2017年上半年山西省基金从业资格：现金流量表考试试题

2017年上半年山西省基金从业资格：现金流量表考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。

A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券2.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。

A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议3.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池4.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。

A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场5. 足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人6. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。

A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广7. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品B．费率C．渠道D．促销8. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值9. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)10. 以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票11. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构12. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》13. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念14. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%15. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿16. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。

A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销17. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法18. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托19. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权20. 根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%21. 基金销售业务的风险主要包括__。

A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险22. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?23. 基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告24. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担25. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿26.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。

A．32B．40C．50D．8027.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。

A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）28.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%29.目前，我国基金管理的主管机关是__。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所30. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。

A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高31. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用32. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者33. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D．基金申报价格最小变动单位为0.01元34. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构35. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。

A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构36. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金37. 基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告38. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。

A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制39. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__。

A．股票B．债券C．开放式基金D．封闭式基金40. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。

A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价41. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限42. 赎回主要原则包括__。

A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则43. 关于现金比例变化法的说法，错误的是__。

A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好44. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性45. 客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。

A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因46. 首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式47. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%B．60%C．70%D．80%48. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金49. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1B．2C．3D．450. 股票具有的特征有__。

A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性。