纠正与预防措施控制程序

第 1 页 共 6 页 纠正措施和预防措施控制程序范本

一、纠正措施

1.快速响应：在发现问题或失误之后，需要立即采取纠正措施。确保问题得到及时发现、报告和处理，以最小化负面影响。

2.问题定位：对问题进行详细的调查和分析，准确定位并确定问题的根本原因。只有正确了解问题的本质，才能采取有效的纠正措施。

3.紧急处理：根据问题的紧急程度和严重程度，采取相应的紧急纠正措施。例如，停止相关操作、暂停生产线或关闭设备，以避免问题扩大并造成更大损失。

4.纠正行动计划：制定详细的纠正行动计划，明确责任人、时间计划和具体的任务。确保每个纠正措施都能够被追踪和监控，并在规定时间内得到执行。

5.跟踪和监控：建立跟踪和监控机制，以确保纠正措施的执行和效果。定期检查和评估纠正措施的有效性，进行必要的调整和改进。

二、预防措施

1.风险评估：对潜在风险进行全面评估，并制定相应的预防措施。确定可能的问题和失误，并采取相应的措施来降低风险。

2.培训和教育：对员工进行必要的培训和教育，以提高他们的意识和能力，减少失误和差错的发生。确保员工熟悉操作规程，并了解正确的工作方法。

3.标准操作规程：制定和执行标准操作规程，确保每个操作步骤都得到准确执行。标准化操作可以降低错误发生的可能性，并提高工作的一致性和效率。 第 2 页 共 6 页 4.定期检查和维护：定期对设备和工作环境进行检查和维护，确保其正常运行，并及时发现和修复潜在问题。避免设备故障和失效对工作流程的影响。

5.持续改进：建立持续改进机制，鼓励员工提出改进意见和建议。定期评估和优化工作流程，减少风险和提高效率。

三、控制程序

1.问题报告程序：建立问题报告渠道和程序，确保问题能够及时被发现和报告。对于紧急问题，应当设立24小时报告热线或应急联系人，以便及时处理。

2.纠正措施执行程序：制定纠正措施执行程序，明确责任人和相关的工作流程。确保纠正措施能够被追踪和监控，并在规定时间内得到执行。

纠正及预防措施控制程序

纠正和预防控制程序

目的：

通过对显著或潜在的不合格进行原因分析，并采取有效的纠正措施或预防措施，实现质量的不断改进，减少不合格发生的可能性，避免潜在的不合格问题。

范围：

适用于公司在生产、检验、顾客反馈、投诉、管理评审、质量体系审核和数据分析中发生不合格时采取纠正措施和对潜在的不合格采取预防措施的控制。

定义：

纠正措施：指针对已发生的问题进行改善以防止再发生，包括纠正、原因分析、措施和改善效果验证和追踪。

预防措施：指针对潜在的问题作预先的改善以防止发生。

职责：

采购部：负责与供货商的联络，对原材料的不合格或潜在的不合格因素制定相应的纠正和预防措施，在供应商下次进厂交货时对其进行效果验证和确认。

营业部：负责收集整理顾客反馈信息，及时向主管领导报告。

技术部：负责纠正措施的跟踪和实施过程中的监督和协调。

相关责任部门：负责对本部门存在的不合格或潜在的不合格因素制定相应的纠正和预防措施，并具体实施预防措施。

相关部门：将本部门使用的计量/测量仪器交由专人（仪控计量员）定期组织校验。

工作程序：

通则：

1.内部质量审核不符合事项的纠正和预防措施由内部质量审核小组和相关责任单位按照《体系审核管理程序》执行。

2.若进货产品技术质量异常，属供货方造成的，则由采购部开具“纠正/预防措施报告”通知供应商，要求供应商对不合格项目/内容进行原因分析并采取纠正和预防措施，采购部在供应商下次进厂交货时对其进行效果验证和确认。

3.顾客抱怨/投诉的产品质量异常、交付异常或服务异常的纠正和预防措施由营业部和相关责任单位按照《顾客投诉及处理程序》的要求执行。

4.顾客退货产品经技术部检测中心再次检验后如仍合格或不合格的原因不属公司责任，则由技术部检测中心将重新检验的数据和结果以“产品质量回复单”的形式回复给顾客，并由顾客确认。

5.针对生产过程中造成的产品质量不合格，由责任单位按照《不合格品控制程序》的要求执行。

1 目的 为消除产生不符合的实际和潜在原因，防止不符合的再次发生，并对纠正措施和预防措施的制定和实施进行有效的控制，促进社会责任管理体系的持续改进和不断完善，使识别出的实际或潜在不符合风险控制措施的问题得到纠正和预防。 2 范围 适用于对公司社会责任管理体系活动过程或活动结果中产生的实际和潜在的不合格服务的控制，也适用于实际或潜在的不符合风险控制措施的问题的纠正和控制，还适合于社会责任管理体系不符合项的纠正和控制。 3 职责 3.1 质控部是纠正措施和预防措施控制的归口管理部门，负责对纠正措施和预防措施的实施和效果进行跟踪和验证。 3.2 责任部门负责调查、分析产生不符合的原因和潜在原因，制定纠正措施和预防措施并组织实施，按期完成纠正。 4 工作程序 4.1 纠正措施和预防措施的控制原则 4.1.1 采取纠正和预防措施通常应考虑相关方的投诉与建议、严重违反社会责任管理方针与程序的不符合、严重的健康安全事故事件和潜在的事故隐患以及政府相关部门的通报等情况，责任部门必需制定纠正和预防措施。 4.1.2 纠正和预防措施的控制重点是分析产生不符合的实际和潜在原因，制定针对性的措施，控制、杜绝不合格的重复发生，达到稳定和提升服务质量，避免发生安全事件的目的，使风险控制措施得到有效实施。 4.1.3 制定的纠正和预防措施必需与所发生不符合的影响相适应，纠正措施的策划应包括 评价问题对质量、环境与安全影响的重要程度以及纠正和预防措施的轻重缓急，评价防止不符合发生的措施的需求，在开展安全方面的纠正和预防措施时，应考虑到公司以往的健康安全经验教训。 4.1.4 责任部门必需在规定的时限内完成纠正和预防措施的制定和实施。 4.2 不符合原因的调查、分析

4.2.1 不符合由责任部门负责人负责组织调查，分析、确定产生不符合的实际原因，并采取相应的纠正措施。当不符合为以下情况时，办公室应以“不符合通知单”或其它方式（如：电子邮件、部门发文转发投诉信件等）通知部门的方式，并督促责任部门采取纠正措施： a) 不符合涉及体系或管理缺陷时； b) 不符合现象带有一定不良倾向性； c) 对健康安全以及公司声誉造成一定的不良影响； d) 根据《事故报告、调查与处理管理程序》开展调查确认需要采取纠正/预防措施时； e) 其他需要采取纠正和预防措施的不符合情况等。 4.2.2 对发生的严重不符合，根据事件的性质及复杂性，必要时，质控部应召集责任/相关部门进行评审，确定发生不符合的原因和部门责任。责任部门按程序要求制定纠正措施并经办公室认可后完成纠正。 4.2.3 在公司管理体系内、外部审核中产生的不符合项，由审核组下发“不符合报告”，责任部门负责人负责组织分析并落实纠正措施。 4.2.4 对造成不符合的原因分析可以通过以下资料进行： a) 各部门生产与运行记录；； b) 检查情况报告； c) 不符合记录； d) 统计分析结果； e) 相关方馈信息（包括投诉和满意度测量结果）； f) 事故调查报告； g) 内外部社会责任审核与评估结果； h) 管理评审报告等。 4.3 潜在不符合分析 质控部应定期对检查记录、“不符合通知单”、相关方投诉/抱怨等反馈信息、事故调查结果等情况进行综合分析，确定体系运行过程或结果是否存在潜在不符合，如发现存在潜在不符合，应填发“不符合通知单”，责任部门按《纠正和预防措施控制程序》制定预防措施并完成纠正。 4.4 纠正和预防措施的制定

纠正与预防措施控制程序

纠正与预防措施控制程序是指在工作过程中，针对可能出现的问题或错误进行改正和预防的一套操作流程和措施。其目的是通过纠正和预防措施的实施，减少潜在错误和问题的发生，并确保工作的正常进行和质量的提高。下面将介绍一些常用的纠正与预防措施控制程序。

纠正措施控制程序：

1.问题识别：识别出现的问题或错误，并对其进行准确定义和描述。

2.问题报告：将问题报告给相关部门或责任人，让其了解问题的性质和严重程度。

3.问题分析：对问题进行深入分析和研究，找出问题出现的原因和根源。

4.制定纠正措施：根据问题的原因和根源，制定相应的纠正措施，以解决问题并防止再次发生。

5.实施纠正措施：将纠正措施付诸实施，并监督其执行情况。

6.问题效果评估：评估纠正措施的效果，在一定的时间后，检查问题是否彻底解决或减少。

7.记录和汇报：将问题纠正过程的记录和相关结果进行汇总和保存，以备将来参考。

预防措施控制程序：

1.问题预测：通过分析和研究历史数据和趋势，预测可能会出现的问题和错误。 2.制定预防计划：根据问题的预测结果，制定相应的预防计划和措施。

3.实施预防计划：将预防计划付诸实施，并确保其执行情况。

5.效果评估：评估预防措施的效果，检查是否达到预期效果或有待改进。

6.持续改进：根据评估结果进行持续改进，找出不足之处，并制定相应的改进措施。

7.培训和沟通：培训员工并加强沟通，确保他们了解并能够正确执行预防措施。

为了有效实施纠正与预防措施控制程序，还需注意以下几个方面：

1.角色和职责明确：明确相关部门和人员的角色和职责，确保责任清晰，避免责任推卸。

2.建立纠正与预防措施控制程序的标准：制定相关的操作规范、流程和标准，以保证纠正与预防措施的一致性和规范性。

3.建立反馈渠道：建立反馈机制和渠道，让员工能够随时报告问题和提出改进建议。

4.数据分析和监测：通过对数据的分析和监测，及时发现潜在的问题和错误，以便及时采取纠正与预防措施。