不合格品控制程序

Q/XZD 212-2011

不合格品控制程序

0 目的

本程序文件的目的是对不合格品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。

1 范围

本程序文件对不合格品的识别、记录、隔离、评审和处置作出了具体规定。

本程序文件适用于采购产品、过程产品、最终产品以及交付后的各类不合格品的控制。

2 引用文件

记录控制程序。

3 术语和定义

本公司外协活动指生产过程中某道工序因本公司缺少设备或不能满足产品交付需求组织开展的外协。

4 职责和权限

公司建立不合格品审理系统，负责对不合格品的分级审理。该审理系统由不合格品审理委员会、不合格品审理办公室和不合格品审理小组组成。质量管理部门对参与不合格品审理的人员进行资格确认，并征得顾客代表的同意，由公司总工程师授权，并以公司文件形式通知下发。

不合格品审理系统在对不合格品进行审理时，独立行使职权，如要改变其审理结论时，需由公司总工程师签署书面决定。

4.1不合格品审理委员会

公司设立不合格品审理委员会，公司不合格品审理委员会是不合格品审理的最高组织，总工程师任审理委员会主任，主管工程师任副主任，其成员由授权的工艺、质量、生产、物资供应等部门的代表组成。公司不合格品审理委员会的职责如下：

a)对不合格品审理办公室提交的三级不合格品进行审理，并对其审理结果负责；

b)对责任单位制定的重大纠正措施进行审查，并对其实施效果进行监督；

c)对产品重大质量事故进行处理。

4.2不合格品审理办公室

公司不合格品审理办公室设在质量管理部门，是不合格品审理委员会的日常办事机构，由质量管理部部长和主管工艺、质量等部门的代表组成。

4.2.1不合格品审理办公室的职责和权限：

a） 负责不合格品的日常管理工作；

b） 负责判定不合格品的严重程度，并对二级不合格品进行审理。将三级不合格品提交不合格品审理委员会处理；

c） 监督纠正措施的制定与实施，并进行跟踪验证；

d） 保存不合格品审理文件及有关记录；

e） 协调跨单位的不合格品责任确认。

4.3不合格品审理小组 Q/XZD 212-2011

各承制单位设立不合格品审理小组，由承制单位负责人、工艺技术人员及授权检验人员组成。

4.3.1不合格品审理小组的职责和权限：

a） 负责不合格品的初步审理工作，对可以返工、尺寸偏离较大、明显不能使用的不合格品和一级不合格品进行审理；

b） 将二级不合格品提交不合格品审理办公室审理；

c） 协调处理工序间质量问题；

d） 按最终审理意见，对不合格品进行处理。

4.4不合格品责任单位

4.4.1不合格品责任单位应负责准备有关不合格品的必要信息，提交不合格品审理办公室。这些信息包括：

a） 不合格状态；

b） 有关该产品的随行文件，如工艺流程记录卡等；

c） 受该不合格品影响的组件或成品的有关信息和文件；

d） 原因分析和纠正措施建议。

4.4.2负责对不合格品采取纠正措施，并实施对不合格品的处置。

4.5工艺技术部门

4.5.1负责在“不合格品审理单”中填写不合格品的原因分析及纠正措施。

4.5.2当零件超差部位和超差情况难以用文字表述时，负责绘制简图。

4.5.3检验人员

检验人员的主要职责包括：

a) 按技术文件规定检验产品，正确判断合格与否，并对不合格品及时进行分类、隔离、标识、记录、报告检验负责人；

b) 按审理结论填写返工/返修通知单、废品通知单；

c) 不合格品经返工或返修后的重新检验。

5 要求

5.1 不合格品的处置原则

5.1.1 不合格品处置必须坚持“三不放过”（原因不清不放过，责任不明不放过，纠正措施不落实不放过）的原则，处置结论仅对当时被审理的不合格品有效，不能作为以后不合格品处置和检验、验收产品的依据，也不影响顾客对产品的判定。

5.1.2 按顾客设计规范生产的产品出现不合格或不合格产品偏离合同规定的要求时，未经顾客批准同意不得决定原样超差使用或返修。

5.1.3 未履行规定的书面手续或最终批准手续的不合格品不得转入下道工序或交付。

5.1.4 不合格品不能按原工艺返工或返修时，必须编制临时工艺；“D”型阶段以后的产品的关键件、重要件返工或返修工艺需经顾客代表会签。

5.1.5 经顾客代表验收后确定的不合格品返工或返修时，返修工艺需经顾客代表会签。

5.1.6 经返工或返修后的产品必须经过检验人员重新检验，合格后方可转入下工序或交付。

5.1.7 不合格品的处置建议和结论应含义准确，返工、返修、原样超差使用、报废等。配套使用、限批次、架次，阶段使用或对装试提出特殊要求等，不允许含糊不清，模棱两可。 Q/XZD 212-2011

5.1.8 当对不合格品的责任有分歧无法确定时,一般情况由检验员裁定，必要时由质量主管部门负责人裁定,并指定相关人员代签字，损失由责任单位承担。

5.2 不合格品的识别、记录、标识和隔离

5.2.1 在进货检验和生产过程中，产品必须经检验人员按规定的要求进行检验，鉴别产品的符合性，并做出合格或不合格的结论。

5.2.2 在采购、贮存、生产过程、检验、试验和交付等过程中发现不合格品时,应在《不合格品评审记录》中填写不合格品情况。

5.2.3 确认产品不合格，并按规定做好标识和记录后，检验人员应将不合格品进行有效隔离，避免与合格品混淆或在处置前被误用。

5.2.4 不合格品在隔离期间和不合格品报告未被批准前，由检验人员负责保存，其他人员无权动用。

5.3 不合格品的审理

5.3.1 进货检验不合格品的评审

5.3.1.1对于采购中发现的不合格品，由物资供应部门组织对采购的不合格品进行评审，做出拒收、退货、换货、索赔、补料或让步接收等决定，并形成记录。让步接收必须经不合格品审理委员会同意。

5.3.1.2外包（协）应在合格供方进行，对于外包（协）中发生的不合格品，由授权的工艺技术人员、检验技术人员进行审理，做出退货、返修/返工、索赔或让步接收等决定，采购员负责办理审理手续，并根据审理结论处置不合格品。

5.3.2 过程产品和最终产品中的不合格品的审理

5.3.2.1一级不合格品的审理

a）检验人员将填写好的“不合格品评审记录”送交不合格品审理小组，不合格品审理小组中的检验员和工艺技术人员根据不合格品情况，确定不合格品级别。

b）责任单位负责人组织检验员和工艺技术人员对一级不合格品进行审理，工艺技术人员提出返工、返修、报废、让步使用等处置意见，经检验员确认后，做出处置结论。将二级以上不合格品提交不合格品审理委员会处置。

5.3.2.2二级不合格品的审理

a）二级不合格品由检验人员将不合格情况填在“不合格品审理单”上，签字后送交不合格品审理办公室，由不合格品审理办公室负责人组织有关人员分析不合格原因，提出纠正措施建议；审理单由责任单位调度员或统计员办理审理手续。

b）“不合格品审理单”中的原因分析和纠正措施由工艺技术人员负责填写，不合格品审理人员在处置不合格品时应对提出的纠正措施是否恰当进行审查。

c）在不合格品审理委员会中，主管技术员负责定型前、检验员负责定型后产品中的二级不合格品审理。对定型前的不合格品审理，由主管技术员对不合格品提出处置意见，经检验确认，技术负责人批准后生效。对定型后产品的二级不合格品审理，由检验员根据主管技术员在审理单上明确对不合格品是否使用的技术性意见后，对不合格品做出返工、返修、让步使用、报废等处置意见，经质量主管部门部长批准后生效。

5.3.2.3三级不合格品的审理

a）不合格品审理委员会负责整理提交的各类不合格品报告，依据不合格特征判定不合格品的严重程度，确定审理级别。

b）不合格品审理委员会研究和讨论有关情况，确认责任单位的不合格原因和纠正措施建议，对不合格品做出审理结论。审理形式可采用集中开会或分散签字的形式。

5.3.2.4不合格品审理委员会负责监督和保证不合格品审理处置意见建议和结论能正确执行，对实施结果进行验证后保存、归档。 Q/XZD 212-2011

不合格品报告的传递路线如下：

5.4不合格品的处置管理

5.4.1废品处置管理

5.4.1.1当不合格品处置结果为报废时，由发现单位检验人员开具“废品通知单”,交责任单位明确产生废品的原因及责任者，废品损失由责任单位负责。废品责任属于外单位时,由发现单位检验通知责任单位检验或工艺技术人员，责任单位应立即派人前往处理，确认无误后，在“废品通知单”上签字。如责任属于器材质量问题，由器材检验签字，废品损失由物资供应部门负责。

5.4.1.2因工装不合格造成的废品损失，头三件由模具厂承担，其余由零件生产单位承担。

5.4.1.3因检验人员错、漏检放行的废品，由操作者与检验人员共同签字，废品损失由责任单位承担，检验人员负错、漏检责任。

5.4.1.4产品报废涉及相关部件的拆装、加工、试验、报废等，其损失均由废品责任单位承担。

5.4.1.5按行政领导决定进行加工，出现的废品，由决定人签署废品责任。

5.4.1.6检验人员在废品表面醒目处做报废标识（如打钢印）或将废品破坏，使其在物理上不可能被使用。标识后放入废品箱，并定期进行清理；有保存价值的废品交物资管理部门收存，无保存价值的则送废料仓库。

5.4.1.7废品属本单位责任时，报废手续应在当日内办理完毕；废品责任属外单位时，报废手续应在两日内办理完毕。

5.4.1.8“废品通知单”一式三联：一联检验室存并于每月底汇总送交质量管理部门；二联交责任单位调度、统计废品指标（损失）及补领原材料；三联交财务部门统计成本。

5.4.1.9下列情况不办理废品手续：

a）设计更改或停止生产项目中的不能使用的各类产品；

b）按技术文件规定的数量进行破坏性检验、试验和定期试验的产品；

c）由于积压造成的超期变质原材料及产品。

5.4.2让步使用产品处置管理

当不合格品处置结果为让步使用时，须填写“不合格品评审记录”或“不合格品审理单”，由不合格品审理人员签署处理意见，并经相应部门会签，（二级以上不合格品需经顾客代表同意。）

5.4.2.1让步使用处置原则：

a）严格控制重复性超差的产生；

b）让步处理不得代替设计更改；

c）办理让步使用处置应充分考虑对后工序的加工、装配、产品性能等的影响，防止重大质量问题发生或产生废品；

d）不允许预先通过尚未加工零件的让步使用处置。