台湾省2015年上半年基金从业资格：期权合约组成要素考试试题

2015年上半年台湾省基金从业资格：投资债券的风险考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、证券投资基金是以____为会计核算主体的。

A：证券投资基金本身B：基金管理公司C：基金托管银行D：基金份额持有人2、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有__。

A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B．有安全高效的清算、交割系统C．可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人D．净资产和资本充足率符合有关规定3、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．过往业绩B．从业经验C．投资理念D．操作风格4、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人5、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售6、目前，我国证券市场推出的权证为__。

A．债权权证和股权权证B．其他权证C．债权权证D．股权权证7、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

A．中高风险B．中等风险C．低风险D．高风险8、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。

A．3B．5C．6D．89、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。

A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑10、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

2015年上半年福建省基金从业资格：期权合约组成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。

A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门2、以下属于金融远期合约的有__。

A．远期外汇合约B．远期利率协议C．远期股指合约D．远期货币合约3、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。

A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展4、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。

A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化5、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行6、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。

A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上7、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

A．1B．1.05C．1.13D．1.248、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。

2015年上半年台湾省期货从业资格：外汇远期试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算2、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。

A．支持丁某的主张B．支持期货公司的主张C．亲自重新调取证据D．根据现有材料综合判断3、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。

A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点4、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最终该笔投资的结果为__。

A．价差扩大了100元/吨，赢利500元B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元C．价差缩小了100元/吨，亏损500元D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元5、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

台湾省2015年基金从业资格参考精选：对基金销售监管模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。

A：2003B：2004C：2005D：20062、关于开放式基金描述不正确的有__。

A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B．非交易过户不包括“捐赠”的情形C．符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费D．被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结3、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利4、参与证券投资的金融机构包括__。

A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．主权财富基金5、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的____A：政策风险B：非系统风险C：总风险D：系统风险6、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10B．15C．20D．257、下列关于LOF的说法，不正确的有__。

A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账8、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。

A．了解基金投资人的风险承受能力B．划分投资人的类型C．确定投资者的投资目标D．制定合适的理财方案9、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。

A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务10、境内居民个人可以用__从事B股交易。

台湾省2015年基金从业资格：基金组合投资策略考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律B．部门各级主管的检查监督C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D．独立董事的检查、监督、控制和指导2、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。

A．25%B．30%C．45%D．50%3、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率4、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。

A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构5、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。

A．70%B．80%C．90%D．95%6、以下关于债券的说法正确的有__。

A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券7、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。

A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债8、下列描述不正确的是__。

A．基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B．基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C．基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关D．基金份额持有人有按规定支付托管费的义务9、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。

A：2003B：2004C：2005D：200610、根据层次结构，证券市场可以分为__。

A．初级市场和次级市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场11、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。

2015年台湾省基金从业资格：资产配置的主要类型考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型2、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。

A．5B．10C．15D．203、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A：10B：15C：30D：454、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。

A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准5、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体6、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。

A．2B．3C．5D．77、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。

A．每日进行分配B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益8、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。

2015年上半年宁夏省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、下列说法不正确的是__。

A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D．基金托管人是开展基金一切活动的中心2、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环节是__。

A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护3、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。

A．9:30～11:30和13:00～15:00B．9:00～11:00和13:00～15:00C．9:30～11:30和12:55～14:55D．9:00～11:00和12:55～14:554、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。

A．0.25% B．0.33% C．0.75% D．1.50%5、下列不属于基金利润来源的是__。

A．存款利息收入B．发放贷款利息收入C．投资收益D．公允价值上升带来的收益6、金融期货一般不包括__。

A．商品期货B．股票期货C．货币期货D．股票指数期货7、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。

A．每日进行分配B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益8、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

A．2B．3C．4D．59、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。

2015年上半年台湾省期货从业资格《基础知识》试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。

A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格2、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。

A．期货公司B．期货公司营业部C．小王D．期货公司和小王3、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A．为客户从事期货交易提供融资或者担保B．代客户下达交易指令C．协助期货公司向客户提示风险D．利用客户的期货结算账户进行期货交易4、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。

A．价差B．基差C．差价D．套价5、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员6、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。

A．共同基金B．对冲基金C．商品投资基金D．套利基金7、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。

2015年上半年台湾省资产评估师《资产评估》：股权投资概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、评估基准日应根据经济行为的性质由__确定，并尽可能与评估目的的实现日接近。

A.受托方B.委托方C.资产占有方D.以上均可2、以下有关土地使用费的表述正确的是 ___A：: 建设项目通过土地使用权出让方式取得土地使用权，须支付土地补偿费B：:建设项目通过土地使用权出让方式，取得有限期的土地所有权，须支付土地使用权出让金C：:建设项目通过划拨方式取得无限期的土地使用权，须支付土地使用权出让金D：: 建设项目通过划拨方式取得无限期的土地使用权，无须支付土地费用3、生产工艺过程的基本组成单位是 ___A：工序B：规程C：流程D：程序4、公司法》规定，有限公司董事会人数为 __ 人；股份公司董事会人数为____ A：3-13 人5-19 人B：5-19 人3-13 人C：3-19 人5-13 人D：5-13 人3-19 人5、下列决定构件在基本变形状态下能否安全工作的因素中，属于破坏因素的是（）。

A.构件横截面积B.作用在构件上的力C.构件自身强度D.构件自身刚度6、资产评估假设最基本的作用之一是__。

A.表明资产评估的作用B.表明资产评估所面临的条件C.表明资产评估的性质D.表明资产评估的价值类型7、所谓__用地，是指一种以营造建（构）筑物为目的的工程用地总称。

A.开发B.工业C商业D.建设8、在偿债能力指标中，关于利息备付率的说法正确的是 ___A：应当大于1, 一般情况下不宜低于2B：应当小于1C：一般情况下不应高于2D：应当大于39、某住宅小区居住建筑面积为96000m2,居住小区用地总面积为240000m2,公用建筑面积与居住建筑面积之比为0.3:1，则该小区的容积率为__。

A.0.4B.0.48C.0.52D.0.6010、设备在工作过程中,因某种原因丧失规定功能的现象称为故障。

2015年台湾省基金从业资格：基金的投资交易与清算试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性2、基金托管人的首要职责是____A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产3、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购、金额赎回B．金额申购、份额赎回C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回4、下列不属于基金投资收益的是__。

A．基金投资收益B．衍生工具收益C．买入返售金融资产收入D．股利收益5、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

A：基金管理费B：基金托管费C：基金销售费D：基金交易费6、在我国，证券监管机构是指____A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构7、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。

A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人8、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。

A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义9、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．国家信用B．公司信用C．银行信用D．商业信用10、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。