18内部审核

保险业务内审监督机制方案背景保险行业是国家经济重要组成部分之一，对社会风险和危机具有重要的应对和抵御能力。

为了保持行业健康发展和避免可能的风险，保险公司需要建立有效的内审监督机制。

内审监督机制是指建立在保险公司内部的有效审核和监管机制，以确保公司运营符合法律法规和公司规定，并能帮助公司进一步提高运营质量和效率。

机制方案第一步：内审职能划分保险公司应当合理划分内审部门职能，包括：1.制定及持续更新内部监管制度2.审核业务流程和内部控制流程3.进行内务管理4.开展风险评估以上是内审部门的主要职能，要保证职能划分合理清晰，互不干扰。

第二步：内部控制建设内审部门的职能之一是审核业务流程和内部控制流程，保险公司应该依靠专业的内审部门，建立健全的内部控制制度，为风险管理提供帮助和支持。

内部控制制度应涵盖以下方面：1.应收保费及资金的管理2.受托人账户管理3.保单条款和责任定义4.理赔管理5.保险产品设计和审批6.业务拓展及市场营销第三步：风险评估和管理内审部门应该开展风险评估和管理，确保公司的风险得到有效的识别和控制。

风险评估的主要内容如下：1.风险的识别和分析2.风险的评估和排序3.制定和完善风险管理措施4.周期性进行风险自查和审核第四步：应急预案和演练保险公司应该根据公司的特定情况和业务特点制定防范和应对突发事件的应急预案，确保公司在风险事件发生时能够及时有效地应对。

应急预案主要包括：1.急救预案2.应对网络安全和信息泄漏的预案3.重要数据和文件的备份和恢复预案4.风险事件应急演练计划第五步：内审报告和分析内审部门应该开展各项内审活动，及时向公司领导汇报内审结果。

报告应当包括：1.内部审计报告2.权益保全报告3.风险管理报告内审报告必须真实反映公司运营状况，为公司领导进行决策提供有效参考依据。

结论保险业务内审监督机制的建立是保险公司运营过程中保持市场竞争力和避免风险的重要保障。

保险业务内审监督机制方案应合理划分内审职能，建立健全的内部控制制度，开展风险评估和管理，制定应急预案和演练计划，并且向公司领导及时汇报内审结果。

18期货公司员工考核及奖金递延发放制度背景为了更好地激励员工，促进公司的发展和业绩提升，制定了18期货公司员工考核及奖金递延发放制度。

考核体系公司将建立一套科学、公正的员工考核体系，以评估员工的工作表现和贡献。

考核指标将包括但不限于以下几个方面：- 工作成效：评估员工工作的产出和质量，包括完成的任务、项目成果等。

- 团队合作：评估员工在团队中的协作能力和贡献，包括与他人的合作以及团队目标的实现。

- 业务能力：评估员工的专业知识和技能，包括相关证书的取得、研究和发展的进展等。

奖金递延发放制度公司将采用奖金递延发放制度，以鼓励员工持续提高工作表现，并对其作出适当的奖励。

具体制度如下：1. 基本奖金：根据员工的工作表现和考核结果，公司将确定一定比例的基本奖金发放给员工。

2. 递延奖金：根据员工的工作表现和考核结果，公司还将设立递延奖金，作为员工未来绩效的激励和回报。

递延奖金将根据以下原则进行发放：- 递延比例：公司将根据员工考核结果确定递延比例，作为递延奖金的计算依据。

- 递延期限：递延奖金将在员工满足一定条件后，按照约定的递延期限逐步发放。

- 递延利率：递延奖金的发放将按照一定利率累积，以增加员工的收益。

条件和程序员工的奖金发放将符合以下条件和程序：1. 考核周期：员工的工作表现和考核结果将按照公司规定的考核周期进行评估和确认。

2. 奖金计算：基本奖金和递延奖金将根据员工的综合考核结果计算，具体计算方式将根据公司制定的规则执行。

3. 奖金确认：经过内部审核和确认后，公司将向员工发放相应的基本奖金和递延奖金，并告知递延奖金的递延比例、期限和利率等具体细节。

4. 递延发放：递延奖金将在员工满足公司规定的递延条件后，按照约定的递延期限进行发放。

发放过程将由公司负责并监督。

其他事项1. 本制度的具体实施办法和细则将由公司制定，并及时向全体员工进行宣传和解释。

2. 公司保留根据实际情况对本制度进行调整和修订的权利，并在必要时进行公告和通知。

ISO9001-2015内审记录汇编
目录
1年度内审计划表
2年度审核计划(集中式)
3年度审核计划(滚动式)
4内部审核实施计划
5内审检查表（总表）
6内审首次会议签到表
7行政人事部内部审核检查表
8不符合报告-1
9市场部内部审核检查表
10不符合报告-2
11技术部内部审核检查表
12不符合报告-3
13管理层管理代表内部审核检查表
14生产制造部内部审核检查表
15不符合报告-4
16品质部内部审核检查表
17不符合报告-5
18财务部内部审核检查表
19资材部内审检查表
20不符合报告-6
21内审末次会议签到表
22XX年XX月份内审不合格项分布表
23XX年XX月不合格项跟踪表
24内部审核报告
25内部总结报告。

内审通知书
编号：CXWJ19-01-2010 各有关部门：
根据单位领导安排决定对管理体系所有部门进行内部审核工作，授权
审批（管理者代表）：郭秀桂编制：张伶艳
2010年11月
15日
内部审核计划
审批: 郭秀桂编制:张伶艳 2010年11月18日
共2页第2页
内审检查表
说明：受审部门、审核员、日期只需在每个部门检查表的第一页填写即可。

不符合项报告
注：1、不合格事实与判定所引用依据文件的原文必须对应，否则本报告不能成立；
2、表中所要求的证据必须附后，否则验证结论无效。

内部审核报告
共2页第1页
审批：能家盛编制：高红梅 2010年3月7日
共2页第1页。

中山市广盛实业有限公司内部部审核任务分配表和审核计划《2005年第1次内审》时间：2005年7月18日制订：日期：制订：日期：中山市广盛实业有限公司质量体系审核成员审批表（2005年第1次内部质量体系审核）审核组成员：陈德森潘学林审核组长：陈德森审核时间：2005年7月18日拟制：日期：中山市广盛实业有限公司内部质量审核任务分配表和审核计划（2005年第1次内审）时间：2005年7月18日审核次序：首次会议：8:00未次会议：16:002005年7月18日内部质量审核报告审核编号：GS-001-0501拟制人：日期：批准人：日期：中山市广盛实业有限公司ISO管理程序内部稽核表2005年第一次内审编写：批准：日期：ISO管理程序内部稽核表编写：批准：日期：中山市广盛实业有限公司ISO管理程序内部稽核查2005第一次内审编写：批准：日期：中山市广盛实业有限公司内部质量审核首次会议编码：GS/200501中山市广盛实业有限公司内部质量审核未次会议编码：GS/200501审核编号：HGS/00-2005 页码：第1页共4页页码：第2页共3页页码：第3页共3页页码：第4页共4页中山市广盛实业有限公司《纠正和预防措施报告》编号：GS-024-中山市广盛实业有限公司《2005年度审核计划》第一次内审：2005年7月第二次内审：2003年10月管理评审：2003年11月制订：日期：批准：日期：内部质量审核报告审核编号：GS-001-0301拟制人：日期：批准人：日期：中山市广盛实业有限公司质量体系审核成员审批表（2005年第1次内部质量体系审核）审核组成员：陈德森潘学林审核组长：陈德森审核时间： 2005年7月18日拟制：日期：内部质量审核任务分配表和审核计划（2003年第2次内审）时间：2003年6月13审核次序：首次会议：8:00未次会议：16:002003年6月11日ISO管理程序内部稽核表2003年第二次内审编写：批准：日期：中山市广盛实业有限公司《纠正和预防措施报告》编码：GS-024-ISO管理程序内部稽核表2003年第二次内审编写：批准：日期ISO管理程序内部稽核表2003年第二次内审编写：批准：日期：未次会议编码：GS/200302首次会议编码：GS/200302页码：第1页共4页页码：第2页共4页页码：第3页共4页中山市广盛实业有限公司《纠正和预防措施报告》编码：GS-024-审核编号：HGS/00-2003 页码：第4页共4页中山市广盛实业有限公司《纠正和预防措施报告》《纠正和预防措施报告》《纠正和预防措施报告》《纠正和预防措施报告》《纠正和预防措施报告》内部质量审核报告审核编号：GS-001-0302拟制人：日期：批准人：日期：中山市广盛实业有限公司中山市广盛实业有限公司质量体系审核成员审批表（2003年第2次内部质量体系审核）审核组成员：陈德森潘学林审核组长：陈德森审核时间： 2003年10月29日拟制：日期：页码：第1页共3页页码：第2页共3页中山市广盛实业有限公司内部质量审核首次会议编码：GS/200302中山市广盛实业有限公司内部质量审核任务分配表和审核计划（2003年第2次内审）时间：2003年10月29日审核次序：首次会议：8:00未次会议：16:002003年10月29日中山市广盛实业有限公司内部质量审核未次会议编码：GS/200302中山市广盛实业有限公司ISO管理程序内部稽核表2003年第二次内审编写：批准：日期：中山市广盛实业有限公司ISO管理程序内部稽核查编写：批准：日期：中山市广盛实业有限公司ISO管理程序内部稽核表编写：批准：日期：审核编号：HGS/02-2003 页码：第3页共3页中山市广盛实业有限公司《纠正和预防措施报告》编码：GS-024-。

2017年度质量管理体系内部审核报告编制：审核：批准：***建设工程质量检测站2017年8月18日***建设工程质量检测站内部审核报告目录内部审核工作计划 (1)内部审核任务书 (2)内部审核实施计划 (3)内部审核通知书 (4)内部审核首次会议签到表 (5)内部审核记录表 (18)内部审核报告........................................................ . 20 内部审核整改报告 (24)内部审核首次会议签到表 (25)内审工作计划内部审核任务书内审实施计划表***建设工程质量检测站内部审核通知书各领导、部门：依据内部审核计划，兹决定2017年8月15日至2017年8月17日进行我检测站内部审核工作。

本次内部审核的内容是对本检测检测站所有质量活动进行首次内部审核。

涉及本检测站所有部门和场所，涉及的要素为：1.组织11.管理评审2 .管理体系12.人员3.文件控制13.设施和环境条件4.检测和校准分包14.检测和校准方法5.服务和供应品的采购15.设备和标准物质6.合同评审16.量值溯源7.申诉和投诉17.抽样和样品处理8.纠正措施、预防措施及改进18.结果质量控制9.记录19.结果报告10.内部审核请各部门做好内部审核的配合工作。

特此通知。

内审组长：年月日***建设工程质量检测站内审首次会议签到表2017年内部审核检查表编制人：审核人：批准人：***建设工程质量检测站2017年8月18日6782017年度内部审核检查表被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月16日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月16日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月16日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月16日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月17日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月17日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月17日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月17日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月17日被审核部门：管理层、技术负责人、质量负责人、检测室、综合办公室审核日期：2017年8月17日内部审核不符合报告内部审核不符合报告2017年度质量管理体系内部审核整改报告编制：审核：批准：***建设工程质量检测站2017年8月17日为检查和验证实验室管理体系是否持续符合《实验室资质认定评审准则》，按本检测站管理体系文件的各项要求有效运行，内审组根据年度内审计划，于2017年8月15日到17日，开展管理体系内审，现将两天的审核实施情况及审核发现报告如下：一、审核依据1.《检验检测机构资质认定评审准则》；2．《质量手册》；3．《程序文件》；4．其他一些规范性文件。

内部考核审计管理制度一、前言内部考核审计是企业管理过程中不行或缺的一环，通过对内部运营活动的审计和评估，可以发现问题、改进流程、提高效率。

为了规范内部考核审计的管理，确保其公正、准确和透亮，订立本《内部考核审计管理制度》。

二、适用范围本制度适用于全部公司内部的考核审计工作，包含但不限于财务、人力资源、运营等方面的审计。

三、考核审计目标1.提升内部运营效率和业绩2.保护公司资产和利益3.遵守法律法规和公司政策4.发现问题并提出改进措施四、考核审计程序1.审计计划订立–每年初由内部审计部门订立审计计划，包含审计的范围、目标、重点和时间布置。

–审计计划的订立需充分考虑公司的发展战略和风险情形。

2.审计准备阶段–内部审计部门调研并收集相关数据和文件。

–确定审计的目标和重点。

3.审计实施阶段–进行现场检查、抽样调查和访谈。

–对紧要流程、制度和人员进行审查。

–分析和评估内部掌控的有效性。

4.审计报告编制–依据审计结果和发现编写审计报告。

–报告包含问题描述、原因分析、风险评估和改进建议。

5.审计报告审批和发布–审计报告由内部审计部门主管审核和批准。

–批准后，报告向相关部门和管理层发布。

6.审计跟踪和绩效评估–对审计报告中提出的问题和建议进行跟踪和监督。

–定期评估内部审计的绩效和效果。

五、审计程序中的职责和权限1.内部审计部门–订立审计计划并组织实施。

–收集和分析审计相关数据和文件。

–编写审计报告。

–跟踪和评估审计结果的实施情况。

2.被审计部门–搭配内部审计部门进行审计工作。

–供应必需的文件和数据。

–响应审计报告中的问题和建议，提出改进措施。

3.管理层–接受并支持内部审计的工作。

–对审计报告中的问题和建议进行合理解释和回应。

–确保改进措施的实施和执行情况。

六、保密和信息安全1.内部审计工作涉及的信息必需严格保密，遵守相关保密政策和法律法规。

2.内部审计部门应加强信息安全管理，确保审计数据的安全性和可靠性。

3.内部审计报告的发布范围应依据需要进行限定，避开泄露敏感信息。

GSP质量体系内审计划内审时间：2015.11.22. -11.26内审标准：新版《药品经营质量管理规范》内审目的：为了审核我公司执行新版《药品经营质量管理规范》的具体落实情况，结合我公司的实际，对公司质量管理体系进行内审。

确保公司质量管理体系运行符合新版GSP要求。

参加人员：公司负责人（组长）：质量负责人（副组长）：成员：各部门负责人、各柜组负责人第一组：第二组：内审步骤：1、2015.11.22上午召开首次会议2、2015.11.23现场检查和各岗位实际操作3、2015.11.23检查各项记录4、2015.11.24总结评审5、2015.11.26召开末次会议6、2015.11.23-30跟踪整改公司质量负责人：2015.11.18GSP质量体系内部审核通知公司各部门：一、根据新版《药品经营质量管理规范》的规定，为保证公司质量体系系统持续有效的进行，经质量领导小组决定，于2015年11月22日至11月26日对公司质量体系进行首次内部审核。

二、审核人员审核小组组长：审核小组成员：各部门、各岗位负责人三、审核方式：GSP现场检查和审阅软件（记录、凭证）、计算机功能。

四、审核内容：包括质量体系所涉及的所有部门及场所。

主要针对各部门在实施GSP过程中，是否符合GSP的有关规定，对所审核的内容如实记录。

对审查不符合规定的部门应作出整改措施，并限期在10天内整改。

若在下次检查中发现仍不符合GSP要求的，视情节轻重将给予必要的惩罚。

哈尔滨国健大药房有限公司质量领导小组2015年11月18日质量内审首次会议记录会议时间：2015.11.22上午9.00-11.30地点：营业室参加人员：公司负责人（组长）：质量负责人（副组长）：成员：各部门负责人、质管部全体人员会议内容：1.企业负责人讲解我公司执行新版《药品经营质量管理规范》的前期工作（投入的人力、物力）情况2.质量负责人做前期质量管理工作总结3.安排内审详细步骤、时间、参加人员。

18项《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》考虑企业生产经营计划、市场供求等因素，充分利用信息系统，合理确定存货采购日期和数量，确保存货处于最佳库存状态。

第十二条企业应当建立存货盘点清查制度，结合本企业实际情况确定盘点周期、盘点流程等相关内容，核查存货数量，及时发现存货减值迹象。

企业至少应当于每年年度终了开展全面盘点清查，盘点清查结果应当形成书面报告。

盘点清查中发现的存货盘盈、盘亏、毁损、闲置以及需要报废的存货，应当查明原因、落实并追究责任，按照规定权限批准后处置。

第三章固定资产第十三条企业应当加强房屋建筑物、机器设备等各类固定资产的管理，重视固定资产维护和更新改造，不断提升固定资产的使用效能，积极促进固定资产处于良好运行状态。

企业应当严格执行固定资产日常维修和大修理计划，定期对固定资产进行维护保养，切实消除安全隐患。

企业应当强化对生产线等关键设备运转的监控，严格操作流程，实行岗前培训和岗位许可制度，确保设备安全运转。

36第十五条企业应当根据发展战略，充分利用国家有关自主创新政策，加大技改投入，不断促进固定资产技术升级，淘汰落后设备，切实做到保持本企业固定资产技术的先进性和企业发展的可持续性。

第十六条企业应当严格执行固定资产投保政策，对应投保的固定资产项目按规定程序进行审批，及时办理投保手续。

第十七条企业应当规范固定资产抵押管理，确定固定资产抵押程序和审批权限等。

企业将固定资产用作抵押的，应由相关部门提出申请，经企业授权部门或人员批准后，由资产管理部门办理抵押手续。

企业应当加强对接收的抵押资产的管理，编制专门的资产目录，合理评估抵押资产的价值。

第十八条企业应当建立固定资产清查制度，至少每年进行全面清查。

对固定资产清查中发现的问题，应当查明原因，追究责任，妥善处理。

企业应当加强固定资产处置的控制，关注固定资产处置中的关联交易和处置定价，防范资产流失。

第四章无形资产第十九条企业应当加强对品牌、商标、专利、专有技术、土地使用权等无形资产的管理，分类制定无形资产管理办法，落实无形资37产管理责任制，促进无形资产有效利用，充分发挥无形资产对提升企业核心竞争力的作用。