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新制度经济学的制度理论———企业理论・产权理论・制度变迁理论●李志强 摘 要:新制度经济学在许多方面对新古典经济学有重要的发展,掀起了一场经济学的革命,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。
文章将对新制度经济学在不同的研究领域———企业理论、产权理论和制度变迁理论,进行简单的梳理。
关键词:企业理论 产权理论 制度变迁理论新制度经济学发展和兴盛是最近几十年的事,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。
新制度经济学被认为在许多方面对新古典经济学有重要的发展,掀起了一场经济学的革命,甚至它的开创者科斯称其为“本来就应该是的那种经济学”。
从交易费用这一基本概念出发,新制度经济学在不同的研究领域发展了几个重要的分支理论—企业理论、产权理论和制度变迁理论。
下面本文将对这几个理论进行简单的梳理。
一、企业理论1973年,科斯在其经典性论文《企业的性质》中开创了现代企业理论研究的先河。
在这篇论文中科斯提出,与市场通过契约形式完成的交易不同,企业作为一种组织是依靠权威,通过命令的形式在企业内部完成交易的。
市场和企业可以看作是两种不同的经济组织形式,在一定条件下是可以相互替代的。
当生产是通过市场的组织协调来完成时,其重要的成本是发现相关价格所耗费的资源。
科斯的文章发表后并没有得到应有的重视,直到20世纪60年代后,在威廉姆森、德姆塞茨和张五常等学者的推动下,企业理论开始飞速发展,大量有价值的学术文献以“指数式增长”。
特别是随着博弈论和信息经济学的发展,企业理论的分析工具日臻完善,研究的领域也不断深入。
企业理论研究的主要内容包括:企业的本质及界限的确定、企业内部结构与效率差异、企业的资本结构。
1.企业的本质及界限的确定。
对于这一问题有几种不同的解释。
一种是上面提到的科斯的观点。
张五常发展了科斯的理论,认为企业与市场的区别只是契约安排的两种不同形式,市场是产品市场上的合约,而企业是要素市场上的合约,企业与市场的替代不过是一种合约取代另一种合约。
新制度经济学概念：所谓新制度经济学，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。
新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。
新制度经济学关于人的行为的基本假设1）效用最大化。
新制度经济学认为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法——家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。
2）有限理性。
有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用3）机会主义的行为倾向。
基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。
交易及其维度从交易维度分析交易的特性：交易是由它的维度来限定的，交易相异的主要维度是资产专用性、不确定性程度和交易频率。
（1）资产专用性。
指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资，它一旦形成便很难转移到其它用途上。
主要有三种类型：①资产本身的专用性②、资产地理区位的专用性③、人力资本专用性（2）不确定性。
交易过程中出现的不确定性有两种：1）来自环境的不确定性：指市场未来状况的不确定性。
2）来自交易双方行为的不确定性：即由于策略性地隐瞒、掩盖或扭曲信息等机会主义行为而引起的不确定性。
（3）交易频率，即交易的次数。
交易发生的频率是影响交易的成本和收益的一个重要因素，因而它对组织制度的选择也有重要影响。
交易费用科斯“利用价格机制的成本”啊罗“经济制度操作的成本”诺思“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本”威廉姆森“经济系统运转所需要付出的代价或费用”黑板经济学新制度经济学是对黑板经济学的批判继承。
黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题。
新制度经济学的现状及其发展趋势篇一新制度经济学：现状与未来发展趋势一、引言新制度经济学作为经济学领域的一个重要分支，自诞生以来就备受关注。
它以制度为研究对象，探讨制度在经济发展中的作用，为经济学研究提供了新的视角和方法。
本文将详细介绍新制度经济学的现状，并探讨其未来发展趋势。
二、新制度经济学的起源与发展新制度经济学起源于20世纪30年代，其理论基础主要包括产权理论、交易费用理论、契约理论等。
随着研究的深入，新制度经济学逐渐发展成为一个独立的学科领域，并在经济学界产生了广泛的影响。
三、新制度经济学的现状理论体系不断完善经过多年的发展，新制度经济学已经形成了较为完善的理论体系。
产权理论、交易费用理论、契约理论等核心理论得到了深入的研究和探讨。
同时，新制度经济学还吸收了其他学科的理论成果，如组织理论、行为理论等，进一步丰富了其理论体系。
实证研究不断丰富随着实证研究的不断深入，新制度经济学的应用范围也越来越广泛。
学者们通过实证研究探讨了制度对经济增长、技术创新、企业行为等方面的影响。
这些研究不仅验证了新制度经济学的理论成果，也为政策制定提供了重要的参考。
跨学科研究日益增多新制度经济学与政治学、社会学、管理学等学科的交叉研究日益增多。
这些跨学科的研究不仅拓宽了新制度经济学的应用领域，也为其他学科的发展提供了新的思路和方法。
四、新制度经济学的发展趋势深化理论研究随着实践的不断推进，新制度经济学需要进一步深化理论研究。
未来，学者们将更加关注制度的动态演化、制度的内生性等问题，以期构建更加完善的理论体系。
加强实证研究实证研究是检验理论的重要手段。
未来，新制度经济学将进一步加强实证研究，通过大量的数据和案例分析验证理论的正确性和有效性。
同时，实证研究也将更加注重方法的创新和改进，以提高研究的科学性和准确性。
拓展应用领域随着全球化的加速和经济的发展，新制度经济学将在更多领域发挥重要作用。
未来，新制度经济学将进一步拓展应用领域，如环境经济、公共政策、国际经济等。
第二章制度的分析方法名词解释：反事实方法：反事实也称反射事实，也就是对历史事实的假设，假设某一事件与事实相反（历史上曾经存在的东西不存在，历史上不存的现象曾经存在。
）以此估算历史事件的发生对现代经济的作用和影响。
简答题：新制度经济学对人的行为特征有三个假设，即非财富最大化动机、有限理性、机会主义行为倾向。
新制度经济学对人的行为特征的这三个假设是对传统经济学思想的补充和完善，使经济学理论更加贴近现实，更加符合现实世界中人的行为特征。
（一）非财富最大化动机假设。
（理性假设）传统经济学假设所有经济人都是理性的，即追求利益的最大化，这里所说的利益就指财富，这里的利益最大化指的就是财富的最大化。
现实世界中人的行为是复杂的，人的行为动机也是复杂的，有的是出于自己良好的素质，有的则出于社会道德规则或者法律规则的约束，因此单纯的理性人假设不能完全解释现实生活中的人的行为。
正如新制度经济学的非财富最大化动机的假设所表达的，人的行为可能还有一些非财富的动机的需求，如名利，地位，荣誉等，有的仅仅是满足自己心理需求，比如有些人帮助了别人不为什么，就是觉得心里舒服，满足自己乐于助人的心理需求。
但是现实生活中的人最终还是要追求利益最大化的，这里所说的利益不同于之前所说的利益，这里的利益包括财富和非财富，人们追求利益最大化其实就是在财富和非财富之间寻求一个最优组合比例，即寻求两者之间的一个均衡，而这个均衡就使的其所得的满足程度最大。
（二）有限理性假设。
有限理性假设是什么？人的有限性概念由K·阿罗提出,他说有限理性就是人的行为“是有意识的理性的,但这种理性又是有限的”。
西蒙认为,完全理性不符合人类行为的现实。
他从人的意识、决策环境与人的能力、决策目标等方面全面否定了完全理性假设,论证了有限理性理论。
科斯、威廉姆森和德姆塞茨等新制度经济学代表人深刻分析了人类有限理性的原因:1、是环境是复杂的。
在经济交易中,人们面临一个复杂、不确定的世界,而且交易越多,不确定性越大。
新制度经济学理论与案例新制度经济学（New Institutional Economics，简称NIE）是20世纪80年代后期出现的一种经济学分支，它针对传统经济学理论的不足和局限，试图通过对制度变量的研究来解释经济现象，经济行为和市场的运作。
一、新制度经济学理论NIE理论强调市场本身作为一个制度并非自然存在，而是通过人们的行为和互动构建起来的。
NIE理论主要关注的是市场之外的非市场制度，比如公司、法律和政治制度等。
NIE理论认为这些制度对于市场的发展和运作有着至关重要的影响。
NIE理论的主要研究对象包括：1.交易成本：交易成本指进行经济交换所需要的各种成本，包括信息成本、谈判成本、监督成本、执行成本等。
NIE理论认为，这些成本会影响交易的性质和方式，从而影响市场的运作。
2.契约理论：契约理论是NIE理论的重要组成部分，它关注的是约束各方行为的契约，从而使市场更有效地规范和约束各方行为。
3.制度设计：制度设计是NIE理论的一个重要内容，它关注的是如何设计一系列包括市场，公司和政府等在内的制度框架，来解决市场发展和运作中的问题。
NIE理论认为，市场是存在欠缺的，包括信息不对称、不完备和拍卖制度的不完美等问题。
公司则通过公司内部制度来解决这些问题，如通过合约来规范员工行为、专门化分工来创造效率、公司治理机制来保护股东权益等。
政府作为一个重要的制度，负责市场的监管和规范，不断完善市场在法律和政治制度上的规范。
二、新制度经济学案例1.契约理论在高频交易中的应用在交易市场上，高频交易是一种相对较新的交易方式。
这种交易方式通过计算机算法和快速数据传输，可以在毫秒级别内完成交易。
然而，在进行高频交易时，由于信息不对称和交易成本的问题，许多交易者并不愿意进行高频交易。
为了解决这种限制，交易者开始使用契约来规范交易行为。
这些契约可以规定交易者之间的义务和责任，从而创造更公平和透明的市场。
2.制度设计在中国三农政策中的应用中国的三农政策是一个复杂的系统，它涉及到土地流转、农业保险、农村金融等方面。
企业的本质是什么企业的本质是什么？新制度经济学的中心问题是通过个人之间的共同协议而进行经济交易的协调问题。
有关的合约被用来解释在一个预见不到的世界中个人之间合作的问题。
但是，在不同的情况下，合约被不同的“治理结构”、“命令”、或“律法”所管理、组织或支配。
市场或科层结构是其中的两个极端。
因此，新制度经济学面临的一个经济问题是，如何在一些具体条件下，哪一种制度安排（治理结构、命令或律法）是合理的、或者在经济上是优越的。
企业、市场和国家都是这样的制度安排。
新制度经济学关于企业、市场和国家的理论就是要说明，这些组织为什么会存在，它们的本质是什么，以及它们的作用是什么等等问题。
企业理论是新制度经济学的重要理论之一。
科斯最早建立了新制度经济学的企业理论，他认为，企业是价格机制的替代物。
阿尔奇安和德姆塞茨则不同意科斯的看法，他们认为企业是一种团队生产。
沿着科斯的思路，张五常提出，企业是合约选择的一种形式；威廉姆逊则认为，企业是一种科层组织。
20世纪70-80年代以后，经济学家们进一步分析了影响交易成本的具体因素，他们认为，企业是不完全合约的产物。
这些研究使企业理论渐臻完善。
这里将依次介绍这些理论。
一、科斯：企业是价格机制的替代物1937年科斯在<<经济>>杂志上发表《企业的本质》一文，讨论了企业的存在，本质和边界。
科斯当时所处的背景是新古典经济学流行的时候，当时凯恩斯的经济学尚未出笼，或者没有在学术界产生影响。
处于这种环境的科斯，耳闻目睹的当然都是新古典经济学的理论。
根据新古典经济学的理论，"正常的经济体系自行运作。
它的日常运行不在集中控制之下，它不需要中央的监查。
就人类活动和人类需要的整个领域来说，供给根据需求而调整，生产根据消费而调整，这个过程是自动的、有弹性的和反应灵敏的。
"在这种体系下，所有的经济活动由价格机制协调，资源的流动方向直接取决于价格机制。
这就是说，生产要素在不同用途中间的配置是由价格机制决定的：如果一种要素在A种用途的价格高于在B种用途的价格，该要素就会从A种用途自动地流向B用途，直到二者之间的价格差别消失为止。
新制度经济学理论新制度经济学的理论新制度经济学包括四个基本理论：(一)交易费用理论交易费用是新制度经济学最基本的概念。
交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。
交易费用的提出，对于新制度经济学具有重要意义。
由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。
资源配置问题就是经济效率问题。
所以，一定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。
这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。
(二)产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。
产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。
”这揭示了产权的本质是社会关系。
在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。
只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。
产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。
当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。
交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。
产权实质上是一套激励与约束机制。
影响和激励行为，是产权的一个基本功能。
新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。
(三)企业理论科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系————市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。
