中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(2017修正)

上市公司重大资产重组的程序
上市公司重大资产重组的程序主要包括以下步骤：
1. 尽职调查与申请文件的制作与申报：上市公司的控股股东、实际控制人或者交易对方应当配合独立财务顾问尽职调查，提供相应的档案备查，配合出具相关文件等。

同时，上市公司应当按照相关规定，制作申请文件。

2. 申请文件的审核：中国证监会受理申请文件后，对申请文件进行审核。

在审核过程中，中国证监会认为需要上市公司就有关问题作出书面说明和解释，上市公司应当及时提供有关资料。

3. 申请文件的提交与审核：上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理并购重组委工作会议期间直至其表决结束时的停牌事宜。

4. 审核通过并核准：中国证监会依照法定条件对重大资产重组申请作出予以核准或者不予核准的决定。

上市公司应当在收到核准文件后立即予以公告。

5. 实施重组方案：上市公司实施重大资产重组，有关各方必须采取有效措施保证相关资产的安全性和独立性，在预案披露后至实施完毕前，不得办理资产权属的转移手续。

6. 披露实施情况：上市公司按照证券交易所的要求对与交易有关的重大事项发生重大变化的情况及时披露。

请注意，这些步骤可能会因具体情况而有所不同，因此在进行上市公司重大资产重组时，建议咨询专业的法律或财务顾问以确保符合相关法规和规定。

上市公司重大资产重组审核规则首先，上市公司重大资产重组需提交申请材料。

重大资产重组申请材料包括申报文件、募集资金使用报告、评估报告、法律意见书等。

申报文件应详细说明重组方案、资产评估情况、财务数据等相关信息，评估报告要求由独立第三方机构出具，并附有评估方法和依据。

法律意见书则需由律师事务所对重组方案进行法律审查。

其次，证券监管机构将组织审查。

根据申报文件和相关材料，证券监管机构对重大资产重组进行全面评估和审查。

审查内容主要包括资产评估是否合规、重组方案是否符合法律、法规和规范性文件等。

如果发现问题，证券监管机构会要求上市公司进行补充说明，并可能提出修改意见。

再次，上市公司需要举行股东大会。

根据审查意见，上市公司将编制修改方案，并提交给股东大会审议。

股东大会需出席股东表决的股东占总股本的比例达到一定比例。

股东大会通过修改方案后，上市公司需要重新编制申报文件，并补充提交给证券监管机构。

最后，证券监管机构将做出批复决定。

证券监管机构根据上市公司提交的申报文件和修改方案，综合考虑重大资产重组对公司治理、市场秩序和投资者利益的影响，最终决定是否批准重大资产重组。

如果批准，上市公司需按照规定开展相关程序，如发行股票、支付现金或完成资产置换等。

需要注意的是，上市公司在进行重大资产重组过程中，应遵守信息披露义务。

即要及时向投资者公开披露相关信息，如重组方案、评估报告等，以便投资者全面了解重组事项，并作出相应的投资决策。

同时，上市公司应确保信息披露内容真实、准确、完整，不得虚假记载、误导性陈述。

总之，上市公司重大资产重组审核规则是为了规范市场秩序、保护投资者利益而制定的。

通过提交申请材料、进行审查、召开股东大会和批复决定等一系列程序，可以提高重大资产重组的透明度和规范性，为投资者提供合法、公正、透明的市场环境。

关于补充公示中国证券监督管理委员会并购重组审核委员会委
员候选人名单的公告
佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2010(000)009
【摘要】<正>时间:2010年09月03日来源:按照第三届并购重组委的换届方案和工作程序,我会已进行了推荐阶段的公示,现对核查阶段中重新选聘的委员候选人予以公示。

我会发函商请北京大学,请其从具有经济理论及产业经济研究、上市公司并购重组
【总页数】1页(P102-102)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
【相关文献】
1.关于公示中国证券监督管理委员会第四届创业板发行审核委员会委员候选人名单的公告 [J], ;
2.中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(2011年修订) [J], ;
3.关于发布《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》的通知 [J], ;
4.关于发布《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》的通知 [J], ;
5.中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程 [J], 无
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中国证券监督管理委员会公告〔2014〕17号
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2014.06.05
•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2014〕17号
•【施行日期】2014.06.05
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
中国证券监督管理委员会公告
2014年第17号
根据《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2014年修订）》（证监会公告[2014]15号）的有关规定，经中国证券监督管理委员会第47次主席办公会议审议决定，中国证券监督管理委员会聘任以下35人为中国证券监督管理委员会第五届上市公司并购重组审核委员会委员。

现公告如下（按姓氏笔画排序）：
于雳、王彦国、朱少醒、朱军、刘兰玉、刘晓丹、刘登清、闫建霖、陈玉红、陈军、张永良、吴欣荣、吴冠雄、杨淑娟、周文伟、罗占恩、茅剑刚、范树奎、姜文涛、赵强、郭文、徐经长、唐松华、索莉晖、庹启斌、黄艳、黄锡成、梁跃军、程合红、温烨、焦晓宁、蒋敏、舒萍、熊建益、翟新利。

中国证监会
2014年6月5日。

1、重组预案披露(1)上市公司重大资产重组预案(以下简称重组预案)的披露纳入沪深证券交易所(以下简称交易所)信息披露直通车范围，交易所对重组预案进行事后审核。

(2)涉及重大无先例事项的，上市公司或中介机构可与交易所沟通，沟通应在停牌后进行，交易所应当作出明确答复意见。

交易所依据现有政策法规无法作出判断的，应当提出处理建议并函询上市部，除涉及重大监管政策把握外，上市公司监管部(以下简称上市部或我部)原则上应当在10个工作日内回复。

上市公司或中介机构对交易所意见存在异议的，可与上市部直接沟通，并提前书面提交沟通申请，上市部原则上在2个工作日内作出安排。

2、受理(1)申报材料由办公厅接收后送达上市部，当日完成申报材料核对和签收，指定受理审查人员。

(2)受理审查人员应当按照相关法律法规的规定，对申报材料进行形式审查。

原则上应在3个工作日内完成受理审查、填写受理工作底稿，提出是否受理或补正的建议。

补正建议应当一次性提出，经受理处室负责人签批后送交办公厅，由办公厅统一通知申请人。

申报材料为补正材料的，受理审查人员原则上应当在1个工作日内提出是否受理的建议。

(3)受理处室提出的受理或不予受理建议，经部门负责人签批后送交办公厅，由办公厅统一通知申请人。

3、预审(1)审核小组由三人组成，按照标的资产所属行业试行分行业审核。

受理重组申请到召开反馈会原则上不超过10个工作日，特殊情形除外。

初审实行静默期制度，接收申报材料至反馈意见发出之前为静默期，审核人员不得接受申请人来电、来访等任何形式的沟通交流。

(2)反馈会由审核处室负责人主持，审核小组组长、审核人员和复核处室人员参加，讨论初审中关注的主要问题、拟发出的反馈意见、并购重组项目执业质量评价等。

(3)重组事项相关问题存疑、存在投诉举报或媒体质疑的，经反馈会议决定，可请派出机构实地核查。

实地核查未发现问题的，审核工作按程序推进；实地核查发现问题的，视情况处理。

(4)申请材料存在重大瑕疵的，上市部对该单重组项目的财务顾问执业质量评级为C，并约谈提醒财务顾问。

中国证券监督管理委员会令第127号——关于修改《上市公司重大资产重组管理办法》的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2016.09.08•【文号】中国证券监督管理委员会令第127号•【施行日期】2016.09.08•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第127号《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》已经2016年9月1日中国证券监督管理委员会2016年第10次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：刘士余2016年9月8日关于修改《上市公司重大资产重组管理办法》的决定一、第十三条修改为：“上市公司自控制权发生变更之日起60个月内，向收购人及其关联人购买资产，导致上市公司发生以下根本变化情形之一的，构成重大资产重组，应当按照本办法的规定报经中国证监会核准：“（一）购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上；“（二）购买的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到100%以上；“（三）购买的资产在最近一个会计年度所产生的净利润占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告净利润的比例达到100%以上；“（四）购买的资产净额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到100%以上；“（五）为购买资产发行的股份占上市公司首次向收购人及其关联人购买资产的董事会决议前一个交易日的股份的比例达到100%以上；“（六）上市公司向收购人及其关联人购买资产虽未达到本款第（一）至第（五）项标准，但可能导致上市公司主营业务发生根本变化；“（七）中国证监会认定的可能导致上市公司发生根本变化的其他情形。

重组重启审核的流程如下：
证监会办公厅受理处统一接收申报材料→对上市公司申报材料进行形式审查→证监会上市公司监管部接到受理处转来申报材料后5个工作日内作出是否受理的决定或发出补正通知→上市公司及独立财务顾问在收到补正通知书之日起30个工作日内提供书面回复意见→证监会上市部由并购一处和并购二处分别按各自职责对重大资产重组里的法律问题和财务问题进行审核，形成初审报告并提交部门专题会进行复核→经专题会研究，形成反馈意见→申报人和中介机构就反馈意见中的有关问题与证监会上市部进行当面问询沟通→上市公司和独立财务顾问及其他中介机构提交完整合规的反馈回复→证监会上市部予以审核核准或不予核准→根据《上市公司重大资产重组管理办法》第27条需提交并购重组委审议的，证监会上市部将安排并购重组委工作会议审议。

中国证券监督管理委员会并购重组委2015年第54次
工作会议公告
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2015.06.23
•【文号】
•【施行日期】2015.06.23
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】公司
正文
中国证券监督管理委员会并购重组委2015年第54次工作会
议公告
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会定于2015年6月29日上午9:00召开2015年第54次并购重组委工作会议，现将参会并购重组委委员及审核的并购重组申请人公告如下：
一、参会并购重组委委员（按姓氏笔画排名）
朱军、茅剑刚、周文伟、郭文、黄艳
注：吴欣荣委员、杨淑娟委员、陈玉红委员、陈军委员、范树奎委员、赵强委员、庹启斌委员、梁跃军委员回避；朱少醒委员、闫建霖委员、索莉晖委员、翟新利委员参加其他会议无法参会。

二、审核的并购重组申请人
宋城演艺发展股份有限公司（发行股份购买资产）
淄博万昌科技股份有限公司（发行股份购买资产）
蓝星化工新材料股份有限公司（发行股份购买资产）
三、相关并购重组申请人已向我部出具《并购重组申请人保证不影响和干扰并购重组审核委员会审核的承诺函》。

上市公司监管部
2015年6月23日。

红宝书电子版目录Ⅱ 证券发行审核 (1)Ⅱ.1.1中华人民共和国公司法 (1)Ⅱ.1.2中华人民共和国证券法 (47)Ⅱ.1.3首次公开发行股票并上市管理办法 (89)Ⅱ.1.4上市公司证券发行管理办法 (110)Ⅱ.1.4.1 证券期货法律适用意见第 5 号 (126)Ⅱ.1.5关于修改上市公司现金分红若干规定的决定 (130)Ⅱ.1.5.1关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知 (136)Ⅱ.1.6《证券期货法律适用意见》第 1号 (147)Ⅱ.1.7《证券期货法律适用意见》第 3 号 (151)Ⅱ.1.8关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知 (153)Ⅱ.1.9上市公司非公开发行股票实施细则（2011 年修订） (155)Ⅱ.1.11关于上市公司做好非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项的函 (163)Ⅱ.1.12股票发行审核标准备忘录第 5 号(新修订)——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程 (170)Ⅱ.1.13股票发行审核标准备忘录（2002）第 8 号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法 (172)Ⅱ.1.14股票发行审核标准备忘录第 16 号（新修订）—首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求 (174)Ⅱ.1.15关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见 (175)Ⅱ.1.16关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函 (176)Ⅱ.1.17关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 .. 177Ⅱ.1.18前次募集资金使用情况专项报告指引 (179)Ⅱ.1.19关于战略配售有关问题的通知 (182)Ⅱ.1.20外国投资者对上市公司战略投资管理办法 (183)Ⅱ.1.21关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知 (190)Ⅱ.1.22关于重污染行业生产经营公司 IPO 申请申报文件的通知 (192)Ⅱ.1.23关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知 (192)Ⅱ.1.24关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见 (194)Ⅱ.1.25关于印发《上市公司环保核查行业分类管理名录》的通知 (197)Ⅱ.1.26 建设项目环境影响评价文件分级审批规定 (200)Ⅱ.1.27 关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知 (203)Ⅱ.1.28 关于深入开展重点行业环保核查进一步强化工业污染防治工作的通知 (205)Ⅱ.1.29 关于做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市有关工作的通知 (209)Ⅱ.1.30首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 (214)Ⅱ.1.31 关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见（证监会公告[2012]14 号文） (227)Ⅱ.1.32 关于做好首次公开发行股票公司 2012 年度财务报告专项检查工作的通知 . 235III证券发行信息披露 (239)III.1.1公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号――招股说明书（2006年修订） (239)III.1.2公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 9 号——首次公开发行股票并上市申请文件（2006 年修订） (276)III.1.3关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 10 号—上市公司公开发行证券申请文件》的通知 (281)III.1.4关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 11 号——上市公司公开发行证券募集说明书》的通知 (284)III.1.5关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 3 号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定》的通知 (304)III.1.6公开发行证券的公司信息披露编报规则第 4 号—保险公司信息披露特别规定 (310)III.1.7《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 5 号—证券公司招股说明书内容与格式特别规定 (314)III.1.8《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 6 号——证券公司财务报表附注特别规定 (319)III.1.9《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订） (325)III.1.10《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 10 号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定 (329)III.1.11《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 11 号——从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定 (333)III.1.12《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告 (336)III.1.13《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 13 号——季度报告内容与格式特别规定》（2007 年修订） (350)III.1.14公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定（2010 年修订） (353)III.1.15《公开发行证券的公司信息披露编报规则》第 14 号——非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理 (376)III.1.16《公开发行证券的公司信息披露编报规则》第 17 号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定 (378)III.1.17《公开发行证券的公司信息披露编报规则》第 26 号——商业银行信息披露特别规定 (379)III.1.18《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 23 号——公开发行公司债券募集说明书》 (384)III.1.19公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 24 号——公开发行公司债券申请文件 (400)III.1.20公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书 (403)III.1.21公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组申请文件 (412)III.1.22 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告 (432)III.1.23公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益（2008 年修订） (437)III.1.24公开发行证券的公司信息披露规范问答第 3 号——弥补累计亏损的来源、程序及信息披露（2006 年修订） (440)III.1.25公开发行证券的公司信息披露规范问答第 5 号——已废 (441)III.1.26关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知 (441)III.1.27关于调整预先披露时间等问题的通知 (442)III.1.28关于近期报送及补正再融资申请文件相关要求的通知 (444)III.1.29关于再融资公司会后事项相关要求的通知 (451)III.1.30关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知 (453)III.1.31公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 28 号——创业板公司招股说明书 (454)III.1.32 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 29 号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 (483)III.1.33 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 30 号—-创业板上市公司年度报告的内容与格式（2012 年修订） (494)III.1.34公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 31 号——创业板上市公司半年度报告的内容与格式 (519)III.1.35 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 20 号——创业板上市公司季度报告的内容与格式 (531)III.1.36关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见 (535)III.1.37 信息披露违法行为行政责任认定规则 (538)IV 证券发行保荐 (546)IV.1.1证券发行上市保荐业务管理办法 (546)IV.1.2保荐人尽职调查工作准则 (568)IV.1.3.1关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引 (599)IV.1.3.2关于做好企业信用信息尽职调査工作的通知 (605)IV.1.4证券发行上市保荐业务工作底稿指引 (607)IV.1.5深圳证券交易所上市保荐工作指引 (630)IV.1.6证券公司治理准则（试行） (650)IV.1.7证券公司内部控制指引 (664)IV.1.8证券公司风险控制指标管理办法 (684)IV.1.9证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 (694)IV.1.10证券公司融资融券业务管理办法 (709)IV.1.11证券公司合规管理试行规定 (741)IV.1.12证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 (747)IV.1.13证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行) (753)IV.1.14证券期货市场诚信监督管理暂行办法 (759)IV.1.15证券公司借入次级债务规定 (768)IV.1.16证券公司分类监管规定（2010 年修订） (773)IV.1.17证券公司集合资产管理业务实施细则 (782)IV.1.18证券公司定向资产管理业务实施细则 (797)IV.1.19 关于加强上市证券公司监管的规定（2010 年修订） (807)IV.1.20证券公司企业资产证券化业务试点指引（试行） (811)IV.1.21关于证券公司直接投资业务试点有关工作的函 (824)IV.1.22证券公司参与股指期货交易指引 (829)IV.1.23证券投资基金参与股指期货交易指引 (833)IV.1.24关于加强证券经纪业务管理的规定 (837)IV.1.25证券公司行政许可审核工作指引第 10 号——证券公司增资扩股和股权变更 (842)IV.1.26证券公司信息隔离墙制度指引 (847)IV.1.27证券公司直接投资业务监管指引 (854)IV.1.28深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 (860)IV.1.29 关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知 (907)IV.1.30深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 (978)V 发审委（重组委）审核 (1060)V.1.1中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法 (1060)V.1.2中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则 (1069)V.1.3中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2011年修订） (1074)V.1.4 上市公司并购重组专家咨询委员会工作规则 (1089)V.1.5 关于国有企业改制重组中积极引入民间投资的指导意见 (1092)V.1.6 关于落实《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》工作要点的通知 (1094)V.1.7 国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见 (1097)V.1.8 国家外汇管理局关于鼓励和引导民间投资健康发展有关外汇管理问题的通知 (1105)Ⅵ 询价与承销 ............................................................................................................................................. 1107 Ⅵ.1.1证券发行与承销管理办法 (1107)Ⅵ.1.2关于做好询价工作相关问题的函 (1123)Ⅵ.1.3上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行） (1128)Ⅵ.1.4超额配售选择权试点意见 (1131)Ⅵ.1.5关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知 (1134)Ⅵ.1.6关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知 (1136)Ⅵ.1.7关于全国社会保障基金委托投资若干问题的复函 (1136)Ⅵ.1.8关于社保基金行投[2002]22 号文的复函 (1137)Ⅵ.1.9沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订稿） (1138)Ⅵ.1.10深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法（2009 年修订） (1146)Ⅵ.1.11上海证券交易所证券发行业务指引 (1152)Ⅵ.1.12国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知 (1158)Ⅵ.1.13关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知 (1160)Ⅵ.1.14关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见 (1162)Ⅵ.1.15上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则 (1188)Ⅵ.1.16深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（2009 年修订） .. 1195Ⅵ.1.17关于发布修订的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》等规则的公告 (1201)Ⅶ 证券上市 ................................................................................................................................................. 1226 Ⅶ.1.1上海证券交易所股票上市规则（2012 年修订） .. (1226)Ⅶ.1.2深圳证券交易所股票上市规则（2012 年修订） (1351)Ⅶ.1.3深圳证券交易所创业板股票上市规则 2012 年修订 (1477)Ⅶ.1.4上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引 (1580)Ⅶ.1.5深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2012 年 2 月修订） (1585)Ⅶ.1.6证券交易所管理办法 (1594)Ⅶ.1.7深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定 (1615)Ⅶ.1.8上海证券交易所上市公司董事会、监事会议事示范规则 (1616)Ⅶ.1.9上海证券交易所交易规则（2012 年修订） (1631)Ⅶ.1.10深圳证券交易所交易规则（2012 年修订） (1661)Ⅶ.1.11深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则 (1689)Ⅶ.1.12深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则 (1695)Ⅶ.1.13上海证券交易所权证管理暂行办法 (1702)Ⅶ.1.14深圳证券交易所权证管理暂行办法 (1710)Ⅶ.1.15关于证券公司创设权证有关事项的通知 (1717)Ⅶ.1.16中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市权证登记结算业务实施细则 (1721)Ⅶ.1.17关于权证发行上市若干问题的通知 (1730)Ⅶ.1.18上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引 (1736)Ⅶ.1.19关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知 (1742)Ⅶ.1.20上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009 年修订） (1760)Ⅶ.1.21上海证券交易所上市公司持续督导工作指引 (1765)Ⅶ.1.22上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（修订） (1779)Ⅶ.1.23上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引 (1786)Ⅶ.1.24中国证券监督管理委员会关于赋予中国证券业协会部分职责的决定 (1791)Ⅶ.1.25关于进一步做好创业板推荐工作的指引 (1792)Ⅶ.1.26上海证券交易所上市公司关联交易实施指引 (1794)Ⅶ.1.27创业板市场投资者适当性管理暂行规定 (1809)Ⅶ.1.29关于发布《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》的通知 (1811)Ⅶ.1.30创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金使用 (1814)Ⅶ.1.31深圳证券交易所创业板上市公司公开谴责标准 (1817)Ⅶ.1.32深圳证券交易所退市整理期业务特别规定 (1822)Ⅶ.1.33深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法 (1826)Ⅶ.1.34关于发布退市配套业务规则的通知 (1840)Ⅷ 上市公司监管 ........................................................................................................................................ 1881 Ⅷ.1上市公司的公司治理与规范运作 .. (1881)Ⅷ.1.1 国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知 (1881)Ⅷ.1.2 上市公司治理准则 (1889)Ⅷ.1.3 关于发布《上市公司股东大会规则》的通知 (1901)Ⅷ.1.4 关于印发《上市公司章程指引(2006 年修订)》的通知 (1912)Ⅷ.1.5 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 (1954)Ⅷ.1.6 上市公司现场检查办法 (1970)Ⅷ.1.7 上市公司股权激励管理办法（试行） (1976)Ⅷ.1.8 股权激励有关备忘录 1 号 (1989)Ⅷ.1.9 股权激励有关备忘录 2 号 (1991)Ⅷ.1.10 股权激励有关事项备忘录 3 号 (1993)Ⅷ.1.11 国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法 (1994)Ⅷ.1.12 企业国有资产监督管理暂行条例 (2003)Ⅷ.1.13 非上市公众公司监督管理办法 (2012)Ⅷ.1.18 证券公司客户资产管理业务规范 (2022)Ⅷ.1.19 证券公司直接投资业务规范 (2032)Ⅷ.1.20 关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定 (2041)Ⅷ.1.21 关于证券公司风险资本准备计算标准的规定 (2043)Ⅷ.1.22 关于规范上市公司对外担保行为的通知 (2045)Ⅷ.1.23 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 (2048)Ⅷ.1.24 上市公司回购社会公众股份管理办法（试行） (2052)Ⅷ.1.25 关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定 (2059)Ⅷ.1.26 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知2062Ⅷ.1.27 关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定 (2063)Ⅷ.1.28 关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知 (2064)Ⅷ.1.29 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 (2069)Ⅷ.1.30 关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（作废） (2077)Ⅷ.1.31 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则2077Ⅷ.1.34 上证所上市公司股东及其一致行动人增持行为指引（2012 年修订） .. 2083Ⅷ.1.35 深圳证券交易所上市公司保荐工作评价办法 (2088)Ⅷ.1.36 国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知 (2092)Ⅷ.1.37 上市公司解除限售存量股份转让指导意见 (2095)Ⅷ.1.38 关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知 (2099)Ⅷ.1.39 关于规范上市公司国有股东行为的若干意见 (2104)Ⅷ.1.40 关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知 (2106)Ⅷ.1.41 关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知 (2110)Ⅷ.1.44 境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法 (2114)Ⅷ.1.44.1 关于豁免国有创业投资机构和和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知 (2118)Ⅷ.1.44.2 关于豁免国有创业投资机构和和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关审核问题的通知 (2120)Ⅷ.1.45 企业国有产权交易操作规则 (2125)Ⅷ.1.46关于中央企业国有产权协议转让有关事项的通知 (2133)Ⅷ.1.47 上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引 (2135)Ⅷ.1.48 关于在部分中央企业开展分红权激励试点工作的通知 (2144)Ⅷ.1.49 加强上市公司国有股东内幕信息管理通知 (2149)Ⅷ.1.50 国家出资企业产权登记管理暂行办法 (2151)Ⅷ.2上市公司持续信息披露 (2158)Ⅷ.2.1 上市公司信息披露管理办法 (2158)Ⅷ.2.2 关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知 (2174)Ⅷ.2.3 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号<年度报告的内容与格式>（2012 年修订） (2177)Ⅷ.2.4 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号——半年度报告的内容与格式(2007 年修订) (2203)Ⅷ.2.5 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 5 号——公司股份变动报告的内容与格式（2007 年修订） (2215)Ⅷ.2.6 证券公司年度报告内容与格式准则（2008 年修订） (2217)Ⅷ.2.7 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露 (2233)Ⅷ.2.9 证券投资基金信息披露管理办法 (2234)Ⅷ.2.10 股指期货相关法规 (2244)Ⅷ.2.10.1 中国金融期货交易所交易规则 (2244)Ⅷ.2.10.2 中国金融期货交易所交易细则 (2256)Ⅷ.2.10.3 中国金融期货交易所违规违约处理办法 (2263)Ⅷ.2.10.4 中国金融期货交易所结算细则 (2277)Ⅷ.2.10.5 中国金融期货交易所结算会员结算业务细则 (2289)Ⅷ.2.10.6 中国金融期货交易所会员管理办法 (2296)Ⅷ.2.10.7 中国金融期货交易所信息管理办法 (2308)Ⅷ.2.10.8 中国金融期货交易所风险控制管理办法 (2316)Ⅷ.2.10.9 中国金融期货交易所套期保值管理办法 (2326)Ⅷ.2.10.10 股指期货投资者适当性制度实施办法（试行） (2329)Ⅷ.2.11 期货交易管理条例 (2333)Ⅷ.2.12 期货交易所管理办法 (2359)Ⅷ.3上市公司并购重组 (2380)Ⅷ.3.1 关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定 (2380)Ⅷ.3.1.2 证券期货法律适用意见第 11 号 (2405)Ⅷ.3.1.3 证券期货法律适用意见第 12 号 (2406)Ⅷ.3.2 关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定 (2407)Ⅷ.3.3 上市公司重大资产重组申报工作指引 (2409)Ⅷ.3.4 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第一号信息披露业务办理流程 (2411)Ⅷ.3.5 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第二号上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行） (2418)Ⅷ.3.6 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第三号资产评估相关信息披露（2012 年 8 月修订） (2428)Ⅷ.3.7 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第四号重组内幕信息知情人名单登记及提交（2012 年 8 月修订） (2432)Ⅷ.3.8 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第五号立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项 (2434)Ⅷ.3.9 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录--第六号上市公司现金选择权业务指引（试行）（2012 年 8 月修订） (2435)Ⅷ.3.10 上市公司重大资产重组信息披露备忘录第七号—借壳上市的标准和条件 (2440)Ⅷ.3.11 上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号上市公司重大资产重组预案公告格式指引（试行）（2012 年 8 月修订） (2442)Ⅷ.3.12 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 (2452)Ⅷ.3.13 上市公司收购管理办法（2012 年修订） (2467)Ⅷ.3.13.1 证券期货法律适用意见第 4 号 (2502)Ⅷ.3.13.2 证券期货法律适用意见第 7 号 (2504)Ⅷ.3.13.4 证券期货法律适用意见第 9 号 (2506)Ⅷ.3.14 关于执行《上市公司收购管理办法》等有关规定具体事项的通知 (2507)Ⅷ.3.15 关于发布新修订的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号至第 19 号的通知 (2508)Ⅷ.3.16 关于推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见 (2553)Ⅷ.3.17 现金选择权投资者业务操作指南 (2559)Ⅷ.3.18 国务院关于促进企业兼并重组的意见 (2564)Ⅷ.3.19 并购重组共性问题审核意见关注要点 (2569)Ⅷ.3.20 上市公司监管指引第 1 号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求 (2593)Ⅷ.3.21 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求2595Ⅷ.3.22 新股发行公司盈利预测报告编制指南 (2600)Ⅷ.3.23 关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定 2605Ⅷ.3.23 关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知 (2608)Ⅷ.3.23 深交所关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知2614Ⅸ 其他证券发行 (2620)Ⅸ.1公司债券 (2620)Ⅸ.1.1 公司债券发行试点办法 (2620)Ⅸ.1.2 中央企业债券发行管理暂行办法 (2626)Ⅸ.1.3 关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函 (2629) (2630)............................2635Ⅸ.1.5.1 关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知 (2646)Ⅸ.1.6 深圳证券交易所公司债券上市规则（2012 年修订） (2650)Ⅸ.1.7 上海证券交易所债券交易实施细则（2008 年修订） (2669)Ⅸ.1.8 全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定 (2673)Ⅸ.1.9 全国银行间债券市场债券交易管理办法 (2676)Ⅸ.1.10 银行间债券市场债券登记托管结算管理办法 (2681)Ⅸ.1.11 央行关于公司债券进入银行间债券市场交易流通的有关事项公告 (2690)Ⅸ.1.12 发布实施《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易暂行规定》的通知 (2693)Ⅸ.1.13 银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引 (2702)Ⅸ.1.14 深圳证券交易所债券交易实施细则 (2704)Ⅸ.1.15 全国银行间债券市场债券交易流通审核规则 (2721)Ⅸ.2 证券公司债券 (2728)Ⅸ.2.1 证券公司债券管理暂行办法（2004 修订） (2728)Ⅸ.2.2 证券公司短期融资券管理办法 (2739)Ⅸ.2.3 关于发布《证券公司债券管理暂行办法》五个配套文件的通知 (2747)Ⅸ.2.4 转融通业务监督管理试行办法 (2790)Ⅸ.2.5 中国证券金融股份有限公司转融通业务规则[试行] (2798)Ⅸ.2.6 上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行） (2813)Ⅸ.3 企业债券 (2824)Ⅸ.3.1 企业债券管理条例 (2824)Ⅸ.3.2 国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知 (2829)Ⅸ.3.3 国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知 (2836)Ⅸ.3.4 关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知 (2843)Ⅸ.3.5 国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知 (2845)Ⅸ.3.6 关于贯彻国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知 (2849)Ⅸ.3.7 国家发展改革委办公厅关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知 (2854)Ⅸ.3.8 关于利用债券融资支持保障性住房建设有关问题的通知 (2860)Ⅸ.3.9 中国银监会关于有效防范企业债券担保风险的意见 (2861)Ⅸ.3.10 上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 (2864)Ⅸ.3.11 上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行） (2873)Ⅸ.3.12 深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 (2886)Ⅸ.3.13 深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南 (2895)Ⅸ.3.14 证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法 (2919)Ⅸ.3.15 中小企业私募债券试点登记结算业务实施细则 (2924)Ⅸ.3.16 关于印发中小企业划型标准规定的通知 (2929)Ⅸ.3.17 国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知 (2934)Ⅸ.3.18 关于制止地方政府违法违规融资行为的通知 (2937)Ⅸ.4公司发行境内上市外资股（B 股） (2940)Ⅸ.4.1 国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 (2940)Ⅸ.4.2 股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 (2946)Ⅸ.4.3 关于境内上市外资股（Ｂ股）发行上市过程中有关信息披露问题处理意见的通知 (2953)Ⅸ.4.4 申请发行境内上市外资股(B 股)公司报送材料标准格式 (2954)Ⅸ.4.5 关于企业发行 B 股有关问题的通知 (2958)Ⅸ.4.6 关于外商投资股份有限公司非上市外资股转 B 股流通有关问题的补充通知 (2958)Ⅸ.5公司发行境外上市外资股（H 股） (2961)。

证券期货市场诚信监督管理办法（2020）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券期货市场诚信监督管理办法（2017年11月2日中国证券监督管理委员会2017年第7次主席办公会议审议通过，根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。

第三条记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理，诚信信息的公开、查询，诚信约束、激励与引导等，适用本办法。

第四条公民（自然人）、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。

第五条中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。

第六条中国证监会可以和国务院其他部门、地方人民政府、国家司法机关、行业组织、境外证券期货监管机构建立诚信监管合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。

第二章诚信信息的采集和管理第七条下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：（一）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；（二）证券期货市场投资者、交易者；（三）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人；（四）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；（五）证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；（六）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；（七）为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；（八）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；（九）为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；（十）证券期货传播媒介机构、人员；（十一）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；（十二）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。