风险和机遇控制程序(含表格)

1.目的为建立全面的风险和机遇管理措施，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。

3.职责3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。

3.2质量管理部：负责组织风险和机遇的识别评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况。

3.3各部门：参与风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4.工作程序4.1风险和机遇管理策划在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a.对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b.生产作业过程中的安全风险；c.设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险；d.产品售后的风险；e.产品设计开发阶段的设计失效风险①；f.可能影响公司战略决策及质量管理体系预期结果的外部和内部因素g.质量管理体系有关的相关方及其要求。

h.包含从产品召回、产品审核、使用现场退货和修理、投诉、报废及返工返修中吸取的经验教训。

也包括公司的核心活动可能存在的风险及机遇：a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；b. 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理；c. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；d. 生产过程的风险和机遇管理；e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；f. 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；h. 持续改进过程的风险和机遇管理；i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

4.2建立风险/机遇管理团队4.2.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团队的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的。

应对风险和机遇的措施控制程序
以下是应对风险和机遇的措施控制程序的一般步骤：
1. 风险识别：首先，需要识别可能影响组织目标实现的潜在风险和机遇。

这可以通过内部分析、市场研究、行业洞察力等方式进行。

2. 风险评估：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和潜在影响。

可以使用定性或定量的方法来评估风险的重要性和优先级。

3. 制定应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的应对策略。

这些策略可以包括风险规避、风险减轻、风险接受或风险转移等。

4. 机遇利用：除了应对风险，还应该积极寻找和利用潜在的机遇。

这可能涉及到战略规划、创新、市场拓展等方面。

5. 实施和监控：将应对策略和机遇利用计划付诸实施，并持续监控其效果。

定期评估风险和机遇的变化，以便及时调整措施。

6. 沟通和报告：在组织内部进行有效的沟通，让所有相关方了解风险和机遇的情况以及应对措施。

同时，向利益相关者报告风险和机遇管理的进展情况。

7. 学习和改进：通过对风险和机遇管理过程的反思和学习，不断改进措施控制程序，提高组织应对风险和利用机遇的能力。

需要注意的是，应对风险和机遇的措施控制程序应该是一个动态的过程，需要根据组织的内外部环境变化进行调整和优化。

同时，组织应该培养风险意识和机遇意识，将风险和机遇管理纳入日常决策和运营中。

以上内容仅供参考，你可以根据具体情况进行适当的调整和补充。

如果你有更详细的需求或特定行业的要求，请提供更多信息，我将尽力提供更具体的帮助。

1.目的评审公司内外部因素，识别风险和机遇，制定和实施应对措施，确保质量管理体系能够实现其预期结果，增强有利影响；预防或减少不利影响；实现改进。

2.范围本程序适用于公司在质量管理体系涉及的产品和服务的各种活动。

3.职责和权限3.1.总经理：提供风险和机遇应对措施所需的资源，制定重大风险和机遇的决策性措施。

3.2.管理者代表：负责组建风险评估小组或核心小组，并组织相关活动的开展。

3.3.各部门：识别与本部门有关的风险和机遇，并制定相应的措施。

4.工作流程4.1.术语和定义4.1.1.风险：不确定性（对目标）的影响。

4.1.2.SWOT分析法：将公司内外部环境信息综合和概括，进而分析组织的优势、劣势、面临的机会和威胁，从而根据组织所处环境状况采取相应策略的一种方法。

4.2.风险和机遇识别和分析的策划4.2.1.内外部环境的风险和机遇质量管理体系建立初期管理者代表组织各部门负责人及相关方面的专业人员组建多方评审小组，通过SWOT分析模型评审公司的内外部环境因素对质量管理体系预期输出结果的影响，识别公司面临的风险和机遇制定应对措施，并保持《SWOT分析表》和《风险和机遇应对措施》。

注1：机遇可能导致采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行性之处，以应对组织或其顾客的需求；注2：风险可能导致产品质量不稳定、交付延迟或中断、顾客抱怨、顾客满意度下降或评级下降等。

4.2.2.过程运行的风险质量管理体系建立初期管理者代表组织各部门负责人及相关方面的专业人员组建多方评审小组，识别分析公司质量管理体系过程运行中存在的风险，制定应对措施并保持《过程风险应对措施表》。

4.2.3.定期评审管理者代表定期（每年至少一次：在年终管理评审之前）组织各部门负责人对内外部因素的相关信息进行再收集、更新和评审，并根据评审的结果确定应对的风险和机遇及采取的相应措施。

根据体系运行状况重新评审过程风险并更新过程风险应对措施。

风险和机遇控制程序1. 什么是风险和机遇控制程序？风险和机遇控制程序是一种计划和执行的程序，以确保企业在面对不确定的、毁灭性的或破坏性的风险和机遇时能够做出正确的决策并及时采取行动。

这个程序能够帮助企业降低风险，并且能够为企业提供更好的机遇，以增强其竞争力。

2. 风险和机遇控制程序的重要性在当前的商业环境中，风险和机遇控制程序至关重要。

这是因为，企业面临的风险和机遇越来越多，而同时市场和竞争也愈发激烈。

因此，如果企业不能制定和执行有效的风险和机遇控制程序，那么它将不得不承担更高的风险，无法达到最佳竞争力。

3. 风险和机遇控制程序的步骤风险和机遇控制程序一般包括以下几步：3.1 风险和机遇识别在这一步骤中，企业将分析其所面临的风险和机遇。

企业需要根据其业务目标、环境、资源和文化等因素来确定自身的风险和机遇。

3.2 风险和机遇评估在这一步骤中，企业将根据风险和机遇的可能性、影响程度和优先级来评估它们的重要性。

评估的结果将有助于企业确定如何处理这些风险和机遇。

3.3 风险和机遇规划在这一步骤中，企业将为其具体的风险和机遇制定计划。

规划通常包括风险和机遇处理、监控和控制等方面。

3.4 风险和机遇执行在这一步骤中，企业将执行其风险和机遇控制计划，包括处理风险和机遇，监测进展以及处理可能的变化或未来的风险或机遇。

3.5 风险和机遇监控在这一步骤中，企业将监控其风险和机遇控制程序的执行情况。

企业需要不断改进其程序，以确保其在未来的风险和机遇下能够继续有效。

4. 风险和机遇控制程序的优点实施风险和机遇控制程序有以下优点：4.1 降低对公司的风险通过制定和执行有效的风险和机遇控制程序，企业可以明确认识自己面临的风险并采取措施进行缓解和控制，从而缩小可能的损失范围。

4.2 转化风险为机遇在控制风险的过程中，企业还可以发现前所未有的机遇，并针对这些机遇采取有利的决策。

这有助于企业创造新的增长机会和竞争优势。

4.3 提高公司的可持续性通过有效的风险和机遇控制程序，企业可以预见可能出现的问题并迅速采取行动，从而减少损失。

1.目的为识别本公司管理体系各过程、产品和服务中的风险和机会，并确定管理措施，以降低和控制风险。

2.范围本规定适用于公司体系过程、产品和服务各过程中的风险和机会管理活动。

3.定义3.1风险：所有可能危害项目的因素都称为风险。

一种可能发生，并具有潜在负面结果的非期望的情形和状况。

3.2 PFMEA：指Process Failure Mode Effects Analysis(过程失效模式和后果分析）的英文简称。

3.33.4 严重度(S):指潜在失效模式对客户的影响后果的严重程度的评价指标。

3.5 频度(O):指具体的失效起因/机理发生的频率。

3.6 探测度(D):指在零部件离开制造工序或装配之前，利用现行过程控制方法找出失效起因/机理过程缺陷或后序发生的失效模式的可能性的评价指标。

3.7 风险优先数(RPN):指严重度数(S)和频度数(O)及探测度数(D)三项数字之乘积。

4.职责4.1 风险识别小组组长组织有关职能部门参加会议，用以识别、分析、评价风险和机会。

4.1.1公司各相关部门负责在本部门运营过程中进行风险和机会控制措施的制定。

4.1.2总经理或其授权人负责在制定体系策划时对风险和机会进行审核确认。

4.1.3体系推进小组对风险的管控措施进行跟监测和评审其有效性。

5.作业程序风险管控分为体系风险管控、项目风险管控及制造过程风险管控5.1针对体系风险管控按如下要求执行5.1.1 风险和机会的识别5.1.1.1风险和机会识别的考虑一下内容：1) 结合公司的目前情况及公司所处于的内外部环境，识别风险和机会；2) 充分理解影响管理体系绩效的相关方需求和期望，识别风险和机会；3) 从体系所需的过程策划中，识别风险和机会；4) 在工艺设计开发的输入时，识别有关产品的失效风险；5) 从管理体系的变更时，识别风险和机会；6) 其他适当机会时发现有风险和机会（如检查、审核、外部交流）；5.1.1.2在风险识别时由风险识别小组组织各部门主要负责人：1)对相关的职责范围内的过程进行识别；2)对上一过程输出进行风险和机会识别（如生产部、质保部应对人员或能力提供的过程进行风险识别，仓库应对采购活动的输出进行风险识别）；3)对相关的过程外部影响因素进行风险和机会识别（如采购部识别集团指定采购的风险和机会识别、营销部识别市场竞争的风险和机会）；5.1.1.3公司对上述活动进行分析识别可能存在的风险和机会，具体描述风险和机会发生可能诱发的因素。

风险与机遇控制程序1、目的为建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设,增强抗风险能力,并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2、范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据,这些活动包括：a.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理;b.产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理;c.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理;d.生产过程的风险和机遇管理;e.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理;f.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理;g.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理;h.持续改进过程的风险和机遇管理;i.当适用时,也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3、权责3.1、办公室负责组织各部门实施风险和机遇的评审,按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.2办公室、负责建立风险和机遇应对控制程序,并进行维护;落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性,并编写《风险和机遇评估分析报告》、《风险和机遇应对处理表》。

3.3、各部门：负责本部门的风险和机遇评估,并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

4、定义4.1、风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2、机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

5、工作流程：5.1、风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇,各部门应确认本部门存在的风险,并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。

在风险和机遇的识别和应对过程中,责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别,风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a.对质量适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险;b.生产作业过程中的安全风险;c.设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险;d.产品设计开发阶段以及生产过程的失效风险。

风险和机遇掌控程序风险和机遇掌控程序风险和机遇是企业经营过程中不可避开的两大因素，不同的是，前者可能给企业带来负面影响，而后者则可能为企业带来机遇和利益。

对于企业而言，如何订立和实施有效的风险和机遇掌控程序显得特别紧要，由于这不仅可以降低风险，还可以为企业带来更多的机遇和利益，本文将从以下几个方面来叙述风险和机遇掌控程序。

一、风险掌控程序1.风险识别和评估企业应当通过推测和分析将来可能发生的情况，找出潜在的风险，这些风险包括客户需求变化、自然祸害、市场竞争等等。

接下来，企业需要对这些风险进行评估，确定风险的概率和影响程度，以便更好地实施掌控措施。

2.风险掌控措施企业需要订立适当的风险管理计划来掌控潜在的风险，如最大限度降低风险概率、减轻风险的影响、转移风险等。

针对不同类型的风险，企业需要建立相应的风险掌控措施，比如安全掌控、合规制度、资金流程掌控、库存管理等。

3.风险监控和更新企业的风险管理计划需要是动态的，需要不断检查和改进。

企业应定期监视风险管理计划的实施，并实行相应的行动，比如修订计划，加强管理程序，并适时向风险相关方报告与沟通。

此外，企业还需要设定风险管理目标和指标，以监督和评估风险管理程序的成功实施。

二、机遇掌控程序1.机遇识别和分析企业需要通过对市场、技术、行业、社会等基本要素的分析，找出与企业实际情况相符合的机遇。

分析过程中，可以结合新的营销手段、创新的产品服务、利润优化等方面进行实在的分析，从中挖掘潜在机遇。

2.机遇开发计划企业需要订立认真的机遇开发计划，包括实现机遇所需的资源和预算，以及实施机遇的实在时间、方法和实施人员等。

同时，企业需要建立机遇开发的调配机制，确定相关部门和人员的责任和角色。

3.机遇实施和监控在全部的机遇实施阶段，企业需要对每个机遇进行实施，切实推动；在过程中适时检测实施中的问题并解决，同时要依据实际情况作出调整。

在实施完成后，企业需要对机遇阶段的目标是否得到实现进行评估，如有必要，可以采纳完善的互补机制，以达到更好的效果。

风险和机遇管理控制程序1. 目的识别本公司产品、项目中的风险和机遇，并确定管理措施，提高管理绩效。

2. 适用范围适用于公司生产经营活动相关的风险和机会管理活动。

3. 术语（定义）无4. 职责4.1各项目负责人负责组织有关职能部门参加项目会议，用以评审风险、机会及可能采取的措施，并跟踪措施的实施及效果。

4.2公司各相关部门负责在本职责范围内进行风险和机会控制管理。

5. 控制程序5.1 风险和机会的识别5.1.1风险和机会识别的时机a) 新产品、项目时；b) 招投标活动中；c) 制定企业计划时；d) 选择新的外包方、供应商时；e) 产能分析时；f) 项目质量管理和成本控制活动评审识别风险时；g) 项目、制造过程、产品、活动和服务进行重大变更时；h) 日常监督检查或内审中识别到风险时。

5.1.2公司对上述日常管理和项目活动进行分析识别可能存在的风险和机会，应记录并描述风险和机会发生的可能性和结果。

5.2风险和机会分类5.2.1组织风险：发生在组织实体及活动层面，实体层面可以是外来的，也可以是内部存在的；活动层面对个人和部门发生影响，如输入信息和材料时的疏漏，收发货记录遗失。

5.2.2战略风险：指因执行一项不成功的商业计划或战略计划而发生的损失。

5.2.3合规风险：与法律法规要求有关的风险。

5.2.4运营风险，包括：a)管理体系风险：比如重度依赖外包的供应链；违反安全和环保法规；b)顾客满意风险：顾客沟通、送货、产品本身、设计、维修以及对顾客反馈的回应方式；c)供应链风险：独家供应商、送货时间、库存管理；d)收入确认风险对利润的影响：收入确认受到诸如应付款、应收款、交货前货值记录、现金报价错误、计算表错误以及价格信息不完整的影响；e)信息安全风险：病毒、未加防范的文件、信息检索错误；f)物流风险：运输中的货损失、途中延误造成的无法交货；g)质量方面的风险：来源于产品/服务过程中影响这些特性的人、机、料、法、环，当这些因素不能控制时，必然影响产品/服务的特性，也就不能达到组织经营预期的增值目的；h）自然灾害风险。