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2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(4)

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A.2008年1月1日B.2008年4月23日C.2008年5月23日D. 2008年6月1日2. 当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其( )。

A.停业整顿B.托管，接管C.行政重组D.撤销3. 中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》自( )起实施。

A.2002年1月1日B.2002年2月1日C.2003年1月1日D.2003年2月1日4. 证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。

A.3万以下B.5万以下C.3万-7万D.7万以上5. 经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是( )。

A. 公募证券B. 私募证券C. 上市证券D. 非上市证券6. 有价证券是指标有票面金额，用于证明( )。

A. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或债权的凭证B. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或管理权的凭证C. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有管理权或债权的凭证D. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有支配权或管理权的凭证7. 下列选项中不属于货币证券的是( )。

A.银行汇票B.银行本票C.支票D. 股票8. 下面选项中不属于按证券发行主体的不同而进行分类的有价证券是( )。

A. 政府证券B. 政府机构证券C.公司证券D. 基金证券9. 按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。

A. 政府证券和公司证券B.上市证券和公司证券C.公募证券和私募证券D.发行市场证券和交易市场证券10. 证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象体现了证券市场的( )。

A. 保障功能B. 筹资-投资功能C. 筹资功能D. 资本配置功能11. 下面选项中不是证券市场的基本功能的选项是( )A. 筹资-投资功能B. 定价功能D. 资本配置功能D. 规避风险功能12. 国务院证券管理委员会和中国证监会成立于( )。

A. 1991年B. 1992年C. 1993年D. 1994年13. 按是否在股票上标明金额，股票可分为( )。

A. 普通股票和优先股票B. 记名股票和不记名股票C. 有面额股票和无面额股票D. 一般股票和特殊股票14. ( )是指股票可以为持有人带来收益的特性。

A. 收益性B. 参与性C. 风险性D. 流动性15. 股票的发行和制作须经( )的核准。

A. 国务院证券监督管理机构B. 证券交易所C. 中国证券业协会D. 中国人民银行16. 股票的收益来自股份公司的那部分包括( )。

A. 股息和红利B. 资本利得C. 资本损益D. 利息17. 永久性是指股票所载有的有效性是始终不变的，应为它是一种( )的法律凭证。

A. 无期限B. 有期限C. 暂时D. 可以随意转让18. 国际收支状况对股价的影响属于( )。

A. 社会因素B. 宏观经济因素C. 政治因素D. 心理因素19. 股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票是( )。

A. 国家股B. 法人股C. 社会公众股D. 外资股20. ( )是指因资产或指数价格不利变动可能带来损失的风险。

A.市场风险B. 信用风险C.运作风险D. 结算风险21. 下列不属于金融衍生工具的是( )A.远期合同B.期货合同C.债券D. 互换22. 关于金融衍生工具的杠杆性，下列说法错误的是( )。

A. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具;B. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制5倍于所投资金额的合约资产，实现以小博大的效果;C. 在收益可能成倍放大的同时，投资者所承担的风险与损失也会成倍放大;D. 基础工具价格的轻微变动也许就会带来投资者的大盈大亏;23.调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序的法律法规是( )。

A.《处置条例》B.《公司法》C.《证券法》D.《监管条例》24. 可转换债券应半年或一年付息一次，到期后( )个工作日之内应偿还还未转股债券的本金和最后一期利息。

A.2B. 3C.4D. 525. 关于信用衍生工具的论述，错误的是( )。

A.主要品种包括信用互换、信用联结票据B.用于转移或防范系统风险C.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品26.债券以低于面值的价格发行时属于( )A.正常发行B.溢价发行C.折价发行D.面值发行27.以收益率为标的荷兰式招标，是( )A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的28.所谓代办股份转让服务业务，是批证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。

A：非上市股份公司B：上市公司的流通股份C：非上市公司和上市公司D：上市公司的非流通股份29.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式开业A.1990年12月和1991年7月B.1990年11月和1991年4月C.1990年11月和1991年2月D.1990年12月和1990年11月30.下列关于我国证券交易所的描述,不正确的是( )A.依照国家有关法律法规设立B.以盈利为目的C.实行自律性管理D.为证券的集中和有组织交易提供场所、设施31.下列不属于我国证券交易所职能的是( )A.组织监督证券交易B.对会员进行监管C.制定证券经纪人业务规则D.接受上市申请,安排证券上市32.证券发行人不包括( )A.政府B.企业C.金融机构D.个人33.关于股票发行的定价方式不正确的是( )A.协商定价方式B.一般询价方式C.累计投标询价方式D.现场竞价方式34.目前，在代办股份转让系统挂牌的公司不包括( )A.原STAQ、NET系统挂牌公司B.沪、深证券交易所退市公司C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司35.深圳证券交易所的股价指数中最具代表性的是( )A.深圳A股指数B.深圳成分股指数C.深圳B股指数D.农林牧渔指数36.公司的公积金来源错误的是( )A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金B.依据我国《公司法》的规定，每年从净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年以后资产重估增值部分37.利率风险对不同证券的影响是不相同的，表述错误的是( )A.利率风险是固定收益证券的主要风险B.利率风险是政府债券的主要风险C.利率风险对短期债券的影响大于长期债券D.利率风险对长期债券的影响大于短期债券38.证券营业部应当自注册之日起( )内开业。

A.1个月B.3个月C.半年D.一年39.结算业务主要遵循的两条原则是( )。

A.净额清算原则和法人结算原则B.滚动交收原则和钱货两清原则C.差额清算原则和钱货两清原则D.货银对付原则和钱货两清原则40.以盈利为目的的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A.自营业务B.经纪业务C.投资银行业务D.资产管理业务41.( )的股息率是固定的，其持有者的股东权利收到一定的限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。

A. 普通股票B. 优先股票C. 记名股票D. 特殊股票42.为了筹集资金建设某项具体工程而发的债券是( )。

A.建设债券B.普通债券C.专项债券D.一般债券43.关于证券经纪业务，以下说法中不正确的有( )A.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖D.在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费44.以下( )不属于客户资产管理业务。

A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为单一客户办理大宗交易业务C.为客户办理专项资产管理业务D.为多个客户办理非限定集合资产管理业务45.下列选项中为我国证券公司的组织形式之一的为( )。

A.合伙公司B.无限责任公司C.股份有限公司D.国有公司46.中央政府发行的债券称为( )。

A.中央债券B.金融债券C.企业债券D.国债47.短期国债一般偿还期限为( )。

A.1年B.1年以内C.1年或1年以内D.半年以内48.下面关于实物债券描述正确的是( )。

A.实物债券不是一种具有标准格式实物券面的债券B.不可上市流通C.不记名，不挂失D.无记名国债不属实物债券49.对于发行人来说，发行现金汇入型附认购权证的公司债券可以起到( )。

A.一次发行、一次融资的作用B.两次发行、两次融资的作用C.一次发行、两次融资的作用D.两次发行、一次融资的作用50.以众多创新品种而著称的债券市场是( )。

A.国际债券B.欧洲债券C.外国债券D.国家债券51.将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产增值体现证券投资基金的特点是( )。

A. 收益稳定B.集合投资C.专业理财D.分散风险52.契约型基金起源于( )。

A.新加坡B.中国香港C.英国D.美国53.债券作为一种凭证，证明的是( )。

A.买卖关系B. 委托代理关系C. 债权债务关系D. 所有权关系54.由于收益的稳定性、投资分散性以及高流动性，特别适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的基金是( )。

A.国债基金B.股票基金C.货币市场基金D.指数基金55.在世界范围内具有首创性的基金运作方式是( )。

A.开放式基金B.LOFC.ETFD.保本基金56.下面关于证券投资基金当事人之间关系错误的是( )。

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2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题

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证券从业资格考试《基础知识》精选模拟试题一多选一及答案1.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。

A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证2.广义的有价证券包括( )。

A.金融证券B.商品证券 c.货币证券 D.资本证券3.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。

A.股票B.基会c.债券 D.证券衍生品4.有价证券具有的主要特征是( )。

A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性5.对非上市证券认识不正确的是( )。

A·非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B.非上市证券不允许在证券交易所内交易c.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券。

6.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。

A.区域分布B.覆盖公司类型c.上市交易制度 D.监管要求的多样性7.近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

A.指数基金B.衍生证券投资基金C.交易所交易基金D.上市型开放式基金8.属于公募证券特征的是( )。

A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者9.证券市场的基本功能包括( )。

A.风险控制功能B.筹资一投资功能C.定价功能D.资本配置功能10.现代股份制公司主要采取( )形式。

A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司11、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用( )进行证券投资。

A、清算资金B、自有资本C、营运资金D、受托投资资金12、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。

A、政府债券B、政府机构债券C、金融债券D、公司债券13、合格境外机构投资者(QFu)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括( )。

2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案

2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案

2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

1、（2009年3月单选题）．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。

A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪2、（2009年3月单选题）．（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

A．交易场所结构B．层次结构C．价值结构D．品种结构3、（2009年3月单选题）．在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。

A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长4、（2009年3月单选题）．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结算机构的损失。

A．技术故障B．操作失误C．不可抗力D．经营不善5、（2009年3月单选题）．证券发行人是指（）。

A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6、（2009年3月单选题）．《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。

A．5年B．10年C．15年D．20年7、（2009年3月单选题）．政府发行证券的品种仅限于（）。

A．银行票据B．基金C．债券D．股票8、（2009年3月单选题）．证券投资人是指（）。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人9、（2009年3月单选题）．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。

2009年9月26日证券从业员资格考试证券基础知识真题

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证券基础知识模拟题测试一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所（）。

A．天津市企业交易所B．青岛物品证券交易所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所2．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A．总资产B．总股本C．净资产D．总股数3．（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。

A．证券业协会B．证监会C．证券公司D．交易所4．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。

A．债券期限不具有法律约束力B．证券的收益性指证券投资一定能盈利C．各种证券的流动性是相同的D．股票可视为无期限证券5．美国最早的证券交易所是（）。

A．纽约证券交易所B．芝加哥证券交易所C．费城证券交易所D．波士顿证券交易所6．指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。

A．公开、公平、公正、诚信B．法制、监管、自律、规范C．法制、监管、规范、发展D．公开、公开、公正、守信7．证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。

A．操作权B．获利权C．知情权D．管理权8．非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。

A．每个生产周期B．每个营业年度C．每个产业周期D．每个经营周期9．证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准？（）A．变更公司章程中的一般条款B．变更业务范围C．收购分支机构D．公司合并10．基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

A．基金总产值B．基金资产总值C．基金交易价格D．基金份额净值11．我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。

A．终止其股票上市交易B．对其股票交易做特别处理C．暂停其股票上市交易D．对其股票交易做退市风险警示12．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则。

0Yflot09年证券从业资格考试基础知识考前模拟题

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生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。

－－泰戈尔一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的（）。

A.法律凭证B.电子凭证C.书面凭证D.法律条文2.中央政府债券也称国债，通常由一国（）发行。

A.中央银行B.财政部C.公益机构D.证券监管机构3.证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。

这句话反映的债券的特性是（）。

A.证券的收益性B.证券的流动性C.证券的风险性D.证券的期限性4.交易活动是否有固定场所而形成的结构关系体现的是证券市场的（）。

A.层次结构B.内部结构C.交易场所结构D.外部结构5.“无风险证券”是指（）。

A.公司债券B.政府债券C.公司股票D.银行债券6.中国人民银行发行中央票据的期限是（）。

A.3个月到3年不等B.3个月到1年不等C.6个月到3年不等D.1个月到3年不等7.1602年世界上第一个股票交易所成立于（）。

A.阿姆斯特丹B.伦敦C.巴黎D.柏林8.按（），有价证券可以分为上市证券与非上市证券。

A.证券发行主体不同B.是否在交易所挂牌交易C.募集方式分类D.证券所代表的权利性质分类9.股票是（）。

A.有价证券B.物权证券C.无价证券D.设权证券10.有价证券是（）和（）的统一表现形式。

A.财产权利财产价值B.财产权利财产证明C.财产凭证财产价值D.财产权利财产凭证11.资本利得指的是（）。

A.投资者买卖股票的差价B.红利C.股息D.利息12.下列关于普通股票和优先股票的比较，正确的是（）。

A.普通股票风险较大B.普通股票风险较小C.普通股票收益较稳定D.优先股票没有表决权13.股份公司的权利机构是（）。

A.股东大会B.董事会C.董事长D.职工代表大会14.在股票票面上标明的金额是股票的（）。