业性服务。

（一）尽职调查的目的：
l 核实已收集的资料
2 评估投资和经营计划的时间进度
3 评估销售和财务预测是否符合实际
4 发现潜在的投资和经营风险
（二）尽职调查的原则：
l 力求全面调查，不留死角
l 力求深入调查，打破沙锅问到底
l 力求客观调查，不徇私情
表3：尽职调查对象及主要内容。

第一、律师对目标公司法律尽职调查的流程是:1、组建律师尽职调查班子,进行明确分工。

一般要有三名律师，最好要有懂财务、懂经济律师1名，知识产权律师1名,总策划、总协调总负责的一名律师。

2、确定尽职调查的方案；确定好调查目标、调查重点内容，调查对象、调查途径、调查目的等。

3、拟定尽职调查清单;4、根据调查清单,对每项调查内容进行调查并详细记载调查处的问题。

5、形成律师尽职调查工作报告。

6、为收购方出具并购法律意见书。

第二、律师应尽职调查和审查的要点问题主要有:一、目标公司的主体资格审查目标公司的主体资格是为着确保并购的合法有效，即交易各方是否依法成立、并合法存续的，是否具有进行交易的行为能力，是否可以与之进行交易.审查目标公司的主体资料主要是了解成立情况、注册登记情况、股东情况、注册资本交纳情况、年审情况、公司的变更情况、有无被吊销或注销、停业整顿等情况。

二、目标公司的成立合同、章程对目标公司的成立合同、章程应进行审查.在审查合同与章程时，要注意该合同与章程中是否有下述防御收购的条款、内容或规定:1．绝对多数表决公司章程可能规定，有关兼并、收购或者其他可能导致公司控制权转移的重大交易都需要经过公司股东绝对多数的同意方才可以实施.2．禁止更换董事或轮任董事制有的公司章程会规定除董事个人因违法犯罪或故意危害公司利益外,董事不能在任期届满前被更换。

而轮任董事制则是将董事会成员分成几组，每组任期两年,每年在股东会上将其一组董事改选，使得董事会成员中总有一组不断地变化,这样，即使是控制了公司的多数股份，在轮任制面前，也不能保证在下届股东年会上获得对董事会的控制权。

3．高薪补偿被辞退的高级管理人员有的公司章程规定，公司高级管理人员如总经理、副总经理非因自身的过失,如果被公司辞退,应得到一笔极为丰厚的解职费或补偿。

4．股东权利计划股东权利计划有很多不同的类型,但其基本的内容都差不多相似，即公司股东在取得公司股份时，同时取得另一种权利，该权利在出现某种冲突或引发事件如收购、兼并时,可以开始由股东行使。

可编辑修改精选全文完整版贷款新规中尽职调查的一般操作流程及尽职调查报告的写作要点第一篇：贷款新规中尽职调查的一般操作流程及尽职调查报告的写作要点贷款新规中尽职调查的一般操作流程及尽职调查报告的写作要点（一）尽职调查的一般操作流程1、制定调查计划并确定调查内容；2、与客户沟通，做好相应准备；3、约谈公司客户的相关管理人员；4、实地察看借款人的经营场所、设施状况或项目现场，调查了解借款人的经营管理情况、财务情况及新建项目的情况；5、通过各种信息媒体搜寻有价值的资料，或通过银行业金融机构自身网络或第三方机构等渠道开展调查，核实相关资料；6、测算借款人的信贷资金需求量；7、在调查的基础上撰写尽职调查报告及进行信用等级评定等，对信贷业务进行风险分析并提出相应的风险防范措施。

（二）尽职调查报告的写作要点流动资金贷款尽职调查报告流动资金贷款的尽职调查主要是了解借款人管理、经营、财务等方面的情况，流动资金需求及需求影响因素，分析存在的风险并提出相应的风险控制措施，其尽职调查报告一般侧重以下方面：1、借款人、主要股东或实际控制人的情况，包括股东及借款人品质与实力、历史沿革、信用状况、专业能力及经验、行业地位、公司治理、领导人素质等；2、借款人的非财务风险分析，包括品质与诚信、外部环境、行业状况、管理、技术、市场及其竞争优势、经营管理情况等方面内容；3、借款人的财务分析，包括借款人营运能力、盈利能力、偿债能力、成长能力等；4、借款人流动资金需求的分析与测算，包括借款人经营规模及动作模式，季节性、技术性以及结算方式等因素对借款人流动资金需求量的影响；5、对流动资金贷款进行合理性分析，包括贷款金额、期限、用途、提款计划，该笔贷款所涉及的经营周期，贷款实际需求量测算，对贷款金额和期限与借款人现金流量和经营周期的匹配情况进行分析；6、贷款的担保分析，包括保证人担保资格及能力评价，抵质押物价值及变现能力等；7、借款人与银行业金融机构的合作关系，包括开户情况，长短期贷款余额，以往的还款付息情况、信用等级、授信额度及占用情况，在银行业金融机构的日均存款、综合收益、未来收益预测。

企业环保合规尽职调查工作流程和要点及环保尽职调查重点文件清单般至少需要两名从事环保管理的专业人士，其中，一名查阅目标企业环保手续获取情况和排污许可证办理情况；一名查看生产现场和各项污染防治措施落实情况。

二是确定环保尽职调查的计划和方案。

针对目标企业的生产经营情况，明确调查时间、调查目标、调查重点内容、调查对象、调查途径、调查目的等。

三是拟定环保尽职调查清单。

将对目标企业做的前期基础调查内容和需要进一步核实问题分类列出，形成尽职调查清单。

四是根据环保调查清单，开展环保尽职调查，对每项调查内容进行现场调查核实或与相关管理人员进行咨询交流，同时对尽职调查内容进行详细记载，对调查过程中遇到的新问题要及时记录并进一步进行查实。

五是梳理环保调查问题清单和记载内容，结合目标企业所在地环保监管要求，明确企业环保风险，并形成环保尽职调查工作报告。

三、环保尽职调查的要点1、尽职调查依据由于企业涉及的环境保护相关法律、法规、规章、标准和规范性文件众多，本文就尽职调查过程中可能涉及的重要环保法律法规和标准进行概述，以供大家在实际运用过程中进行参考。

(1)生态保护红线制度根据《环境保护法》第二十九条的规定，国家在重点生态功能区、生态环境敏感区和脆弱区等区域划定生态保护红线，实行严格保护。

(2)环境影响评价制度根据《环境保护法》《环境影响评价法》的相关规定，国务院有关部门、设区的市级以上地方人民政府及其有关部门，对其组织编制的土地利用的有关规划，区域、流域、海域的建设、开发利用规划，应当在规划编制过程中组织进行环境影响评价，编写该规划有关环境影响的篇章或者说明。

《环境影响评价法》第十六条规定，国家根据建设项目对环境的影响程度，对建设项目的环境影响评价实行分类管理。

建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表。

(3)建设项目“三同时”制度根据《环境保护法》第四十一条的规定，建设项目中防治污染的设施，应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。

担保业务流程及项目尽职调查引言担保业务是一种金融服务，通过担保公司为借款人提供信用担保，从而增加借款人的信用度，提供贷款的融资渠道。

在进行担保业务之前，担保公司需要进行项目尽职调查，以评估借款人的信用状况和项目的可行性。

本文将介绍担保业务的一般流程，并详细探讨担保公司在项目尽职调查中的工作内容和要求。

担保业务流程担保业务一般包括以下几个环节：1.客户需求了解：担保公司需要与借款人沟通，了解其贷款需求、融资规模和用途，以及担保条件的沟通。

2.项目尽职调查：担保公司会对借款人进行详细的尽职调查，包括对其信用状况、还款能力、风险分析等方面的评估。

3.担保方案设计：根据项目尽职调查的结果，担保公司会设计相应的担保方案，确保担保的安全性和有效性。

4.合同签订：一旦双方达成共识，借款方和担保方会签订相应的担保合同，明确各方的权益和义务。

5.担保实施和监管：担保公司需要进行担保实施，并对借款方的还款情况进行监管，确保风险的控制和担保的有效性。

项目尽职调查流程项目尽职调查是担保业务的核心环节，它主要包括以下几个步骤：1.资料收集：担保公司需要向借款方要求提供相关的财务报表、资产负债表、现金流量表等资料，以了解其经营状况和财务状况。

2.公司背景调查：担保公司需要对借款方的公司背景进行调查，包括公司的注册信息、股权结构、经营范围等，以评估其业务的可行性。

3.还款能力评估：担保公司会对借款方的还款能力进行评估，包括对其现金流状况、盈利能力、还款来源等方面的分析。

4.风险评估：担保公司会对项目的风险进行评估，包括行业风险、市场风险、政策风险等，以确定项目的可行性和风险控制措施。

5.抵押质量评估：如果借款方提供了抵押物作为担保，担保公司会对抵押物的质量和价值进行评估，确保抵押物能够有效保证担保的安全性。

项目尽职调查要求在进行项目尽职调查时，担保公司需要满足一定的要求，以确保调查的客观性和全面性。

以下是一些常见的要求：1.专业知识：担保公司需要具备相关的金融和商业知识，以便能够对项目进行准确的评估和分析。

投资的准备工作：企业尽职调查的流程作者：林永青[转引人]这是国内一些投资企业常用的尽职调查流程，附在这里供大家参考。

整个创业投资过程包括记载项目备忘录和归类收集资料工作。

项目备忘录全程记载创业投资过程，详细纪录全过程的具体操作事宜；项目备忘录主要包括发生时间、事项、各类报告（预研、评价、跟踪和投资价值分析）、会议纪录和投资文件等内容。

资料归类收集工作包括法律文件、宣传、财务、董事会、经营、技术、管理、管理层个人和其他资料，此外，还包括本公司自己收集的相关资料和通过外聘专家等方式获得的其他资料。

一、根据本公司制定的创业投资范围，充分利用各种途径发掘目标企业和项目。

1．本公司创业投资范围限定在通信、网络、软件和生物工程领域。

2．寻找目标企业和项目的渠道包括公开信息收集、战略合作伙伴推荐和商业客户介绍。

3．收集到的目标企业和项目信息及时提交给审查监控部，由审查监控部及时召开信息收集汇报会（各部门参加），进行调研分工。

4．调研人员通过相应渠道与目标企业和项目进行简单接触和交流，判断是否具有投资机会并得出结论。

1）对于具有投资机会的目标企业和项目，迅速做出预研报告。

预研报告经调研人员签字后存入项目备忘录。

预研报告主要包括目标企业和项目信息获得途径、目标企业和项目对创业投资的接受程度等内容。

2）对于没有投资机会的目标企业和项目，继续跟踪和联系，观察是否出现投资机会。

二、派出调研人员全面接触目标企业和项目，了解目标企业和项目的概况。

初步接触目标企业和项目的管理层，并收集目标企业和项目的公开信息和背景资料。

应了解的信息包括，但不限于以下内容：1．简要发展历史及长远规划。

2．现有产品或服务简况。

3．市场销售概况。

4．竞争对手的简单情况。

5．技术概况。

6．融资计划与安排。

7．现有股东和管理层的简况。

8．背景资料。

包括行业情况和相关法规政策等。

三、调研人员作出初期评价，签字后存入项目备忘录。

初期评价应简要描述目标企业和项目概况并逐项评价，在陈述深入调研理由的基础上总结相关问题为一期调研作准备。

深圳市福迈斯科技有限公司尽职调查操作流程V1.1版现行版本修订原因编写人复核人审批人修订日期V1.1修改基本流程等吴博源孙青罗超2014.10.28V1.0初建吴博源孙青罗超2014.9.25本文内容涉及深圳市福迈斯科技有限公司商业秘密，未经书面许可，不得以任何形式披露、传播或扩散版权所有，不得侵犯2014年10月28日一、介绍&简介该流程用于指导尽职调查操作全过程，对整个审核环节进行标准化管控，指导经办人员按规定的流程完成作业，提高业务操作效率及有效地控制操作风险。

主要有以下几个具体环节：1、根据客户提供的申请材料，做好尽职调查准备。

2、现场核查客户提供信息的真实性、有效性。

对现场调查获取信息进行分析汇总，提出建议反馈。

3、信审主管反馈结果及意见给相关人员。

二、目标&流程目的1、目标流程中关键目标有两方面：提升作业品质、提高作业效率。

提升作业品质：该流程的设计通过标准化作业，加强尽职调查人员的作业标准化和操作风险可控性，使作业人员在其工作职责范围内有效防止操作风险，避免由于自身的操作失误带来的损失。

提高作业效率：该标准操作程序通过标准化的流程设计，确保尽职调查人员能够正确、快速地完成职责范围内的标准操作，达到最短时间完成作业。

2、流程目的这一流程的目的：职调查操作流程由3个步骤组成，每个步骤紧密相连，环环相扣，保证了整个尽职调查流程的畅通。

(1)现场尽职调查环节是为了了解客户企业环境、地址、现场经营及房产等情况是否异常。

将调查完毕的客户进行分析、出具建议。

(2)撰写尽职调查报告环节是为了对现场调查获取信息进行归纳汇总。

(3)意见反馈环节是信审主管将结果和意见反馈给相关人员。

三、操作流程工作流程图及重点核实项目尽职调查专员尽职调查专员信审主管现场尽职调查撰写尽职调查报告意见反馈1、确定尽职调查思路、做好尽职调查前准备2、现场了解企业经营情况3、现场拍照、定位4、根据客户的实际情况，及时、客观地将建议反馈给信审主管1、对现场调查获取信息进行归纳汇总，按要求撰写尽职调查报告2、系统上传客户考察照片、定位图片及尽职调查报告信审主管将结果和意见反馈给相关人员。