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浅议EPC工程初步设计阶段工程量清单计价应用

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浅议EPC工程初步设计阶段工程量清单计价应用

作者：喻卓良

来源：《城市建设理论研究》2013年第04期

摘要：根据建设工程工程量清单计价规范 GB 50500-2008的要求，全部使用国有资金投资或国有资金投资为主的工程建设项目，必须采用工程量清单计价。但《规范》主要针对施工图阶段的工程计价，而大量EPC工程是在初步设计阶段就进行分包招标的。文章主要针对初步设计阶段采用工程量清单计价存在的问题提出了解决办法。

关键词：EPC工程；初步设计阶段；工程量清单计价

中图分类号：TU723.3 文献标识码：A 文章编号：

建设部于2003年发布并实施《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2003，经过几年的实践应用，于2008年发布《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2008（简称08《清单规范》）。新的清单规范解决了自2003年实施清单计价以来计价活动中存在的一些问题，在内容上更加全面，涵盖了从招投标开始到竣工结算的全过程，对造价工作是一种革命性的改变。因此，有必要在初步设计阶段也采用工程量清单进行计价（特别是国有资产投资的工程，规范对此有强制性要求）。

1．初步设计阶段采用工程量清单计价的优势

传统的定额计价，以施工过程或施工过程组合来进行计价，而施工过程或施工过程组合会因为施工方案的不同而变化。清单计价是以建设工程的成品为对象进行计价，不论你的施工方案如何变化，雇主只要求最终交付的建设成果符合合同的要求。计价对象不同应该是清单计价与定额计价最根本的区别，两者的计价对象对比就如同产品的生产工序与产品的组成部件的对比。很明显，组成部件相比生产工序更好定件。

既然清单计价的计价对象是建设工程的各个部件，在招标阶段，雇主所采购的就是一个未来的预期对象，他必然期望清单单价对采购对象进行了充分定价，以使清单单价包含清单项目的全部工作内容(包括已描述的或某些未描述但隐含的)，而分包商为了完成合同义务，则需要依据清单的描述对采购对象的所有必要性进行定价，以保证自己不至于因为定价不完整出现亏损。由此可见，满足准确定价要求是清单的基本功能。

2．初步设计阶段工程量清单计价存在的问题 龙源期刊网

2.1项目特征不能准确描述

在初步设计阶段，由于受设计深度的限制，很多清单项目不能对项目特征进行准确描述。如土石方工程，在初步设计阶段，弃土场可能还未确定，土石方的运距无法明确，不明确土石方的运距，那土石方的综合单价就无法准确计算。另外如桩基工程，08《清单规范》对桩的计量是以m/根为单位，在初步设计阶段，桩基工程能确定的只有桩类型，桩径、桩长等都没有准确数据， 如果以m/根为单位进行计量，而不描述桩径、桩长等数据，那就无法对清单项目进行准确定价。

2.2 清单项目的覆盖范围不足

任何的工程项目都或多或少存在着一些因设计缺陷导致的拆除性项目，而EPC项目因为边设计边施工，这类项目会比正常情况下要多一些，如实际实施过程中因管道的空间位置相互影响、管道和主体结构或支架相碰等，都会导致或多或少的拆除工作。目前的08《清单规范》只开列了大多数常用项目清单，对于大量的拆除项目并没有进行清单列项。

2.3无法准确的计算工程量

在初步设计阶段，由于受设计深度的限制，EPC总承包商不可能得到准确的工程量，必然导致招标清单工程量以及合同清单工程量与工程实施时的实际工程量差异较大。如果完全按照08《清单规范》的要求，那就会产生大量的调价工作。

3．初步设计阶段工程量清单计价解决措施

3.1对08《清单规范》清单项目的拆分、调整

工程量清单的主要作用是作为合同双方进行定价的文件，在初步设计阶段，为了满足准确定价的需要，可以对清单项目进行适当拆分和调整，以满足计价需要。如上面所说土石方工程，可以将土石方清单项拆分成土方开挖、土方运输、土方运输每增运1km等几个清单项，以方便招投标双方对清单项进行准确定价。而对于桩基工程，则需要对它的计量方法进行调整，改为以m3为计量单位，则它的体积为可变因素，这时清单的项目特征就有最大的自由调整度。

3.2对08《清单规范》清单项目的补充

清单计价相比定额计价最大的区别在于计价的确定性。以往碰到合同中没有单价的项目，大多采取现场签证的形式进行处理，为费用控制留下活口。如果参照08《清单规范》的格式，增加一个“拆除工程”分部，其分项清单项目包括拆除砖砌体、拆除混凝土构件、拆除钢筋混凝土构件、拆除钢结构件、拆除管道、拆除物及渣土外运等，则上面所述的拆除项目在合同龙源期刊网

中就有了明确的单价，在项目实施过程中可以减少大量的签证工作量，结算时可以大大减少争议的产生，避免了雇主和承包商之间扯皮情况的发生。

3.3采用固定单价合同

08《清单规范》明确规定了可以采用固定单价合同，在初步设计阶段，因为没有准确的工程量，在EPC分包招标时，可以提供相对准确的参考工程量，最终结算工程量由施工图、设计变更等来确定。

需特别注意的是，对项目的拆分和补充不能改变清单项目的独立性，即各项目之间的界限要清楚，不能出现某个项目工程量变化引起其他项目单价要调整的情况，否则可能引起新的争议点，从而为合同管理和结算工作带来麻烦。

4．其他需要解决的相关问题

4.1分包方的报价水平和报价能力。

投标人无权对清单项目按照自己的意愿进行定义以满足自己的报价需要。招投标活动与招标人和投标人都密切相关，招标人要求投标人对清单项目充分报价，最好是包罗万象，包括与清单项目相关的所有费用。而投标人提出的报价和建筑施工企业对自身管理水平的掌握程度有关，需要准确的计算完成清单项目的成本并结合自身管理水平提出报价。由于上述清单是在08《清单规范》基础上增、拆、调来的，但也兼顾考虑了施工企业管理模式，即一个清单项对应一个施工班组（如混凝土：泥工，模板：木工，钢筋：钢筋工），但即使如此，因为项目特征描述方面的缺陷，对于没有类似工程经验的投标人，特别是有些投标单位的投标报价人员和工程实施时现场的造价人员不是同一人，甚至不在同一部门，要求他们对这份清单中的项目进行报价也有相当的难度，这就对投标人的报价水平和能力提出了更高要求。同时，也限制了EPC总承包单位招标时从长期合作关系中进行选择。

4.2不平衡报价法的应用与防范。

通常所提到的不平衡报价法说的都是：“如果预计实际施工时的工程量比招标清单提供的工程量会增加/减少很多，此时可以将该项目的单价适当提高/降低一些。”对于施工图阶段的清单计价，此种情况很少会发生。对于同一套施工图，招标方的造价工程师和不同的投标方造价工程师按照相同的国标清单工程量计算规则算量，会有多少供你一方能预计的实际施工时工程量变化很大的情况呢？但是，在初步设计阶段，因为没有施工图纸，招标方提供的清单也仅仅是暂估工程量的涵盖性清单，此时，针对这份暂估工程量清单，投标人使用“不平衡报价法”便有了实质性的基础条件。比如有些项目初步设计阶段并没有工程量，但为了涵盖将来可能会出现该项目，对其工程量按单位工程量（1）计，如果投标方经验丰富，通过以往类似工程经验，认为实际施工时工程量会有很大出入，此时他会对该项目报高价，同时因为工程量小，对龙源期刊网

总价影响小，对他的报价竞争力几乎没有影响。对于此种情况，只有通过认真阅读投标文件，分析各投标方报价，找出其不平衡的地方。

另一种不平衡报价法是早回款的不平衡报价法：将前期实施的项目单价报高，将后期实施的项目单价报低，可以达到早回款的目的。比如将钢筋混凝土工程的单价适当报高，将钢结构制安和设备安装等项目的单价适当报低。我个人认为只要不形成过高的前期高单价以至于出现后期超付的情况，同时投标人信誉良好的话，此种不平衡报价法的影响要相对小些。而且目前也很少遇到采用此种不平衡报价法的投标人。但对于初次合作的投标方，此种情况需要特别注意。

5．结语

由此可见，在初步设计阶段采用工程量清单计价有其优势，但同时对相关各方也提出了更高的要求。如果从招投标开始，到分包合同，到过程控制，到最终结算能够形成“标准操作程序”，那就能形成标准化的管理模式，在不降低管理效能的前提下，实现管理成本最小化。

参考文献:

《建设工程全面造价管理》 刘伊生 中国建筑工业出版社2010-1-1.

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有关EPC模拟清单模式的实际应用,我们来聊聊

有关EPC模拟清单模式的实际应用,我们来聊聊

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在政府的倡导和国内企业逐渐国际上发展壮大的背景下，EPC总承包模式逐渐成为目前比较比较当今的合同模式，而EPC的细分合同模式由于目前主要有三种，即“限额代金设计下的定额计价并按投标下浮率下浮模式”、“限额设计下的模拟清单商业模式”和“限额下的最终经评审确定的工程量清单总价承包模式”(EPC承包商施工图设计阶段完成后编制工程量清单及预算价并通过评审，以评审此后的价格总价承包)。在这三种模式中，各种操作方式模式都有各自的独到之处，而模拟清单模式逐渐模拟又沦为了EPC目前的主流模式。

一、模拟清单模式大量采用的现实原因分析

1.1可以看出三种EPC合同模式都是在限额设计下下限按实际发生工程量计量计价，不是通常意义上EPC项目应有的总价包干合约(注：也可能因工程实际存在部分微调)。究其原因是因为EPC工程项目设计需求涉及方方面面，很多时候容易注意欠周密，很多时候工程对是否已经按设计需求全面完成也存在很多争议，尤其是艺术效果类的，很不好判断。因此，无论是对业主单位还是审计单位都会面临较大的风险，目前对真正意义上的EPC总价包干合同接受程度还比较低。

1.2几种常见EPC合同模式的简要对比分析

“定额平价并传统模式按投标下浮率下浮模式”。大多处于边设计边施工状况，对人材机价格及措施费要实时调查核定，对施工时间表要审核优化以便降低造价，协调管理及造价控制的难度会需要较大。因此，这种模式对工程管理和造价控制压力极大。

“最终经评审确定的工程量清单总价承包模式”。

设计施工图还要经过专业图审单位审核，图审通过后EPC设计施工总承包单位要编制布展预算评审委员并报评审。而除了施工图设计容易产生争议外，施工图预算评审因其对EPC单位的利润产生直接的影响，更容易产生造价评审争议，从而对工期可能会产生难以估计的影响，而如果在争议解决不下就进行步施工的情况下又会产生较大的管理问题。

浅谈政府投资EPC项目计价模式的选择

浅谈政府投资EPC项目计价模式的选择

浅谈政府投资EPC项目计价模式的选择

摘要：EPC项目是指承包单位按照合同的约定，对工程设计、采购、施工等工作实行总承包。EPC模式，有利于提高工程建设质量水平，提升劳动生产效率；有利于推进工程建设领域供给侧结构性改革，推动建筑业转型升级；有利于壮大实体经济，促进经济社会可持续发展。

一、政策背景

2016年5月，住建部发布《关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》，提出要大力推进工程总承包，发包人应当优先采用工程总承包模式，政府投资项目和装配式建筑应当积极采用工程总承包模式。

2017年2月，国务院办公厅发布《关于促进建筑业持续健康发展的意见》，提出加快推行工程总承包，政府投资工程应完善建设管理模式，带头推行工程总承包。

2018年12月，住建部发布《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包计价计量规范（征求意见稿）》，提出要规范建设项目工程总承包计价行为，促进工程总承包健康发展。

2019年12月，住建部办公厅、国家发改委办公厅发布《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》，明确建设内容明确、技术方案成熟的项目，适宜采用工程总承包方式。企业投资项目的工程总承包宜采用总价合同，政府投资项目的工程总承包应当合理确定合同价格形式。

2020年7月，住建部发布《推动智能建造与建筑工业化协同发展的指导意见》，提出逐步形成以工程总承包企业为核心、相关领先企业深度参与的开放型产业体系。 2021年1月，住建部发布《建设项目工程总承包合同（示范文本）》，为指导建设项目工程总承包合同当事人的签约行为，维护合同当事人的合法权益，起到积极作用。

二、EPC项目存在的问题

《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》中提出：采用工程总承包方式的政府投资项目，原则上应当在初步设计审批完成后进行工程总承包项目发包。故本文所讨论的计价模式均为初步设计以后实施的EPC项目。

（一）EPC模式实际形同虚设。

EPC模式强调设计阶段与施工阶段的融合和衔接，从而对工程进度、成本和质量进行有效控制。但在实际操作中，EPC项目大多采用联合体招标方式，设计、采购和施工为两个单位，相互独立，存在设计与施工“两张皮”的现象，并不是真正意义上的EPC模式。

EPC工程总承包合同价格和计价模式浅析

EPC工程总承包合同价格和计价模式浅析

一、EPC模式简介

EPC( Engineering-Procurement-Construction)模式即“设计、采购和建造”模式，是指从事工程总承包的企业按照与建设单位签订的合同，对工程项目的设计、采购、施工等实行全过程的承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的承包方式。当前，EPC模式已成为国际工程中普遍采用的承包模式，国际上排名位居前列的大型工程承包商的主要服务形式是工程总承包和工程项目管理，其中工程总承包服务占60%～85%，工程项目管理服务占5%～15%。

EPC模式也是当前我国国内建筑市场上政府鼓励和扶持，以及相关政策法规积极提倡推广的一种工程承包模式。目前，各地在石化、供水、污水处理、垃圾处理、房屋建筑、市政行业及轨道交通领域工程总承包模式的应用全面展开，发展前景普遍看好。

二、EPC合同价格影响因素及确定依据 1. EPC合同价格影响因素

EPC工程总承包的合同价格由多种因素构成，与传统施工总承包相比，其涉及范围更广泛，影响价格的因素更复杂。影响价格的主要因素有技术要求的确定、工期的长短、融资成本、支付条件、EPC承包商的管理及技术水平等。

2. EPC合同价的确定依据

根据不同的项目阶段，EPC工程总承包项目合同总价的确定通常依据下列因素。

(1）概算指标法。以成套设备装置的台（组）或以整个建筑物的建筑面积、体积为计量单位而规定的人工、材料、机械台班的消耗量标准和造价指标。

(2）投资估算法。通过该方法确定和控制建设项目全过程投资支出的技术经济指标，常用的估算方法有资金周转率法、生产能力指数法、指标估算法、系数估算法等。

(3）近期类似工程价格。根据收集到的类似工程或设备的生产能力和投资额的资料，分析、比较、调整并确定本项目的价格水平。

(4）项目预算。前三类方法得到的价格数据均为估算数据，而非满足本项目要求的价格数据。在上述数据的基础上，还要根据项目投资预算要求，调整和确定本项目的价格目标，一般采用工程量清单或定额计价方法确定合同价格。

工程量清单计价模式在我国的应用与发展

工程量清单计价模式在我国的应用与发展

工程量清单计价模式在我国的应用与发展

本文阐述了工程量清单模式在我国的应用，肯定了其对我国工程造价领域的可行性与合理性，并通过与国外清单计价模式的比较，简要分析了国内外清单计价模式的异同，简议了我国清单计价模式的发展前景。

标签： 工程量清单计价;企业定额;工程造价管理

随着建筑行业改革的逐步深入，建筑市场的日益完善，招投标制和合同制的国际接轨，工程量清单计价对工程造价领域发挥着愈来愈重要的作用，也越来越广泛的被工程造价单位人员所应用。

一、工程量清单计价模式的应用

工程量清单计价是承包人依据发包人按统一项目（计价项目）设置、统一计量规则和计量单位按规定格式提供的项目实物工程量清单，结合工程实际、市场实际和企业实际，充分考虑各种风险后，提出的包括成本、利润和税金在内的综合单价，由此形成工程价格。

这种计价方式和计价过程体现了企业对工程价格的自主性，有利于市场竞争机制的形成，符合社会主义市场经济条件下工程价格由市场形成的原则。

1、工程量清单计价概况

自《招标投标法》2000年开始实施以来，招标工程在建筑市场中占了主导地位，竞争成为市场形成工程造价的主要形式。特别是国有投资和国有资金占主体的建设工程，招标竞争成为市场形成工程造价的主要方式。

2、实行工程量清单计价的特点

实行工程量清单计价顺应了市场经济发展的要求，规范了建筑工程招投标活动，具有以下特点：

1）工程量清单计价能保证施工项目计价的准确性与合理性。

传统的定额计价的本质是一种单一的、固定的、法定化的政府定价制度，因此，很难准确的反映建筑产品实际价格。而工程量清单计价的本质就是“市场定价”，其采用的是市场价格，因此它能相对准确地反映建筑产品的市场价格。同时，因工程量清单计价采用的是企业定额编制，故其形成的市场竞争价格又有一定合理性。

2）工程量清单计价提高了企业竞争意识和管理水平。

随着建筑市场经济改革的深入，面对国内外的竞争态势，施工企业必须强化竞争意识。这不仅是技术装备的竞争，同时也是先进施工工艺，科学管理方面的竞争，进而充分体现施工企业的优势、特点和自主性，对促进和提高施工企业能力和经营管理水平具有重要作用。工程量清单作为工程造价与国际接轨的一种方式，可以提高投资人的资金使用效益，促进施工企业加快技术进步，改善经营管理。