美国的律师制度

美国的律师行业利益冲突制度

刘吉庆

笔者曾在美国一家具有百年历史且拥有数百名律师的事务所执业近二十年，对美国律师及律师事务所防范利益冲突的制度及各种措施有较深的了解。以下就笔者所了解的美国律师行业利益冲突制度结合笔者在美国律师事务所的从业经历在此做一阐释。

一、防范利益冲突的制度

按照美国律师协会（American Bar Association）制定的《职业行为示范规则》（Model Rules of Professional

Conduct）（“《示范规则》”）1.7条（a）款规定，下列情况被视为存在利益冲突（Conflict of Interests）：（1）律师代理某一当事人将会对其他当事人的利益产生直接不利影响；（2）律师对某一当事人的代理很可能受到该律师对其代理的其他当事人、此前代理的当事人或第三人所承担的责任或该律师的个人利益的重大限制。按照该规则的规定，如果代理行为涉及利益冲突，除某些明确列明的例外情况1之外，律师不得代理。美国律师事务所，尤其是具有一定规模的大所，由于其代理客户的面广，代理业务的层次深，不可避免的会在日常的代理工作中出现利益冲突的情况。需要说明的是利益冲突不仅仅体现在法律业务中。某些客户因其业务的需要，甚至要求律所不得代理其市场中的竞争对手。为严格防范在法律代理工作中出现的利益冲突现象，各个事务所均制定了严密的制度和措施。就笔者曾工作过的律师事务所而言，其防范的制度和措施可归纳为以下几个方面：

1.完善的利益冲突检测系统

为防范法律代理工作中出现利益冲突的情况，律师事务所要求所有律师在接受一位新客户的新代理项目或案件，或是接受已存客户的新代理项目或案件前必须将新客户、新项目或案件以“利益冲突备忘录”(Memorandum of Conflicts), 简称Conflict Memo 的形式向全所通报并核查代理该新客户、新项目或案件是否与事务所已经代理的客户或项目存在利益冲突的情况。事务所对此的要求是强制性的。每一位律师及法律助理(Paralegal) 必须阅读每天通报的“利益冲突备忘录”，如发现备忘录上所披露的新客户、新项目或案件有利益冲突或潜在的利益冲突情况，则必须通知签发该备忘录的合伙人或主办律师，进行进一步的检测以确定是否代理该新客户，或是承接该新项目或案件。

我国现行律师惩戒制度与美国律师惩戒制度借鉴

我国现行的律师惩戒制度实行司法行政机关与律师协会“两结合”的模式，分别对违法违纪的律师进行行政处罚和纪律处分。下面是小编搜集的一篇探究律师惩戒制度的论文范文，欢迎阅读查看。

一、美国律师惩戒制度

对于美国各个州的律师协会而言，美国律师协会制定的惩戒标准并不是自然有效的，还需要经各个州通过之后，才能具有法律效力。因此，美国各州的律师惩戒标准与美国律师协会制定的惩戒标准不一定相同。但总体而言，各个州的惩戒机构和惩戒程序大同小异。

(一)具有惩戒权的惩戒机构

在美国起初是由法院来统一行使律师惩戒权，法院是唯一具有这一职权的机构。但后来，随着历史的发展，基于律师行业自律的需要，律师协会开始越来越多地享有对律师的惩戒权。因此，就目前来看，美国的律师惩戒权是由律师协会和法院共同来行使的。

就律师惩戒制度而言，联邦和州都享有对律师的惩戒权。在联邦，律师职业道德的维持以及对律师的惩戒，属于最高法院的权限，但美国律师协会与最高法院惩戒处理委员会有协助关系，最高法院的惩戒处理委员会和申诉处理委员会的委员是从律师中任命的。

而在美国的各个州，如果一个州设有一个统一的律师协会，那么律师惩戒权则主要由该律师协会内的律师纪律委员会来行使，但惩戒的最终决定权在各个州的高等法院。具体而言，在得克萨斯州、俄亥俄州、路易斯安那州、夏威夷州、伊利诺斯州等多数州，州律师协会对律师的惩戒只负责接受控告、检举、调查取证、听讯质证、对惩戒作出建议等，而究竟给予什么惩戒则由州的高等法院最终定夺。

在未设有统一律师协会的州，律师惩戒权则由法院内设的律师管理机构行使。

美国各个州的律师协会内均设有一个常设的惩戒委员会来具体负责违法律师的惩戒事务，在惩戒委员会内还设有检控委员会和听讯委员会分别行使检控和裁决职能。

(二)惩戒程序的具体实施

美国的律师惩戒所采用的程序是一种类似于刑事诉讼性质的程序，因此被称为“准刑事诉讼程序”，包括审查、调查、正式指控、听讯、惩戒委员会的复审、法院的复审六个阶段。

美国的律师资格考试

美国律师资格考试称为Bar Exam。“Bar”是一个多义词，通常是指酒吧或是杆状物。在法律界，Bar的意思是法庭里的那一道齐大腿高的栏板，将法官席和律师及当事人分开。栏板中间有扇小门，若律师与法官需要直接沟通，则从小门进入。

我在1994年夏天参加纽约州的律考，那年共有7,737位考生，6,091位通过，占78.7%，其中第一次参加考试的通过率为85.6%，复考的通过 率为67.6%。纽约州每年举行两次律考，一次夏季，一次冬季，冬季的人数较少，不到夏季的一半，多为夏季没通过的参加复考。1994年夏季的律考通过率 算是高的，历年的夏季平均通过率大约为70%以下，而冬季的平均通过率在50%以下。

夏季的通过率之所以高，是因为考生多为当年夏季的毕业生，在校学的东西还没忘记，从毕业考试之后到开始工作之前，大约有三个月的时间，可以全力以赴地复习准备考试。冬季的考生多为复考，因为第一次没通过，参加工作后无法脱产复习，所以通过率较低。

除了法律专业知识外，要通过美国的律考，考生还必须学会考试的技巧（test taking skill）。为此，美国有许多律考补习班，如PMBR（现在叫Kaplan）、Pieper和Bar Bri等。那些补习班通常在法学院的高年级学生中招募销售代表。销售代表的工作很简单，只要在学校的走廊里轮流摆摊即可。一张折叠的桌子，上面放一些补习 班的材料，动员同学报名，销售代表可以免费上补习班。当年我报名担任Bar

Bri的代表，便免去了几千美元的学费。“练摊”的另一个好处是，在上课时摊子上没有人，桌子上又有现成的复习资料，自己便可以趁机复习。

纽约州的律考分为两天，第一天考纽约州法，第二天考联邦法。州法考试分上、下午，上午是选择题，下午是问答题，联邦法则全是选择题，上、下午各100题， 必须分别在3小时内答完。补习班的老师特别强调实战演习，平时自己练习虽然没有时间限制，但还是必须掐着表做题，目标是争取第一小时完成35题，第二小时 再完成35题，第三小时完成剩下的30题。如果第一个小时不能完成35题，第二小时想赶上是几乎不可能的，只可能慢下来，第三小时累了会更慢，就有可能做 不完100题。

美国的律师行业利益冲突制度 美国的律师行业利益冲突制度

刘吉庆

笔者曾在美国一家具有百年历史且拥有数百名律师的事务所执业近二十年，对美国律师及律师事务所防范利益冲突的制度及各种措施有较深的了解。以下就笔者所了解的美国律师行业利益冲突制度结合笔者在美国律师事务所的从业经历在此做一阐释。

一、防范利益冲突的制度

按照美国律师协会（American Bar Association）制定的《职业行为示范规则》（Model Rules of Professional

Conduct）（“《示范规则》”）1.7条（a）款规定，下列情况被视为存在利益冲突（Conflict of Interests）：（1）律师代理某一当事人将会对其他当事人的利益产生直接不利影响；（2）律师对某一当事人的代理很可能受到该律师对其代理的其他当事人、此前代理的当事人或第三人所承担的责任或该律师的个人利益的重大限制。按照该规则的规定，如果代理行为涉及利益冲突，除某些明确列明的例外情况1之外，律师不得代理。美国律师事务所，尤其是具有一定规模的大所，由于其代理客户的面广，代理业务的层次深，不可避免的会在日常的代理工作中出现利益冲突的情况。需要说明的是利益冲突不仅仅体现在法律业务中。某些客户因其业务的需要，甚至要求律所不得代理其市场中的竞争对手。为严格防范在法律代理工作中出现的利益冲突现象，各个事务所均制定了严密的制度和措施。就笔者曾工作过的律师事务所而言，其防范的制度和措施可归纳为以下几个方面：

1.完善的利益冲突检测系统

为防范法律代理工作中出现利益冲突的情况，律师事务所要求所有律师在接受一位新客户的新代理项目或案件，或是接受已存客户的新代理项目或案件前必须将新客户、新项目或案件以“利益冲突备忘录”(Memorandum of Conflicts), 简称Conflict Memo 的形式向全所通报并核查代理该新客户、新项目或案件是否与事务所已经代理的客户或项目存在利益冲突的情况。事务所对此的要求是强制性的。每一位律师及法律助理(Paralegal) 必须阅读每天通报的“利益冲突备忘录”，如发现备忘录上所披露的新客户、新项目或案件有利益冲突或潜在的利益冲突情况，则必须通知签发该备忘录的合伙人或主办律师，进行进一步的检测以确定是否代理该新客户，或是承接该新项目或案件。