上海市行政执法过错责任追究办法

＃＃市工商行政管理局行政执法过错责任追究办法第一条为了加强行政执法监督，保证工商行政管理执法人员正确履行法定职责，依法办案，保护经营者和消费者的合法权益，根据《中华人民共和国行政监察法》、《宁夏回族自治区行政执法监督条例》和国家工商总局《工商行政管理机关行政赔偿实施办法》的规定，结合本局实际，制定本办法。

第二条本办法所称过错责任追究，是指本系统工商行政管理执法人员在执行工作任务中，因故意或过失作出的违法或者不当的具体行政行为，给公民、法人和其他经济组织的合法权益以及国家、集体的利益造成损害，依照本办法追究其责任的监督措施。

第三条追究行政执法过错责任，应当以行为人主观上的过错和客观上的行为实施为依据。

第四条行政执法过错责任追究，坚持以人为本，实事求是，教育与处罚相结合的原则。

第五条行政执法过错责任追究，原则上实行同级负责制，但上级机关可以受理立案调查、处理下级的过错责任追究案件，下级机关亦可要求上级机关立案或协助调查、追究本机关责任人的过错责任。

第六条各级工商行政管理机关要成立“行政执法过错责任追究领导小组”，负责本单位行政执法过错责任追究工作。

“行政执法过错责任追究领导小组”组长由各级工商行政管理局局长担任，副组长由副局长(纪检组长)担任，各科室（所）负责人为成员。

第七条过错责任追究范围：（一）不按法律、法规规定和程序制作法定文书或者无法定依据给予管理相对人警告、罚款、没收非法财务、吊销许可证和营业执照、责令停产停业等行政处罚的;（二）违法实施对管理相对人的财物查封、扣押、冻结、划拨等行政强制措施的;（三）所采取的行政强制措施经行政复议或行政诉讼被撤销或者部分撤销的；（四）所办行政处罚案件经行政诉讼被判决撤销或者部分撤销的；（五）经行政复议的案件被复议机关撤销或者部分撤销的；（六）所办案件被复议机关或人民法院撤销，由其所在单位赔偿当事人损失的；（七）在执法检查中发现所办案件有明显错误或明显违反办案程序的；（八）符合颁发许可证和营业执照的法定条件而不予以颁发，或者超过法定期限颁发的；不符合颁发许可证和营业执照法定条件而予以颁发的;（九）符合法定条件而不予年检、鉴证、登记，或者不符合法定条件而予以年检、鉴证、登记的;（十）行政处罚案件符合立案条件而不予立案或瞒案不报的；（十一）侵犯法律、法规规定的企业自主权，违法要求管理相对人履行义务的；（十二）当事人依法要求保护其合法权益而不予保护或者不予答复的；（十三）其它有过错的行政执法行为。

行政执法过错责任追究制度第一条为加强执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法水平，确保依法行政，维护行政相对人的合法权益，根据《食品安全法》、《药品管理法》、《药品管理法实施条例》、《医疗器械监督管理条例》、《国家赔偿法》、《国家公务员暂行条例》、《山西省行政执法条例》及其他有关法律、法规和规章，结合市局实际，制定本制度。

第二条本办法所追究的行政执法过错责任，是指食品药品监督行政执法人员在进行监督检查时，故意或者过失违反法律、法规和规章及有关政策规定，对行政相对人的合法权益、社会公共利益造成后果所应承担的过错责任。

第三条太原市食品药品监督管理局鼓励公民、法人和其他组织积极举报食品药品监督管理中的行政执法错案和过错责任人。

第四条追究行政执法过错责任坚持下列原则：1、实事求是、客观公正的原则。

追究行政执法过错责任，必须以事实为依据，以法律为准绳，准确认定过错事实，恰当追究过错责任。

2、从严治政、有错必纠的原则。

坚持有错必纠、有错必究，不姑息牵就任何人。

3、责任自负原则。

坚持谁办理、谁负责，并按岗位职责对相关环节的承办者予以追究。

4、民主集中制原则。

追究行政执法过错责任，必须经集体讨论决定，并在有关范围内及时公开追究的事实及依据。

5、惩前毖后、治病救人原则。

追究行政执法过错责任，实行惩戒与教育相结合。

第五条追究范围。

行政执法人员在行政执法过程中，有下列行为之一的，应当追究过错责任。

1、违反法律规定，擅自实施罚款、没收财物、责令停产停业，暂扣或者吊销许可证等行政处罚并造成严重后果的；2、违反法律规定，擅自对行政相对人的财物，采取查封、扣押的行政强制措施，并造成行政管理相对人经济损失的；3、行政执法人员在汇报案件时，故意隐瞒主要证据、重要情节或者提供虚假材料的，导致应当受到处罚的违法事实没有得到相应处罚或者处罚过轻，并造成恶劣影响的；4、行政执法人员认定事实不清、主要证据不足，导致有关行政决定错误的；5、合用法律、法规错误或者明显不当，造成严重后果的；6、违反法定程序，导致行政执法错误，并造成严重后果的；7、拒不履行、故意迟延履行或者未能及时履行应当履行的法定职责造成不良后果的；8、行政执法人员因超越职权或者滥用职权，导致行政执法错误影响恶劣的。

上海市住宅发展局关于加强住宅交付使用行政执法监督检查工作的意见正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海市住宅发展局关于加强住宅交付使用行政执法监督检查工作的意见（沪住法[2002]157号2002年9月10日）各区、县住宅发展局（署）：为了进一步提高住宅交付使用管理水平，加强行政执法监督力度，现根据《上海市新建住宅配套建设与交付使用管理办法》（沪府发[1995]21号令），《关于印发（新建住宅交付使用行政执法暂行规定）的通知》（沪住科[1999]165号）和《关于进一步规范新建住宅交付使用审核发证工作有关事项的通知》（沪住质[2002]106号），提出执法监督检查意见：一、由市局政策法规处牵头会同监察室、质量管理处和部分区县执法人员每半年对区（县）住宅局（署）的新建住宅交付使用管理工作进行执法监督检查。

监督检查采取听取汇报、察看基地、询问居民等方式进行。

二、根据各区（县）住宅局（署）发放新建住宅交付使用许可证的面积，按照不少于10％的比例进行抽查。

三、执法监督检查的主要方面：（一）许可审批资料是否齐全、规范；（二）许可审批标准掌握是否统一；（三）许可审批程序是否合法；（四）行政处罚程序是否合法；（五）行政处罚自由裁量掌握是否恰当；（六）行政处罚立卷是否及时；（七）行政执法人员行为是否规范；（八）其他需要执法监督的事项。

同时应对各区（县）住宅局（署）每季度行政执法统计报表上交的及时性、准确性、完整性进行核查。

四、建立行政执法责任制。

在执法监督过程中，如发现行政执法人员有违法违规行为，将对其进行责任追究。

（一）应予追究的行为1、执法行为不当的（1）对不符合条件的住宅交付使用审核申请，予以同意并核发住宅交付使用许可证的：（2）超越职权、滥用职权发放住宅交付使用许可证的；（3）违法实施行政处罚的；（4）专职受理人员在资料没有齐全时受理的；（5）现场踏勘人员弄虚作假，现场踏勘记录不真实的；（6）负责人员强令下属审批发放新建住宅交付使用许可证的；（7）其他违法行为造成不良后果的。

上海市城市管理行政执法局关于印发《上海市城市管理行政执法督察工作办法(暂行)》的通知文章属性•【制定机关】上海市城市管理行政执法局•【公布日期】2007.01.04•【字号】沪城管执[2007]2号•【施行日期】2007.01.04•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文上海市城市管理行政执法局关于印发《上海市城市管理行政执法督察工作办法（暂行）》的通知(沪城管执〔2007〕2号)各区县城管执法局（大队）、城管执法总队、水管处：为进一步加强城管监察队伍建设，现将《上海市城市管理行政执法督察工作办法（暂行）》发给你们，请遵照执行。

特此通知。

附件：上海市城市管理行政执法督察工作办法（暂行）上海市城市管理行政执法局二○○七年一月四日上海市城市管理行政执法督察工作办法（暂行）第一条（目的和依据）为加强城市管理行政执法工作，完善行政执法监督机制，保障和监督城市管理行政执法人员依法行使职权、履行职责，保护行政执法相对人合法权益，防止和纠正不依法执法、不文明执法、不履行法定职责等行为，根据国家、本市和市城市管理行政执法局的有关规定，制定本办法。

第二条（适用范围）本办法适用于对本市城管执法机关及其执法人员从事城管执法活动的行政督察。

各级城管执法机关及其执法人员应当自觉接受督察机构及其督察人员对其依法履行职责、行使职权和遵守执法纪律情况的督察。

第三条（主管部门）市城市管理行政执法局（简称市城管执法局）是主管本市城市管理行政执法的行政机关，统一领导全市城市管理行政执法督察工作。

市城管执法局综合执法处（筹）是城管执法督察工作的职能部门，负责指导、协调、检查、监督市和区县城管执法部门的督察工作。

第四条（督察机构）市和区县城管执法部门应设置城管执法督察队（简称督察机构）。

督察机构受市和区县城管执法机关的委托，承担本辖区城管执法事务的督察工作，对城管执法队伍和人员履行职责，行使职权、遵守法纪的情况依照本办法的规定进行现场督察。

第三章行政执法责任制度××市××行政执法过错责任追究制度第一条为加强对××行政执法的监管，保障执法人员依法正确行使职权，预防和减少错案的发生，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》及相关规定，制定本制度。

第二条各级××行政执法部门及其工作人员违法或错误地行使职权，给行政相对人合法权益造成损害，尚未构成犯罪的，依照本制度的规定追究责任。

第三条××行政执法过错责任追究应当遵循实事求是、有错必纠、责罚相当和教育与惩处相结合的原则。

第四条凡属下列情形之一的，××行政执法主管部门应当进行审查：（一）被人民法院行政终审判决撤销、变更、确认违法或者责令履行具体行政行为的；（二）已被依法决定给予行政赔偿的；（三）在行政执法监督检查或者备案审查中发现是错案的；（四）公民、法人或其他组织投诉、举报涉嫌执法过错行为的；（五）给当事人造成损害或者不良影响的其他行政违法案件。

第五条执法人员在行政执法过程中有下列情形之一的，应当追究过错责任：（一）故意伪造证据造成案件处理错误的；（二）适用法律、法规、规章错误或者违反法定程序，造成严重后果的；（三）无正当理由超过案件办理期限的；（四）擅自改变行政处罚自由裁量权执行标准中规定的处罚种类、档次及幅度的；（五）没有法定的执法依据，超越或滥用职权的；（六）因采取查封、扣押等强制措施不当而造成严重后果的；（七）野蛮粗暴执法，造成严重后果的；（八）徇私舞弊，包庇纵容违法行为或玩忽职守，不制止、不处罚违法行为的；（九）将罚款、没收的违法所得或财物截留、私分或变相私分，使用或损毁查封、扣押的财物的；（十）不使用罚款、没收财物单据或使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据；（十一）索取或收受他人财物，将收缴罚款据为已有的；（十二）其他应予追究过错责任的行为。

第六条根据在办案中承担的职责，行政过错责任分为直接责任、领导责任和主要领导责任。

上海市档案局关于印发《上海市档案行政执法责任制考核办法》的通知【法规类别】档案【发文字号】沪档[2003]44号【发布部门】上海市档案局【发布日期】2003.07.24【实施日期】2003.09.01【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件上海市档案局关于印发《上海市档案行政执法责任制考核办法》的通知（沪档[2003]44号）各区、县档案局：今年初，我局印发《上海市档案行政执法责任制实施办法》（沪档〔2003〕5号，以下简称《实施办法》），对本市档案行政执法的制度建设和组织实施作了具体规定和工作部署。

为了贯彻《实施办法》，严格档案行政执法监督机制，我局制定了《上海市档案行政执法责任制考核办法》（以下简称《考核办法》，见附件一），现印发给你们，并就切实加强档案行政执法责任制建设，提出以下工作要求，请结合实际，一并贯彻。

一、统一思想，提高认识《档案法》颁布实施以来，本市档案行政管理部门认真履行法定职责，加强对档案工作的依法管理，对保障和促进全市档案事业的发展发挥了积极作用。

但是，从总体看，档案依法行政和行政执法工作还比较薄弱，与法定要求还有差距，特别是与本市档案事业跨越式发展的需要不相适应。

为此，必须高度重视加强档案依法行政工作，充分认识到严格执法、规范执法是档案行政管理部门义不容辞的法律责任，也是新形势下档案行政管理部门转变职能，改变传统业务管理模式，加强依法管理机制的必然要求和重要内容。

要统一思想，克服畏难情绪，把推进档案依法行政、行政执法和加强责任制建设放在十分重要的位置，作为档案行政管理部门的基本任务和主要工作来抓。

通过档案行政执法责任制的有效实施，真正形成依法作为、规范管理、严格执法的运行机制和工作氛围，为全市档案事业的建设与发展进一步提供有力保障。

二、加强领导，健全制度加强档案行政执法责任制建设，关键在领导。

档案行政管理部门的主要负责人要亲自挂帅，把档案行政执法责任制建设列入重要日程，加强领导，加强组织，把工作抓实抓好。

上海市闵行区人民政府关于进一步规范和加强行政执法工作的实施意见文章属性•【制定机关】上海市闵行区人民政府及其他机构•【公布日期】2010.10.22•【字号】闵府发[2010]20号•【施行日期】2010.10.22•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】法制工作正文上海市闵行区人民政府关于进一步规范和加强行政执法工作的实施意见（闵府发[2010]20号）各镇人民政府、街道办事处，莘庄工业区管委会，区政府各委、办、局：为贯彻落实《上海市人民政府关于进一步规范和加强行政执法工作的意见》（沪府发[2010]21号）（以下简称《意见》）的工作要求，进一步规范行政执法行为，做到“严格规范、公正文明”，提升行政执法的公信力，实现把上海建设成为“法治环境最好的地区之一”的目标，结合本区实际，提出如下实施意见：一、统一思想，充分认识贯彻落实《意见》的重要意义行政执法是行政机关最经常、与人民群众权益关系最密切的管理活动，是推进依法行政、建设法治政府的关键环节。

自2004年国务院《全面推进依法行政实施纲要》实施以来，本区依法行政工作取得了明显进展，特别是在规范行政执法行为方面做出了积极努力，行政执法能力和效率得到了提升。

但是，在开放、透明、信息化的条件下，在全社会法治意识不断增强的情况下，本区的行政执法工作尚不能完全适应全面推进依法行政的要求。

《意见》作为规范和加强行政执法工作的重要文件，是加快上海法治政府建设的重要抓手。

区政府各有关单位要组织行政执法人员加强学习，在行政执法中牢固树立职权法定、程序正当、保护合法权利、教育指导为先、权责统一的执法理念；要结合实际情况，抓紧研究制定相关实施方案和具体措施，全面贯彻落实《意见》提出的工作要求。

二、进一步明确规范和加强行政执法的目标和任务《意见》就行政执法制度建设共提出了四个方面的二十五条工作要求。

为进一步贯彻落实《意见》，现明确目标任务如下：（一）进一步规范行政执法行为，清理执法权限和主体各行政执法主体通过编制行政执法工作规程，进一步明晰本单位、本部门的行政执法主体资格、行政执法权限和程序，并通过制定各项制度保证行政行为的合法、有效。

市场监督管理行政执法责任制规定文章属性•【制定机关】国家市场监督管理总局•【公布日期】2021.05.26•【文号】国家市场监督管理总局令第41号•【施行日期】2021.07.15•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】市场规范管理正文国家市场监督管理总局令第41号《市场监督管理行政执法责任制规定》已经2021年3月25日国家市场监督管理总局第5次局务会议审议通过，现予公布，自2021年7月15日起施行。

局长：张工2021年5月26日市场监督管理行政执法责任制规定（2021年5月26日国家市场监督管理总局令第41号公布）第一条为了落实行政执法责任制，监督和保障市场监督管理部门工作人员依法履行职责，激励新时代新担当新作为，结合市场监督管理工作实际，制定本规定。

第二条市场监督管理部门实施行政执法责任制，适用本规定。

第三条实施行政执法责任制，应当坚持党的领导，遵循职权法定、权责一致、过罚相当、约束与激励并重、惩戒与教育相结合的原则，做到失职追责、尽职免责。

第四条市场监督管理部门应当加强领导，组织、协调和推动实施行政执法责任制，各所属机构在职责范围内做好相关工作。

上级市场监督管理部门依法指导和监督下级市场监督管理部门实施行政执法责任制。

第五条市场监督管理部门应当按照本级人民政府的部署，梳理行政执法依据，编制权责清单，以适当形式向社会公众公开，并根据法律、法规、规章的制修订情况及时调整。

第六条市场监督管理部门应当以权责清单为基础，将本单位依法承担的行政执法职责分解落实到所属执法机构和执法岗位。

分解落实所属执法机构、执法岗位的执法职责，不得擅自增加或者减少本单位的行政执法权限。

第七条市场监督管理部门应当对照权责清单，对直接影响行政相对人权利义务的重要权责事项，按照不同权力类型制定办事指南和运行流程图，并以适当形式向社会公众公开。

第八条市场监督管理部门工作人员应当在法定权限范围内依照法定程序行使职权，做到严格规范公正文明执法，不得玩忽职守、超越职权、滥用职权。

上海市卫生健康委员会关于印发《上海市卫生健康行政处罚裁量适用办法》的通知文章属性•【制定机关】上海市卫生健康委员会•【公布日期】2022.01.07•【字号】沪卫规〔2022〕3号•【施行日期】2022.02.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】行政处罚正文上海市卫生健康委员会关于印发《上海市卫生健康行政处罚裁量适用办法》的通知沪卫规〔2022〕3号各区卫生健康委，上海市卫生健康委员会监督所:为规范本市卫生健康行政执法行为，进一步提高依法行政水平，增强行政处罚的合理性，科学合理量化行政处罚裁量权，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《上海市人民政府关于本市建立行政处罚裁量基准制度的指导意见》及相关卫生健康法律、法规和规章的有关规定，结合本市实际，我们组织修订了《上海市卫生健康行政处罚裁量适用办法》，经2021年12月17日市卫生健康委第32次委务会审议通过，现印发给你们，请遵照执行。

本办法自2022年2月1日起施行，有效期至2027年1月31日止。

特此通知。

上海市卫生健康委员会2022年1月7日上海市卫生健康行政处罚裁量适用办法第一条（目的和依据）为规范本市卫生健康行政执法行为，进一步提高依法行政水平，增强行政处罚的合理性，科学合理量化行政处罚裁量权，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》和相关卫生健康法律、法规和规章的有关规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条（适用范围）市、区卫生健康行政部门在实施行政处罚并就法律适用、处罚种类以及处罚幅度等行使裁量时，适用本办法。

第三条（行政处罚裁量的原则）市、区卫生健康行政部门行使行政处罚裁量应当遵循合法、适当的原则，坚持处罚与教育相结合，并遵循下列一般规则：（一）符合法律目的、原则和精神；（二）公正、平等对待行政管理相对人；（三）考虑相关事实因素和法律因素，并排除不相关因素的干扰；（四）综合考量违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等因素，对处罚种类和幅度作出决定。

行政执法违法责任追究行政权是由国家宪法、法律赋予行政机关执行法律、实施行政管理的权力，是国家权力的组成部分。

行政权是行政法的核心，是行政法治的关键，鉴于法治是“在法律规束住了国家权力和政府后而使权利在人和人之间得到合理配置的社会状态”。

因此，规范行政权无疑是规束国家权力的重点和难点，而行政执法责任的追究也就成为有效规束行政权的重要内容和手段。

行政执法既是行政机关的职权，也是其职责。

但现阶段我国行政执法的情况还存在一些问题，许多地方的违法现象还比较多，有些违法行为没有得到及时制止而引发冲突事件。

如何完善行政执法违法责任追究机制，改善执法状况、提高执法水平，切实推进依法文明行政，建设和谐社会，值得我们关注和思考。

一、行政机关在行政执法过程中存在的问题及原-因行政机关行政执法违法的主要问题有：事实依据错误，指行政机关在行政执法中作出没有事实依据的行政行为;适用法律错误，如应当适用此类法律、法规，但却适用了彼类法律、法规;程序违法，在我国一直存在重实体轻程序的传统，导致许多行政行为在形式上或步骤上有缺陷，甚至导致行政行为的无效;超越职权，指超越法定的权力及其限度而作出了不属于自己职权范围内的行政行为;滥用职权，个别执法人员凭借职权，徇私枉法，弄权勒索受贿，贪污私分罚没的财物;不履行或拖延履行法定职责，即依法执法不力，消极执法，该作为的不作为，任意放弃法定职责，相互推诿，放纵违法行为;滥用自由裁量权，在行政执法实践中有的执法人员凭个人感情好恶及人情关系，随意裁量、明显违背常理;不履行或拖延履行法定职责，即依法执法不力，消极执法，该作为的不作为，任意放弃法定职责，相互推诿，放纵违法行为。

我国行政执法中存在的上述种种问题，究其?-因主要有：法律不完善，目前，我国关于行政方面的专门法律只有行政诉讼、行政复议、行政处罚、行政许可等法律，其中关于行政执法责任的规定更是少之又少。

国务院《全面推进依法行政实施纲要》和国务院办公厅《关于推行行政执法责任制的若干意见》中对行政执法责任的规定不具有严格意义上法律效力;法治观念μ-薄，由于历史和社会的?-因，我国行政队伍中权大于法的“人治”观念远未绝迹，依法执法的观念较μ-薄，特别是少数领导干部还存在以言代法、权大于法的“人治”思想，严重干扰了行政执法;制约机制滞后，由于我国行政管理体制正处在转变时期，行政执法内外各种监督之间的关系还没有理顺，各种监督主体存在监督权限、方式、程序、范围不够明确等问题，执法违法责任追究机制不健全。