关于禁止证券从业人员进行股票交易

证券从业⼈员买卖股票如何处罚证券法是我国证券交易最基本的⼀部法律，⽽⽇前新修订的证券法正式发布，证券法新修订的内容是⾮常多的，特别是关于证据从业⼈员处罚的内容，那么证券从业⼈员买卖股票怎样处罚？下⾯由店铺⼩编为读者进⾏相关知识的解答。

证券从业⼈员买卖股票如何处罚依据新修订证券法的规定，证券从业⼈员是严禁买卖股票的，证券从业⼈员买卖股票的，责令依法处理⾮法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得⼀倍以上⼗倍以下的罚款。

证券交易的⽅式有哪些证券交易的⽅式可分为：现货交易、远期交易、期货交易，⽽在短期资⾦市场，存在者债券的回购交易。

如果投资者买卖证券时，允许向经纪商融资或者融券，则发⽣信⽤交易。

以下是对证券交易各⽅式的详细描述。

现货交易是指证券买卖双⽅在成交后就办理交收⼿续，买⼊者付出资⾦并得到证券，卖出者交付证券并得到资⾦，以现款的形式买现货⽅式进⾏交易。

远期交易是双⽅约定在未来某⼀时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进⾏交易，例如：国债，在卖出时，会规定到收回时，收回的利率是多少，⽽收回的价格，是在卖出时就会确定的。

⽽期货交易与远期交易存在相同点，都是现在订约成交，将来交割。

⽽期货交易是在交易所进⾏的标准化的远期交易，即交易双⽅在集中性的市场以公开竞价⽅式所进⾏的期货合约的交易。

回购交易更多的具有短期融资的属性，从运作⽅式看，它结合现货交易和远期交易的特点。

通常在债券交易中运⽤，债券回购交易就是指债券买卖双⽅在成交的同时，约定于未来某⼀时间以某⼀价格双⽅再进⾏反向交易的⾏为。

⽽信⽤交易则是投资者通过交付保证⾦取得经纪商信⽤⽽进⾏的交易，也被称为“融资融券交易”。

投资者买卖证券的资⾦或者证券有⼀部分是从经纪商介⼊的，从⽽需要经纪商向投资者提供信⽤。

以上知识就是⼩编对相关法律问题进⾏的解答，依据新修订证券法的规定，证券从业⼈员是严禁买卖股票的，证券从业⼈员买卖股票的，责令依法处理⾮法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得⼀倍以上⼗倍以下的罚款。

论我国证券法关于证券交易的限制性规定确立公平、公开、公正的证券交易规则是我国《证券法》的重要内容，为了确保证券交易的安全与快捷，维护资本市场的稳定与发展，我国《证券法》在第三章“证券交易”中，除了对于证券交易期限作了限制性规定外，还专设第四节对于禁止的交易行为作了明确规定。

一、关于限制证券交易期限的规定我国《证券法》第三十一条明确规定：“依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖。

”根据该条规定，在法律规定的特定期限内，有关当事人的证券不得转让。

该规定主要与其他相关法律中关于限制股份转让的规定进行协调，具体适用相关的法律规定。

例如，我国《公司法》第一百四十二条规定“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让”，“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。

上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份”。

同时，《证券法》第四十七条还规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

二、关于《证券法》规定的禁止的交易行为（一）禁止内幕交易内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。

证券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。

诸如企业新技术、新产品开发、公司分红、上市公司收购等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划、公司合并等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

《证券发行上市保荐业务管理办法》
第四条 保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相 关规定，恰守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证 券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》
第八条 证券分析师应惜守勤勉尽职原则，是指证券分析师应当本着对客户与 投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素 进行尽可能全面、详尽、深人的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误， 切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。
基本准则1
“遵纪守法” 第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并 配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管 理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业 公认的职业道德和行为准则。
不以规矩，不成方圆。——孟子
国有常法，虽危不乱。——韩非子 法律就是秩序，有良好的法律才有好的秩序。——亚里士多德
欺诈承销
通过透支、回扣或其他不正当手段诱使投资者 认购证券，或以散布谣言等手段影响证券发行 认购价格
采用不正当竞争手段招揽承销业务，比如返还 承销费用、不当许诺、诋毁同行、借助行政手 段干预等等 1997年申银万国证券投资银行总部向四家 上市公司返还股票承销费用300万元，被 证监会查处
不正当竞 争
证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同， 应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交 由客户签字确认。业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证 券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。
《证券业从业人员资格管理实施细则》 第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格 和执业证书。

证券从业人员禁止行为要点证券从业人员禁止行为要点一般而言，操纵证券交易价格是指单独或者与他人合谋利用资金优势、持股优势、信息优势及其他手段，人为抬高、压低或者固定证券行情，引诱他人参与收购或者买卖证券的行为。

下面由店铺为大家整理的证券从业人员禁止行为要点，欢迎大家阅读浏览。

(一)禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

欺诈行为有广义与狭义之分，广义的证券欺诈包括内幕交易和操纵证券市场的行为;狭义的证券欺诈是指利用与客户进行交易的机会，或者利用其受托人、代理人或管理人的身份，使用明知是错误的、虚假的或者隐瞒了重要事实的信息诱骗他人收购或者买卖证券的行为。

根据《证券法》第七十三条规定，内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行的证券交易。

《证券法》第七十五条又规定，证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。

下列信息皆属内幕信息：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

(2)公司分配股利或者增资的计划。

(3)公司股权结构的重大变化。

(4)公司债务担保的重大变更。

(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。

(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。

(7)上市公司收购的有关方案。

(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

一般而言，操纵证券交易价格是指单独或者与他人合谋利用资金优势、持股优势、信息优势及其他手段，人为抬高、压低或者固定证券行情，引诱他人参与收购或者买卖证券的行为。

根据《证券法》规定，操纵证券交易价格等操纵证券市场的手段包括：单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量;以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量;以其他方法操纵证券市场的行为。

证券从业人员亲属买卖股票的相关法条【实用版】目录1.证券从业人员是否允许买卖股票2.证券从业人员亲属是否允许买卖股票3.相关法律法规的规定4.证券从业人员买卖股票的限制5.证券从业人员亲属买卖股票的规定模糊6.证券从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见正文证券从业人员亲属买卖股票的相关法条证券从业人员是否允许买卖股票？在我国，证券从业人员是不允许买卖股票的。

根据《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

证券从业人员亲属是否允许买卖股票？在我国，证券从业人员的亲属是否允许买卖股票，相关法律法规并没有明确规定。

但实际上，证券从业人员的亲属买卖股票会受到一定程度的限制。

因为证券从业人员不允许参与股票交易，他们也不能利用亲属的信息开户进行内幕交易。

一旦发现证券从业人员的亲属涉及内幕交易，将会受到严厉的处罚。

相关法律法规的规定证券从业人员买卖股票的限制，主要是为了禁止内幕交易，保护投资者的利益，维护证券市场的秩序。

同时，《证券法》也对证券从业人员及其亲属的股票交易进行了规定。

任何人在成为证券从业人员前，其原已持有的股票，必须依法转让。

证券从业人员亲属买卖股票的规定模糊虽然我国证券法对证券从业人员买卖股票有明确的规定，但对其亲属买卖股票的规定却相对模糊。

这给证券从业人员亲属买卖股票留下了一定的空间。

但实际上，为了防止内幕交易，证券从业人员的亲属在买卖股票时也需要注意遵守相关法律法规，避免涉及内幕交易。

证券从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见为了加强对证券从业人员亲属股票交易的管理，我国出台了《基金从业人员亲属股票投资报备管理的指导意见》。

该指导意见规定，证券从业人员的亲属在买卖股票时，需要向所在单位报备，并遵守相关法律法规，防止内幕交易。

从业人员炒股处罚规则
证券从业人员炒股是被严格禁止的，其处罚规定如下：
- 失去从业资格，情节较轻的通常为几年内不得参加考试，情节严重的为证券市场禁入。

- 没收违法所得款项。

- 依法处理非法持有的股票。

- 买卖股票等值以下的罚款。

- 如果是国家工作人员还将给予行政处分。

证监会在发现证券从业人员炒股后，会进行立案调查、审理，并且依法向当事人告知处罚的事实、理由以及依据。

当事人积极配合调查，主动承认自己的违法行为，有利于减轻处罚。

第六节证券交易的强制性规则 证券交易具有较强的技术性，若对证券交易缺乏严格和必要的监管，证券市场就容易出现风险，投机因素会增强。

为确保证券交易的有序进⾏，《证券法》对证券交易之证券种类、证券转让、竟价规则、交易⽅式、信⽤交易、客户账户保密、⾮法持券及不正当交易等事项，作出若⼲强制性规定。

这些规则属于对证券交易相关事项的原则性规定，其具体含义在其他法律法规中也有所体现；同时，这些规则是根据我国证券交易实践概括出来的主要强制规则，但绝⾮证券交易强制规则的全部内容。

⼀、关于交易证券的合法性规则 根据《证券法》第30条规定，证券交易当事⼈依法买卖的证券，必须是依法发⾏并交付的证券，⾮依法发⾏的证券，不得买卖。

这是关于证券合法性的原则规定，也是现⾏法律关于证券发⾏条件及程序规定的延伸。

作为证券交易场所交易的标的，证券显然应当具有合法性。

合法证券的识别标准有三个，即依法发⾏、实际交付及合法形式。

（1）证券依法发⾏，是指符合《公司法》及其他法律、法规规定的证券发⾏条件，并经国务院证券监管部门核准和批准⽽发⾏的证券。

证券发⾏⼈必须依照证券发⾏条件和程序提出发⾏申请，凡是违反发⾏条件及程序规定的证券，⽆论其名称如何，均属⾮法证券，不得作为买卖标的。

在此意义上，依法发⾏只是对证券发⾏规则的另外描述。

（2）证券实际交付。

证券交付是证券发⾏⼈将拟发⾏证券以纸⾯形式交付给投资者，或者将证券权利记载于投资者名下的⾏为。

在我国，证券发⾏原本就有证券募集与证券交付双重含义。

在此意义上，依法发⾏或已发⾏证券，当然含有已交付投资者之意，不存在“依法发⾏”与“证券交付”并列情况。

因此，唯有依法发⾏之证券，才可以进⾏买卖。

（3）证券形式也必须符合法律规定。

《证券法》第34条规定，证券交易当事⼈买卖的证券可以采取纸⾯化形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

违反上述规定的证券，不得进⾏交易。

⼆、关于证券转让的期限规定 《证券法》第31条规定，依法发⾏的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，不得买卖。

证券交易的⼀般法律规定有哪些允许交易的证券，必须是依法发⾏并交付的证券。

所谓依法发⾏并交付，是指证券的发⾏是完全按照有关法律的规定进⾏的，符合法律规定的条件和程序，具有法律依据，通过发⾏程序并将证券已经交付给购买者。

也就是说，进⾏证券交易的当事⼈依法买卖的证券，是其合法持有的证券。

⾮依法发⾏的证券，即证券的发⾏，没有按照法律规定的条件和程序进⾏，这样的证券，不得买卖。

依法发⾏的投票或者公司债券及其他证券，都允许依法进⾏交易。

依法发⾏的证券可以进⾏交易，但并不排除法律根据证券的性质和其他情况，对某些证券的交易作出限制性规定。

在现实中，对某些证券的转让期限作出限制是可能存在的。

如有些债券，只允许在发⾏后满⼀定期限才可转让。

对于股票，如我国《公司法》对股份有限公司发起⼈持有的股份有限公司的股份的转让限定为3年之内不得转让。

再如⽬前对上市公司中，内部职⼯股的转让也有期限的限制。

凡是法律对转让期限作出限制性规定的，在限定的期限内，该种证券不得买卖。

经依法核准的上市交易的证券在证券交易所挂牌交易，必须采⽤公开的集中竞价交易⽅式。

公开的集中竞价，是所有有关购售该证券的买主和卖主集中在⼀个市内公开申报、竞价交易，每当买卖出价相吻合就构成⼀笔买卖，交易依买卖组连续进⾏，每个买卖形成不同的价格。

公开的集中竞价具有过程公开性、时间连续性、价格合理性和对快速变化的适应性等特点。

证券交易的集中竞价实⾏价格优先、时间优先的原则。

即买⽅出价⾼的优先买⽅出价低的，卖⽅出价低的优先于卖⽅出价⾼的，多数卖⽅中出价最低的与多数买⽅中出价最⾼的优先成效，以此类推，连续竞价。

并在出价相同时，由最先出价者优先成交。

证券交易以现货进⾏交易，即证券交易达成后，按当时的价格进⾏实物交割的交易⽅式。

买卖双⽅的资⾦和股票发⽣转移，购买者以直接持有股票为⽬标，相对其他交易形式来讲更具有投资性。

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业⼈员、证券监督管理机构⼯作⼈员和法律、⾏政法规禁⽌参与股票交易的其他⼈员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他⼈名义持有、买卖股票，也不得收受他⼈赠送的股票。

证券公司从业人员禁止炒股的种类在证券市场中，从业人员是行业内的重要裙体，他们以其专业的知识和敏锐的洞察力，为市场的稳定和健康发展做出了重要贡献。

然而，作为从业人员，他们也需要遵守一定的规范和规定，以保护市场的公平和透明。

其中一个重要规定就是证券公司从业人员禁止炒股的种类。

本文将就此主题展开详细的讨论。

1. 证券公司从业人员禁止炒股的种类的背景意义在证券市场中，从业人员享有相对于一般投资者更多的信息和资源，可以更为敏锐地捕捉市场的变化和机会。

如果证券公司从业人员可以随意炒股，就可能出现利益冲突、内幕交易等不正当行为，从而损害投资者利益、破坏市场的公平和透明。

证券公司从业人员禁止炒股的种类有着重要的背景意义，可以维护市场的公平和健康。

2. 证券公司员工禁止炒股的具体种类证券公司从业人员禁止炒股的种类主要包括以下几类：2.1. 对公司内部业务的限制证券公司从业人员往往会接触到公司内部的敏感信息，为预防内幕交易等不当行为，他们一般被禁止以个人名义进行股票交易。

这意味着，证券公司从业人员在了解了内部敏感信息之后，不能通过自己的账户来买卖相关股票，以免利用信息优势获得非法利润。

2.2. 业务关联股票的禁止交易除了对内部业务的限制之外，证券公司从业人员还受到对业务关联股票的禁止交易。

这意味着，如果某个证券公司的从业人员接触过、参与过某家上市公司的业务，他们可能会被禁止在一定期限内交易该公司的股票，以避免利益冲突和不当行为。

2.3. 对特定证券产品的限制证券公司从业人员也受到对特定证券产品的限制。

像是新股发行、配股等，往往会对从业人员进行限制，以预防利益冲突和不当行为，保护市场的公平和透明。

2.4. 个人账户交易的相关规定证券公司从业人员在个人账户交易也有一定的限制和规定，例如交易额度、交易频次等，以预防不当行为。

3. 证券公司从业人员禁止炒股的落实方式证券公司对于禁止炒股的种类，往往会通过内部制度和监管来落实。

新证券法知识测评（150分）1、在中华人民共和国境内，___________的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》。

【多选题】（10分）A.股票B.公司债券C.国债D.存托凭证正确答案: ABD2、有下列情形之一的，为公开发行：【多选题】（10分）A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内C.法律、行政法规规定的其他发行行为D.向特定对象发行证券累计不超过二百人正确答案: ABC3、上市公司持有__________，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。

【多选题】（10分）A.百分之五以上股份的股东B.百分之十以上股份的股东C.实际控制人D.董事、监事、高级管理人员正确答案: ACD4、___________的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

【多选题】（10分）A.证券交易场所B.证券公司C.证券登记结算机构D.基金公司正确答案: ABC5、___________及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。

【多选题】（10分）A.证券交易场所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券服务机构正确答案: ABCD6、申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由_______依法审核同意，并由双方签订上市协议。

【多选题】（10分）A.证券交易所B.中国证监会C.中国发改委正确答案: A7、证券交易内幕信息的知情人包括：【多选题】（10分）A.发行人及其董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；B.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；C.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；D.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

中华人民共和国证券法(2013年修正)文章属性•【制定机关】全国人大常委会•【公布日期】2013.06.29•【文号】•【施行日期】2013.06.29•【效力等级】法律•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文中华人民共和国证券法（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正 2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正）目录第一章总则第二章证券发行第三章证券交易第一节一般规定第二节证券上市第三节持续信息公开第四节禁止的交易行为第四章上市公司的收购第五章证券交易所第六章证券公司第七章证券登记结算机构第八章证券服务机构第九章证券业协会第十章证券监督管理机构第十一章法律责任第十二章附则第一章总则第一条【立法宗旨】为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。

第二条【法律适用】在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。

政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。

证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

第三条【公开、公平、公正原则】证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

第四条【自愿、有偿、诚实信用原则】证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

第五条【守法原则】证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

中国证券业协会有关负责人就《证券公司信息隔离墙制度指引》答记者问文章属性•【公布机关】中国证券业协会•【公布日期】2010.12.01•【分类】法律问答正文中国证券业协会有关负责人就《证券公司信息隔离墙制度指引》答记者问（2010年12月）日前，中国证券业协会（以下简称协会）发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》（以下简称《指引》），协会有关负责人就《指引》有关问题回答了记者的提问。

问：请介绍一下《指引》出台的背景？答：建立健全信息隔离墙制度，切实防范内幕交易和管理利益冲突，是法律法规对证券公司的要求，是保护投资者合法权益，维护证券市场公平交易秩序的重要措施。

近年来，各证券公司按照法律法规和监管要求，积极探索建立适合自身情况的信息隔离墙制度，已经取得初步成效，但行业内对信息隔离墙的一些概念理解不尽一致，各公司实施信息隔离墙制度的具体方法和措施也不尽相同。

证券公司普遍希望出台信息隔离墙制度建设的行业指导意见。

协会合规专业委员会自2009年10月组建后，即成立了专题研究组，着手研究证券公司信息隔离墙等合规管理方面的基础性制度建设课题。

2010年6月，合规专业委员会成立《指引》起草小组，正式启动起草工作。

经过半年的反复研究与论证，并两次向行业征求意见，12月下旬经常务理事会审议通过，近日正式发布。

问：《指引》的主要内容是什么？答：《指引》主要包括以下四个方面的内容：一是明确信息隔离墙制度和敏感信息的基本概念。

要求证券公司建立信息隔离墙制度的有效机制，明确公司董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责等。

二是信息隔离墙制度的一般规定。

主要包括证券公司管理敏感信息的需知原则、防止敏感信息不当流动和使用的保密措施、证券公司工作人员的保密义务、信息隔离墙的建立、跨墙管理制度、观察名单和限制名单制度以及敏感信息不当泄露时的处理措施。

三是对具体业务的信息隔离墙的规定。

包括投资银行业务观察名单和限制名单的出入单时点、限制名单所限制的业务范围、发布证券研究报告的信息隔离措施、证券自营与证券资产管理业务之间联合调研和委托调研的处理、证券公司与直投子公司之间信息隔离机制的建立等。

证券市场禁入规定证券市场禁入制度是指相关人员因进行证券欺诈活动或者有其他严重违反证券法律、法规和规章的行为,被国家证券监管部门认定为市场禁入者,在一定时期内或永久性不得从事证券业务的制度。

下面是为大家整理的关于：证券市场禁入规定。

欢迎阅读!证券市场禁入规定第一条为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。

第二条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”;)对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

第三条下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(一) 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;(二) 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(三) 证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;(四) 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(五) 证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(六) 证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;(七) 中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

第四条被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（基础题）单选题（共40题）1、下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C2、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 A3、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D4、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。

A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D.③④⑤⑥【答案】 B5、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。

A.《上市公司收购管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【答案】 B6、申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。

A.中国证监会B.证券交易所C.全国股份转让中心D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 D7、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。

A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8、下列说法正确的是（）。

A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 C9、下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C10、下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（）。

A.交易的决策与执行B.与交易有关的登记结算C.交易产品风险等级的内部审查D.交易产品和投资者的选择【答案】 C11、根据《证券发行与承销管理办法》，下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是（）。