人力资源尽职调查资料清单

尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件；4.公司内部控制制度文件；5.公司人力资源管理制度文件。

二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景；2.公司高管人员任职协议或合同；3.公司高管人员薪酬福利安排。

三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景；2.公司董事会章程；3.公司董事会会议记录。

四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景；2.公司监事会章程；3.公司监事会会议记录。

五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员；2.公司内部审计制度文件；3.公司内部审计报告。

三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表；2.最近一期的未经审计的财务报表。

二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表；2.公司资产负债表中的关键科目说明。

三)利润表1.公司近三年的利润表；2.公司利润表中的关键科目说明。

四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表；2.公司现金流量表中的关键科目说明。

五)公司会计政策1.公司会计政策文件；2.公司会计政策变更记录。

六)公司应收账款1.公司应收账款明细表；2.公司应收账款坏账准备计提情况。

七)公司应付账款1.公司应付账款明细表；2.公司应付账款账龄分析。

八)公司存货1.公司存货明细表；2.公司存货账龄分析。

九)公司固定资产1.公司固定资产明细表；2.公司固定资产折旧政策说明。

十)公司投资1.公司投资明细表；2.公司投资收益计提情况。

四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况；2.公司主营业务的前景和发展计划。

二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况；2.公司其他业务的前景和发展计划。

三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单；2.公司主要客户和供应商的交易情况。

四)公司合同1.公司主要合同的范本；2.公司主要合同的执行情况。

五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告；2.公司市场风险应对措施的文件。

二)信用风险1.公司信用风险的分析报告；2.公司信用风险应对措施的文件。

企业尽职调查所需资料清单此资料清单系通用型,请被调查单位根据具体实际进行收集整理提供,如不适用请做出说明。

一、基本情况调查相关资料(一)设立及沿革情况1.公司设立的批准文件；2.营业执照（近三年）、税务登记证、税收优惠相关批复文件、企业代码证、经营许可证（资质证）；3.公司章程（历年）、发起人协议、评估报告、验资报告、工商登记及年检文件（历年）；4.重大资产重组（收购、出售、业务重大调整、重要的债务重组、资产剥离等）资料；5.其他重要变革资料（如公司组织机构的重大调整、公司实质控制变化等）.(二)股东的出资情况1.公司设立时各发起人身份证明文件、其亲属在公司的投资、任职情况；2.发起人实物出资资产的产权证明文件，产权过户手续及过户后的产权证明；3.出资的实物相关产权纠纷、诉讼、判决资料；4.实物出资无形、无形资产出资评估报告、评估结果的确认文件，以高新技术成果出资入股的，应提供相关管理部门出具的高新技术成果认定书等。

5.股权变动相关的股东大会、董事会、监事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议等。

(三)主要股东情况1.主要股东(包括公司实际控制人)的营业执照、公司章程、财务报告及近三年审计报告；2.主要股东的主营业务、股权结构、业务经营等情况；3.主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；4.主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况；5.控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况；6.主要股东和实际控制人最近三年内变化情况。

(四)员工情况1.公司员工名册（包括年龄、性别、民族、学历、专业、职称、职务、政治面貌、本公司服务年限）；2.劳务合同、工资表和养老金等社会保障费用缴纳明细表；3.近三年员工流动情况统计表；4.工会工作会议纪要；5.公司用工制度（薪酬制度、劳动纪律、劳动保护制度、住房制度、医疗保障制度及社会保障制度等。

适用不适用一、基础类文件1、企业运营历史说明请说明公司历史上发生的如兼并收购、业务剥离、所有权变化等事件，并说明在这些事件过程中，对公司员工劳动人事关系进行了如何处理2、企业内部组织机构图及说明请细到每一位有人员管理职能的管理人员和办公室人员；各部门人数，各部门过去三年计划的人员变动情况；如果未来一到三年计划人数有变动，请说明原因；附件：企业组织机构图3、岗位设置规范及职责说明公司内员工的级别划分，每一级别的描述，包含能力要求、工作年限、管理范围等,请说明岗位级别的评估原则和标准，并请提供目前在每一级别上的具体员工数量4、目前企业的法定代表人、股东会、董事会成员、高级管理人员名单、任命登记证明，简历及其职责和相关工作规则附件：高级管理人员情况调查表高级管理人员简历及岗位职责5、和第三方的人事、行政服务协议6、对外籍人员的相关管理政策7、工会的组成情况及各部门工会代表名单请描述工会和/或职工代表大会在重大事宜决策中的权限，在公司和员工以及员工之间纠纷处理中的角色；人力资源尽职调查资料清单已提供文件名称待提供无说明备注8、近三年工会会费数额及使用情况说明9、人力资本体系分析表二、合同类文件1、劳动文件样本1.1按员工级别分类提供企业的劳动合同签订汇总情况1.2企业高级职员名单及相应劳动合同1.3企业中层管理人员名单及劳动合同1.4企业与高级职员、技术骨干及业务骨干就竞业禁止、保密、发明归属等事项签订的书面协议1.5劳务合同1.6返聘协议请简介集体合同协商过程1.7提前退休/病休/退养等类似协请说明已签署相关协议的员工名单议1.8外籍员工合同1.9企业现行有效的集体劳动合同1.10总经理及其他高管聘用合同和协议样本1.11、个别员工签订的有关合同终止/解除时支付特别赔偿的协议样本请提供所有员工的年龄、教育程度、劳动关系类别、在公司的服务年限、合同期限、合同终止时间、所属部门、公司内级别（如没有具体级别体系，请标明一般员工/专业人员/基层管理层/中层管理层/高级管理层）和职位2、保密合同2.1企业制定的保密制度文件2.2所有企业所签订的有关员工保密义务的合同3、培训合同3.1员工培训服务条例1、请提供公司的培训与发展流程，或描述公司如何确定培训需求，如何制定培训计划，如何实施培训2、公司实施或计划中的员工培训和发展计划，其中实施了哪些主要的培训，在培训方面有哪些主要的举措3、公司如何制定培训预算的，公司在近三年培训总费用和人均培训费用4、公司近三年每年每人平均的培训时间5、培训的管理和记录反馈工作如何进行6、是否为员工提供了教育资助计划？若是，请提供受资助员工的名单、资助金额、相关服务期协议及相关流程和政策。

尽职调查资料清单一、企业基本情况1.公司章程；2.企业法人营业执照；3.历次验资报告；4.组织机构代码证；5.国、地税税务登记证；6.成立公司的有关许可、证书和相关文件，包括但不限于批准证书，营业执照，组织机构代码证、税务登记证（国税和地税），验资报告，外汇登记证，开户许可证，海关注册登记文件等；7.公司已获得的或进行目前业务所需要的政府许可、批准、批复、授权、备案等，如生产销售许可证，高新技术企业证书，项目鉴定书等。

已获得的请提供相关文件，未获得的请提供清单；8.公司已取得的或进行的质量、管理体系认证；9.各分公司、办事处的营业证件和法律许可文件；10.公司行政管理制度；11.公司档案管理制度及其重要档案归档情况；12.调查期公司股东会、董事会会议记录和决议，以及日常经营性会议记录；13.调查期公司重大行政会议记录；14.及内部运作以及经营有关的制度或规定，包括但不限于管理制度。

二、企业的组织和人事、行政管理情况1.企业高级管理人员和核心技术人员薪酬及雇用合约情况，是否及企业签定了《劳动合同》、《保密协议》和《竞业禁止协议》；2.公司员工花名册及其年龄、教育程度、性别等统计资料；3.企业所有员工年龄、教育程度、工资水平情况统计；4.公司员工手册及人力资源政策（包括工资、保险、奖励、考勤、休假制度等）；5.公司组织结构图及各部门负责人名单；6.公司管理层人员个人简历；7.企业对具体关键人员的依赖程度描述；8.公司管理层人员劳动合同样本、承包合同或其他奖励规定；9.公司及劳务公司签订的合同或协议；10.人力资源部门机构设置和岗位分工；11.公司调查期工资、奖金和福利方面的重大变更情况。

三、企业的业务情况1.公司主要产品、产能及服务类别清单；2.企业收入构成来源明细（近三年）；3.前十大客户名单及销售情况（近三年）；4.未来三年收入构成预测；5.公司产品专有技术或专利证书，具体包括：公司目前所使用的专利、商标、服务标记，版权、商业秘密、技术秘密和商号的清单。

尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。

从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。

对买方和他们的融资者来说，并购本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司过去财务帐册的准确性；购并以后目标公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来；是否存在任何可能导致目标公司运营或财务运作分崩离析的任何义务。

因而，买方有必要通过实施尽职调查来补救买卖双方在信息获知上的不平衡。

一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险和法律问题，买卖双方便可以就相关风险和义务应由哪方承担进行谈判，同时买方可以决定在何种条件下继续进行收购活动。

对于一项大型的涉及多家潜在买方的并购活动来说，尽职调查通常需经历以下程序：1．由卖方指定一家投资银行负责整个并购过程的协调和谈判工作。

2．由潜在买方指定一个由专家组成的尽职调查小组（通常包括律师、会计师和财务分析师）。

3．由潜在买方和其聘请的专家顾问与卖方签署“保密协议”。

4．由卖方或由目标公司在卖方的指导下把所有相关资料收集在一起并准备资料索引。

5．由潜在买方准备一份尽职调查清单。

6．指定一间用来放置相关资料的房间（又称为“数据室”或“尽职调查室”）。

7．建立一套程序，让潜在买方能够有机会提出有关目标公司的其他问题并能获得数据室中可以披露之文件的复印件。

8．由潜在买方聘请的顾问（包括律师、会计师、财务分析师）作出报告，简要介绍对决定目标公司价值有重要意义的事项。

尽职调查报告应反映尽职调查中发现的实质性的法律事项，通常包括根据调查中获得的信息对交易框架提出建议及对影响购买价格的诸项因素进行的分析。

9．由买方提供并购合同的草稿以供谈判和修改。

咨询公司尽职调查提纲一．公司简介1、公司成立背景及情况介绍；2、公司历史沿革；3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况；4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因，5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况；6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构；8、董事、监事及高级管理人员的简历；9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。

人力资源尽职调查清单1. 目标公司组织结构图；2. 高层管理团队（董事、监事、高管人员等）信息，包括：姓名、职位、年龄、在目前职位上的工作年限、从业经历、教育程度、报酬、特长、分工等以及劳动合同签订情况；关键岗位人员的关键能力要素和标准；职位说明书和选聘程序；3. 员工年龄、性别和学历结构；4. 对目标公司高层管理团队之外的关键岗位人才进行统计分析和评估，掌握目标公司的业务是否依赖于某些关键岗位人才；5. 人力资源体系存在的主要问题；6. 人力资源管理部门的组织结构、岗位设置和人员配置；人力资源事物的外包；人力资源信息系统的使用；7. 目标公司与员工劳动合同签订情况；劳动合同样本；基本聘用条件以外的协议；中止或终止聘用关系的成本；是否存在劳动纠纷及其进展情况；公司高管人员及关键岗位人员等终止合同前所需要的通知时间以及可能的赔偿；并购对目标公司劳资关系产生的影响；8. 人才招聘情况，以及是否正在执行某项计划以便吸引高素质的人才；9. 薪酬结构和制度体系；员工福利和股权激励情况；人工成本情况；工时制度和加班付酬情况；管理人员绩效奖金、销售人员的奖金佣金制度；中高层管理人员和关键员工的福利制度；不同层级员工的薪酬水平在同行业企业中的水平，薪酬水平是否具有竞争力等；10.员工绩效考核管理体系和机制；11.人才培养和员工培训情况，有无正在执行或计划要执行的重大培训项目；12.主要管理人员或董事是否牵涉未决诉讼、违章、被管理机关调查等股权激励计划；13.是否存在禁止更换董事或轮任董事的限制，以确定在并购后能够获得对董事会的控制权；考核激励制度；14.管理团队和员工对并购重组的态度；15.员工法定保险金、住房公积金和福利金的缴纳和欠缴情况；16.初步规划公司高管人员的聘用思路及各层级员工调整预案。

17．企业文化特质调查，如管理模式；领导风格；沟通和决策模式；团队合作；员工对企业的忠诚度；员工对决策和管理的参与程度；员工表达意见的途径和方式；违纪处理程序和员工投诉或申诉程序；工会组织的作用；员工的工作面貌、工作热情和工作的满意程度等。

人力资源尽职调查清单（一）引言概述：人力资源尽职调查清单是一个关键工具，用于帮助组织在雇佣新员工或进行内部调动时，进行全面的尽职调查。

该清单的目的是确保人力资源决策的准确性和合法性。

本文将介绍人力资源尽职调查清单的五个主要方面，并提供每个方面的详细内容以帮助组织实施全面的调查程序。

1. 雇佣前背景调查1.1 教育背景确认：核实申请人提供的学历和学术成绩，并联系相关学校进行确认。

1.2 工作经验验证：联系申请人以前的雇主，了解其工作表现和职务情况。

1.3 专业资质认证：检查申请人的专业资格证书和执照，确保其符合招聘要求。

1.4 奖励和荣誉确认：确认申请人宣称的奖励和荣誉是否真实可信。

1.5 参考人口述调查：与申请人提供的参考人进行面谈，了解其对申请人能力和个性的评价。

2. 法律合规考察2.1 身份验证：核实申请人的身份证件及其他身份相关信息。

2.2 犯罪记录检查：进行犯罪背景调查，确保申请人没有不良记录。

2.3 法律诉讼检查：了解申请人是否涉及过与雇佣相关的法律纠纷或诉讼。

2.4 银行信用调查：核实申请人的信用记录，以评估其信用状况和财务风险。

3. 人格和能力评估3.1 心理测试：通过心理测评工具评估申请人的智力、个性特征和职业兴趣。

3.2 面试评估：进行面试，评估申请人的沟通能力、解决问题的能力和团队合作能力。

3.3 技能测试：进行相关技能测试，以确认申请人的实际能力和专业素养。

3.4 文化适应性评估：评估申请人与组织文化的匹配程度，以确保其适应能力。

4. 异常信息调查4.1 社交媒体调查：对申请人在社交媒体上的言论、活动和形象进行调查。

4.2 网络声誉调查：搜索申请人在互联网上的相关信息，以获取更全面的了解。

4.3 联邦调查：在适用的情况下，与政府机构和相关部门合作，调查申请人的背景信息。

5. 引用检查5.1 前任雇主引用：联系申请人的前任雇主，获取关于其职业表现和个性的信息。

5.2 同事和下属引用：与申请人工作过的同事和下属面谈，获取他们对申请人的评价。