生态补偿机制与研究

第３５卷第１２期　２０１０年１２月　环境科学与管理　ＥＮ、，琢ｏＮⅧＮＴＡＬ　ＳＣ玎　ＣＥ　ＡＮＤ　Ｉ＾Ｎ＾ＧＥＭＥＮＴ　ＶｏＬ　３５　Ｎ　１２　Ｄｅｃ．２Ｏｌ０　

文章编号：１６７４—６１３９（２０１０）１２—００８９—０７　

生态补偿机制及模式研究进展　

王龚博，王让会，程曼　

（南京信息工程大学环境科学与工程学院，江苏南京２１００４４）　

摘要：详细综述了生态补偿机制概念、理论基础、补偿标准、补偿模式及国内外生态补偿实践经验等方面的研　究进展。发现外部性的内部化是生态补偿的关键和环境经济学基础，其核心问题包括：谁补偿谁，补偿多少以　及如何补偿。通过回顾美国、欧洲发达国家与中国、拉丁美洲发展中国家在实施生态补偿过程中采取的各种措　施，发现生态学与经济学理论已经逐渐融入生态补偿的研究之中。在此基础上，指出了国内生态补偿的科研和　实践中有待解决的问题，最后提出了包括补偿的法律机制、补偿经济标准、政策制定等方面的建议。　关键词：生态补偿机制；补偿标准；补偿模式　中图分类号：Ｘ１７１．４　文献标识码：Ｂ　

Ａｄｖａｎｃｅｓ　ｉｎ　Ｍｅｃｈａｎｉｓｍ　ａｎｄ　Ｍｏｄｅ　ｏｆ　Ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　Ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　

Ｗａｎｇ　Ｇｏｎｇｂｏ，Ｗａｎｇ　Ｒａｎｇｈｕｉ，Ｃｈｅｎｇ　Ｍａｎ　

（Ｃｏｌｌｅｇｅ　ｏｆ　Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｅｎｇａｎｅｅｒｉｎｇ，Ｎａｎｊｉｎｇ　Ｕｎｉｖｅｍｉｔｙ　ｏｆ　Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ　Ｓｃｉｅｎｃｅ＆Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，　Ｎ叽ｊｉｎｇ　２１００４４，Ｃｈｉｎａ）　

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ　ａｄｖａｎｃｅｍｅｎｔ　ｉｎ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｏｆ　ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　ｍｅｃｈａｎｉｓｍ　ｉｎ　ｔｈｅ　ａｓｐｅｃｔｓ　ｏｆ　ｂａｓｉｃ　ｃｏｎｃｅｐｔ，ｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌ　ｂａ－　ｓｅｓ，ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｖｅ　ｓｔａｎｄａｒｄ，ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｖｅ　ｍｏｄｅ　ａｎｄ　ｔｈｅ　ｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅｓ　ｏｆ　ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　ｐｒａｃｔｉｃｅｓ　ｂｏｔｈ　ｉｎ　Ｃｈｉｎａ　ａｎｄ　ａｂｒｏａｄ　ｉｓ　ｓｕｍｍａｒｉｚｅｄ．Ｔｈｅ　ｉｎｔｅｒｎａｌｉｚａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｅｘｔｅｒｎａｌｉｔｙ　ｗａｓ　ｔｈｅ　ｋｅｙ　ａｎｄ　ｔｈｅ　ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ　ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ　ｂａｓｅ　ｏｆ　ｅｅｏｌｏｇｉｃａｌ　ｃｏｍｐｅｎｓａ－　ｔｉｏｎ．Ｔｈｒｅｅ　ｃｏｒｅ　ａｓｐｅｃｔｓ　ｏｆ　ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　ｉｓｓｕｅｓ　ａｒｅ：ｗｈｏ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｅ　ｗｈｏｍ；ｈｏｗ　ｍｕｃｈ　ｔｏ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｅ，ａｎｄ，ｗｈａｔ　ｉｓ　ｔｈｅ　ａｐｐｒｏｐｒｉａｔｅ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　ｍｅｃｈａｎｉｓｍ．Ｂｙ　ｒｅｖｉｅｗｉｎｇ　ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　ａｐｐｒｏａｃｈｅｓ　ａｎｄ　ｓｏｍｅ　ｅｆｆｏｒｔｓ　ｔｈａｔ　ｈａｖｅ　ｂｅｅｎ　ｍａｄｅ　ｉｎ　Ａｍｅｒｉｃａ，Ｅｕｒｏｐｅａｎ　ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ　ａｎｄ　ｏｔｈｅｒ　ｄｅｖｅｌｏｐｅｄ　ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ　ａｎｄ　Ｃｈｉｎａ，Ｌａｔｉｎ　Ａｍｅｒｉｃａｎ　ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ　ａｎｄ　ｏｔｈｅｒ　ｄｅｖｅｌｏｐｉｎｇ　ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ，　ｗｅ　ｆｉｎｄ　ｏｕｔ　ｅｃｏｌｏｇｙ　ａｎｄ　ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ　ｈａｖｅ　ｂｅｅｎ　ｇｒａｄｕａｌｌｙ　ｉｎｔｅｇｒａｔｅｄ　ｉｎｔｏ　ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　ｓｔｕｄｉｅｓ．Ｏｎ　ｔｈｉｓ　ｂａｓｉｓ　ｔｈｅ　ｐｒｏｂｌｅｍｓ　ｉｎ　ｔｈｉｓ　ｆｉｅｌｄ　ｐｅｎｄｉｎｇ　ｆｏｒ　ｆｕｒｔｈｅｒ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ａｎｄ　ｐｒａｃｔｉｃｅ　ａｒｅ　ｓｕｇｇｅｓｔｅｄ．Ｉｎ　ｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎ，ｔｈｅ　ａｒｔｉｃｌｅ　ｐｏｉｎｔｅｄ　ｏｕｔ　ｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎ　ｏｎ　ｔｈｅ　ａｓ—　ｐｅｃｔｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　ｌｅｇａｌ　ｓｙｓｔｅｍ，ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　ｍｏｎｅｔａｒｙ　ｓｔａｎｄａｒｄ　ａｎｄ　ｐｏｌｉｃｙ　ｐｌａｎ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　ｍｅｃｈａｎｉｓｍ；ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｖｅ　ｓｔａｎｄａｒｄ；ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｖｅ　ｍｏｄｅ　

环境与发展

158 HUANJINGYUFAZHAN▲SHENGTAIHUANJING流域生态补偿标准及生态补偿机制研究庄大雪（东莞市环境科学学会，广东 东莞523000）摘要：本文先对流域生态补偿的含义与意义进行阐述，接着分析流域生态补偿过程中的主体与客体，介绍并分析当前流域生态补偿方式，最后说明流域生态补偿标准与机制，以期确保流域生态补偿过程中的客观性，达到保护流域生态环境的作用。关键词：生态补偿；河流流域；补偿标准；补偿机制中图分类号：X171.1 文献标识码：A 文章编号：2095-672X(2019)03-0158-02DOI:10.16647/15-1369/X.2019.03.093Study on ecological compensation standards and ecological compensation mechanism of River BasinsZhuang Daxue(Dongguan Environmental Science Society, Dongguan Guangdong 523000,China)Abstract: This paper firstly expounds the meaning and significance of watershed ecological compensation, then analyzes the subject and object in the process of basin ecological compensation, introduces and analyzes the current basin ecological compensation mode, and finally explains the basin ecological compensation standards and mechanisms, in order to ensure the basin ecological compensation. The objectivity in the process achieves the role of protecting the ecological environment of the basin.Key words: Ecological compensation; River basin; Compensation standard; Compensation mechanism生态补偿是经济学、环境学与生态学这三个学科交叉后形成的一个概念，指的是对被破坏的生态系统进行异地重建、修复进而弥补生态损失的办法，流域生态补偿则是由流域的受益主体向保护主体进行多种补偿方式的补偿，这里的受益主体指的是流域生态的污染者，保护主体则是流域生态被破坏而导致自身的发展受到影响的受害者，补偿方式则包括了政策补偿、技术补偿以及资金补偿。1 流域生态补偿的意义流域生态补偿是对生态补偿理论的拓展，流域上下游的不同导致利益相关者在实践活动中产生的区域之间的利益关系不平衡现象，流域生态补偿就是为了纠正这种不平衡现象而由受益者采用某种资源对利益被侵害者进行补偿的方式，流域生态补偿通过这种资源补偿的方式实现了利益分配、生态环境保护的公平与正义。广义上的流域生态补偿还包括了国家对流域生态保护区域内由于流域的开发而导致自身的发展前景受到影响的居民、流域内从事生态保护的人员在政策上的优惠以及在技术、实物和资金上的补偿等[1]。2 流域生态补偿的主体与客体流域生态补偿涉及到不同的利益主体之间的财富再分配与利益让渡的问题，因此需要对补偿的主体与客体进行确定，也即将“谁补偿谁”的问题予以明确。河流流域的水资源具有流动性的特点，因此产生的利益关系比较复杂，这一特点使得补偿对象局限、补偿主体边界不明确的问题普遍存在，因此导致受偿主体与支付主体难以明确。但是只有对补偿的主体与客体之间的权属关系予以明确，才能确保流域生态补偿过程利益相关者能够达成合作，这是流域生态补偿顺利进行的前提，因此必须对流域生态补偿的主客体予以明确。当前我国对流域生态补偿的主客体予以确定时，采用的方法是利益相关者分析法，采用问卷调查、重点人物访谈等方法确定生态补偿利益相关者的利益、责任以及权利，进而实现多层次的主客体的确定。学者们普遍认为生态补偿责任的承担者就是流域生态补偿的主体，流域生态环境的利益受损者以及流域源头生态环境的建设者与保护者就是流域生态补偿的客体。主体不仅包括在水资源中受益的个体与企业，也包括了生产过程中向河流排污而对水质造成影响的利益群体；客体则多为河流上游地区对流域生态环境的保护与建设做出贡献者，也包括由于上游水资源受益、排污而导致的利益受损者。我国坚持“谁污染谁治理，谁保护谁受益，谁受益谁补偿”的原则，在利益相关者理论的指导下能够确定补偿主体在流域生态环境中应担负的责任。进行流域生态补偿的主客体的确认时，需要紧密围绕水量与水质这一研究对象，流域内的利益主体经过平等的协商对不同河段的水量与水质的标准予以确定，从而判断出主体的赔偿责任与补偿方式[2]。3 流域生态补偿的方式流域环境属于公共物品，具有信息不对称、外部性服务的特点，因此难以实现对资源的高效配置。这种情况下为了实现对流域环境的保护，需要政府从政策方面实现管制，出台一系列法规、政策以及制度，从而实现对各个参与主体之间的利益关系的协调。流域生态补偿的方式包括政策上的优惠、项目补偿、技术补偿、实物补偿以及资金上的补偿等，这些补偿方式以资金补偿的方式较为常用，因为资金补偿能够比较便捷、迅速地从补偿方到达被补偿方，具有易于执行的特点；转移支付与税收这类的资金手段也是补偿实践的惩罚方式，能够发挥良好的督促作用，促使各个层级的责任主体尽快落实自己的补偿责任。政府的流域生态补偿由三个阶段构成，即筹集阶段、支付阶段以及分配阶段，筹集阶段是政府筹集资金的阶段，政府采用征收税费的方式筹集补偿金；支付阶段通过财政转移的方式进行资金补偿；分配阶段由政府制定补偿标准以及补偿程序，以便于补偿计划能够贯彻落实。比如，辽河流域根据断面水质确定补偿金额，由省政府确定河流出市的断面水质考核标准，同时制定补偿措施，发现水质超标则上游城市按照出市断面50万元×超标倍数的计算方式确定补偿金额并给予下游城市补偿。福州市政府每年向上游的南平与三名两市各补偿500万元人民币以治理水污染。4 流域生态补偿标准确定流域的生态补偿量的过程中，需要先明确流域的生态补偿标准，▲HUANJINGYUFAZHAN

第３７卷第１期　２０１２年１月　环境科学与管理　ＥＭＶＩＲ０ＮＭＥＮＴＡＬ　ＳＣＩＥＮＣＥ　ＡＮＤ　ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ　ＶｏＬ　３７　Ｎｏ．１　Ｊａｎ　２０１２　

文章编号：１６７４—６１３９（２０１２）Ｏ１一ｏｏ２４一Ｏ５　

饮用水源保护区生态补偿机制研究　

杜英　，王安　，李建伟　

（１．台州市环境监测中心站，浙江台州３１８０００；２．台州市农村能源办公室，浙江台州３１８０００）　

摘要：饮用水源保护区对于居民的健康安全，以及区域经济与社会的稳定发展具有十分重要的作用。以饮用　水源保护区为研究对象，对于开展生态补偿的相关理论基础进行了系统的梳理，系统分析了补偿机制的构建内　容，重点对财政转移支付、征收水资源费、开展优惠信贷、鼓励公益性资金投入等四种生态补偿途径进行了探　讨，并从生态效益、生态建设成本、补偿主客体的参与意愿及支付能力等角度对生态补偿额度的测算进行了评　述。最后提出实施饮用水源保护区生态补偿工作的具体策略与建议。　关键词：饮用水源；保护区；生态补偿；机制　中图分类号：Ｘ１９６　文献标识码：Ａ　

Ｓｔｕｄｙ　ｏｎ　Ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　Ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　Ｍｅｃｈａｎｉｓｍ　

ｆｏｒ　Ｐｏｔａｂｌｅ　Ｗａｔｅｒ　Ｓｏｕｒｃｅ　Ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ　Ａｒｅａ　

Ｄｕ　Ｙｉｎｇ　，Ｗａｎｇ　Ａｎ　，Ｌｉ　Ｊｉａｎｗｅｉ　（１．Ｔａｉｚｈｏｕ　Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ　Ｍｏｎｉｔｏｒｉｎｇ　Ｃｅｎｔｒａｌ　Ｓｔａｔｉｏｎ，Ｔａｉｚｈｏｕ　３１８０００，Ｃｈｉｎａ；　２．Ｔａｉｚｈｏｕ　Ｒｕｒａｌ　Ｅｎｅｒｇｙ　Ｂｕｒｅａｕ，Ｔａｉｚｈｏｕ　３１８０００，Ｃｈｉｎａ）　

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｐｏｔａｂｌｅ　ｗａｔｅｒ　ｓｏｕｒｃｅ　ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ　ｉｓ　ｏｆ　ｇｒｅａｔ　ｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｃｅ　ｔｏ　ｒｅｓｉｄｅｎｔ’Ｓ　ｈｅａｌｔｈ　ａｎｄ　ｓａｆｅｔｙ．Ｍｅａｎｗｈｉｌｅ　ｉｔ　ｉｓ　ｖｅｒｙ　ｉｍｐｏｒ－　ｔａｎｔ　ｔｏ　ｔｈｅ　ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ　ｏｆ　ｒｅｇｉｏｎａｌ　ｅｃｏｎｏｍｙ　ａｎｄ　ｓｏｃｉａｌ　ｓｙｓｔｅｍ．Ｃｏｎｓｉｄｅｒｉｎｇ　ｐｏｔａｂｌｅ　ｗａｔｅｒ　ｓｏｕｒｃｅ　ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ　ａｒｅａ　ａｓ　ａ　ｇｉｖｅｎ　ｏｂｊｅｃｔ，　ｉｔ　ｓｕｍｍａｒｉｚｅｓ　ｔｈｅｏｒｅｔｉｃａｌ　ｂａｓｉｓ　ｆｏｒ　ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ａｎａｌｙｓｅｓ　ｔｈｅ　ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　ｏｆ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　ｍｅｃｈａｎｉｓｍ　ｓｙｓｔｅｍａｔｉｃａｌ・　ｌｙ．Ｔｈｅ　ｍａｉｎ　ａｐｐｒｏａｃｈｅｓ　ｏｆ　ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ，ｓｕｃｈ　ａｓ　ｔｒａｎｓｆｅｒ　ｐａｙｍｅｎｔ　ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　ｅｘｃｈｅｑｕｅｒ，ｃｈａｒｇｅ　ｏｆ　ｗａｔｅｒ　ｒｅｓｏｕｒｃｅ，　ｐｒｅｆｅｒｅｎｔｉａｌ　ｌｏａｎ，ａｎｄ　ｅｎｃｏｕｒａｇｅｍｅｎｔ　ｆｏｒ　ｗｅｌｆａｒｅ　ｆｕｎｄｓ，ａｒｅ　ｄｉｓｃｕｓｓｅｄ．Ｓｏｍｅ　ｎｅｃｅｓｓａｒｙ　ｃｏｍｍｅｎｔ　ｉｓ　ｇｉｖｅｎ　ｏｕｔ　ｆｏｒ　ｔｈｅ　ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ，ａｎｄ　ｔｈｅ　ｓｐｅｃｉｆｉｃ　ｍｅａｎｓ　ａｒｅ　ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　ｂｅｎｅｆｉｔ，ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　ｃｏｓｔ，ａｎｄ　ｐａｙｉｎｇ　ａｂｉｌｉｔｙ　ｏｆ　ｓｔａｋｅ　ｈｏｌｄｅｒｓ．Ｆｉｎａｌｌｙ，ｔｈｅ　ａｕｔｈｏｒｓ　ｐｕｔ　ｆｏｒｗａｒｄ　ｔｏ　ｐｏｌｉｃｉｅｓ　ａｎｄ　ａｄｖｉｃｅｓ　ｆｏｒ　ｐｕｔｔｉｎｇ　ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ　ｉｎ　ｐｒａｃｔｉｃｅｓ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：Ｐｏｔａｂｌｅ　ｗａｔｅｒ　ｓｏｕｒｃｅ；ｐｒｏｔｅｃｔｉｏｎ　ａｒｅａ；ｅｃｏｌｏｇｉｃａｌ　ｃｏｍｐｅｎｓａｔｉｏｎ；ｍｅｃｈａｎｉｓｍ　

中国生态补偿机制与政策研究

1 中国建立生态补偿机制的重要性与必要性

随着中国经济的迅速发展，生态和环境问题已经成为阻碍经济社会发展的瓶颈。近年来党和政府提出了科学发展观，强调以人为本，全面、协调、可持续发展，对生态建设给予高度重视，并采取了一系列加强生态保护和建设的政策措施，有力地推进了生态状况的改善。但在实践过程中，也深刻地感受到在生态保护方面还存在着结构性的政策缺位，特别是有关生态建设的经济政策严重短缺。这种状况使得生态效益及相关的经济效益在保护者与受益者，破坏者与受害者之间的不公平分配，导致了受益者无偿占有生态效益，保护者得不到应有的经济激励；破坏者未能承担破坏生态的责任和成本，受害者得不到应有的经济赔偿。这种生态保护与经济利益关系的扭曲，不仅使中国的生态保护面临很大困难，而且也影响了地区之间以及利益相关者之间的和谐。要解决这类问题，必须建立生态补偿机制，以便调整相关利益各方生态及其经济利益的分配关系，促进生态和环境保护，促进城乡间、地区间和群体间的公平性和社会的协调发展。

当前，尽快建立生态补偿机制的要求已成为社会各界广泛关注的热点问题。全国人大代表和政协委员多次提案，呼吁尽快建立相关机制和政策。与此同时，学术界也开展了相关的研究工作，特别是关于生态系统服务功能的价值评估和生态系统综合评估等的研究，为生态补偿机制建立和政策设计提供了一定的理论依据。此外，中央政府和许多地方积极试验示范，探索开展生态补偿的途径和措施。2005年12月颁布的《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定》、2006年颁布的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》等关系到中国未来环境与发展方向的纲领性文件都明确提出，要尽快建立生态补偿机制。为了建立促进生态保护和建设的长效机制，党中央、国务院又提出“按照谁开发谁保护、谁破坏谁治理、谁受益谁补偿的原则，加快建立生态补偿机制”。这些都充分表明，中国目前已经具备了建立生态补偿机制的科学研究基础、实践基础和政治意愿。