证券公司董事 、 监事 、 高级管理人员及从业人员管 理规则

XX股份有限公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所持本公司股份及其变动信息管理制度第一章总则第一条为进一步规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）对董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规章、规范性文件和《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员直接或间接持有的公司股份及其变动的管理。

第三条公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所持公司股份，是指公司股份、可转换债券或者其他具有股权性质的证券。

公司董事、监事及高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。

第四条公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员可以通过上海证券交易所的证券交易卖出，也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。

董事、监事、高级管理人员及核心技术人员减持股份，应当遵守法律、法规、规章、规范性文件、上海证券交易所业务规则以及本制度规定。

对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

第五条因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、股票收益互换等方式取得股份的减持，适用本制度。

第六条公司董事、监事及高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内；（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；（三）现任董事、监事及高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内；（四）现任董事、监事及高级管理人员在离任后 2 个交易日内；（五）上海证券交易所要求的其他时间。

XX股份有限公司董事、监事及高级管理人员培训管理制度第一章总则第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、高级管理人员、主要行政管理人员及控股子公司主要管理人员行为，强化自律意识，完善公司治理结构，推动公司规范运作，加强对董监高和主要管理人员的培训管理，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相关规定，结合公司实际情况，制定本细则。

第二条本制度适用于中国证监会组织实施的针对公司董事、监事和高级管理人员的岗位培训及公司内部自行组织的培训。

培训对象包括：上市公司董事、监事、高级管理人员、主要行政管理人员及控股子公司主要管理人员。

第三条公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，须接受中国证监会组织的持续教育培训，并取得培训合格证书。

第二章培训内容及要求第四条公司董事长、副董事长、总经理、副总经理培训内容主要包括董事长和总经理的基本权利、义务和法律责任，国内外资本市场基本状况、以及收购兼并、境内外证券市场融资等政策法规。

要求通过培训系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，强化规范运作意识。

第五条公司董事（独立董事除外）、监事培训内容主要包括公司董事、监事的权利、义务和法律责任、公司运作法律框架、上市公司信息披露基本要求、上市公司治理的基本原则、以及公司关联交易、收购兼并、再融资政策。

要求通过培训强化公司行为规范，树立风险意识和为投资者服务的理念。

第六条公司独立董事培训内容主要包括独立董事的权利、义务和法律责任，境内外证券市场法律法规及政策、会计准则以及上市公司运作的法律框架。

要求通过培训系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，切实履行职责，维护广大股东利益。

第七条公司财务总监培训内容主要包括公司运作法律框架，最新会计准则，上市公司关联交易、收购兼并、再融资等政策，公司证券发行的信息披露编报规则。

要求通过培训提高业务水平，树立风险意识和规范运作意识。

上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则一、适用范围管理规则适用于在上市公司担任董事、监事和高级管理人员职务的人员，包括公司首席执行官（CEO）、首席财务官（CFO）、首席运营官（COO）等高管人员。

二、股份申报1.任命或重新任命之日起5个工作日内，董事、监事和高级管理人员应向上市公司报告其所持有的本公司股份情况，包括股票数目、比例、归属等。

2.上市公司应在公告中披露董事、监事和高级管理人员的股份情况，包括姓名、职务、股份变动情况等。

三、股份减持限制1.董事、监事和高级管理人员在持有公司股份期间，如需减持股份，应遵守以下限制：（1）不得进行大额减持，即单次减持数量不得超过其所持股份总数的10%；（2）减持数量的累计不得超过其所持股份总数的30%；（3）不得在盈余利润公告后的30个自然日内减持；（4）不得在公司半年报、年度报告、重大资产重组、重大合同和重大事项公告后的30个自然日内减持。

2.管理规则不适用于以下情况的股份减持：（1）按照法律法规规定的计划性减持；（2）根据公司股权激励计划的规定进行减持。

四、增持义务1.当公司董事、监事和高级管理人员拟减持的股份数量达到其所持股份总数的10%时，应当向公司报告，公司有权要求其停止减持，并告知其增持义务。

2.在收到公司增持通知后，董事、监事和高级管理人员应当在接到通知后的一个月内增持相应数量的公司股份，直至补偿达到减持前的比例。

五、后续公告1.上市公司应在每季度末公告董事、监事和高级管理人员的股份情况，包括股票数目、比例、归属等。

2.上市公司应在董事、监事和高级管理人员股份发生变动时立即公告，包括减持数量、原因、时间等。

六、违规处罚1.对于违反管理规则的董事、监事和高级管理人员，公司应依法采取相应的纪律处分措施，包括但不限于通报批评、诫勉谈话、暂停或撤销股份激励计划、移送司法机关等。

2.对于投资者因董事、监事和高级管理人员的违规行为而遭受损失的，公司应向其提供赔偿或补偿。

第一章总则第一条为规范证券公司人员管理，提高公司整体运营效率，保障公司及员工合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司全体员工，包括但不限于证券分析师、投资顾问、财务顾问、市场营销人员、客服人员等。

第三条证券公司人员管理制度应遵循以下原则：1. 法规遵从原则：遵守国家法律法规，确保公司运营合法合规。

2. 公平公正原则：对待员工一视同仁，确保员工权益得到保障。

3. 绩效导向原则：以员工绩效为依据，激励员工积极进取。

4. 持续改进原则：不断完善管理制度，提高公司竞争力。

第二章人员招聘与配置第四条证券公司应按照国家相关规定和公司业务发展需求，制定招聘计划，通过合法渠道进行招聘。

第五条招聘过程中，应严格审查应聘者的资格条件，确保其具备从事证券业务的相应能力。

第六条证券公司应根据员工的专业技能、工作能力和业绩表现，合理配置岗位，优化人力资源结构。

第三章人员培训与晋升第七条证券公司应制定员工培训计划，包括岗前培训、在职培训和专项培训，提高员工业务水平和综合素质。

第八条证券公司应建立员工晋升机制，根据员工绩效、能力和发展潜力，给予晋升机会。

第九条员工晋升应遵循公开、公平、公正的原则，确保晋升过程的透明度。

第四章岗位职责与考核第十条证券公司应明确各岗位的职责，确保员工了解自身工作内容。

第十一条证券公司应建立健全考核制度，定期对员工进行考核，考核内容包括工作业绩、工作态度、团队协作等方面。

第十二条考核结果应作为员工薪酬、晋升、奖惩等决策的重要依据。

第五章薪酬福利第十三条证券公司应按照国家相关规定和公司财务状况，制定员工薪酬福利制度。

第十四条员工薪酬应与岗位、绩效、市场水平等因素挂钩，确保薪酬的合理性和竞争力。

第十五条证券公司应提供具有竞争力的福利待遇，包括社会保险、住房公积金、带薪年假、员工体检等。

第六章员工权益保障第十六条证券公司应依法保障员工的合法权益，包括劳动权益、职业发展权益等。

第一章总则第一条为了规范证券公司经营管理，保障投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，结合证券公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司及其分支机构、子公司，以及其他从事证券业务的关联机构。

第三条证券公司应建立健全内部控制制度，加强合规管理，确保公司经营活动的合法、合规、稳健、高效。

第二章组织架构第四条证券公司设立董事会、监事会、高级管理人员，并按照法律法规和公司章程规定行使职权。

第五条董事会负责公司战略决策、重大事项决策、内部控制体系建设等；监事会负责监督董事会、高级管理人员履行职责；高级管理人员负责公司日常经营管理。

第六条证券公司应设立合规管理部门，负责公司合规管理工作的组织实施。

第三章内部控制第七条证券公司应建立健全内部控制制度，包括但不限于：（一）风险管理制度：明确风险识别、评估、监控、报告和应对措施。

（二）合规管理制度：确保公司经营活动符合法律法规、行业规范和公司内部规章制度。

（三）财务管理制度：规范财务管理行为，确保财务报表真实、准确、完整。

（四）人力资源管理制度：规范招聘、培训、考核、薪酬等人力资源管理工作。

（五）信息技术管理制度：确保信息系统安全、稳定、可靠，保障业务数据安全。

第四章合规管理第八条证券公司应设立合规管理部门，负责以下工作：（一）制定和实施合规管理制度，确保公司经营活动合法、合规。

（二）组织开展合规培训和宣传，提高员工合规意识。

（三）对业务活动进行合规审查，及时发现和纠正违规行为。

（四）协助监管部门开展合规检查，配合监管部门进行监管工作。

第五章监督检查第九条证券公司应定期对内部控制制度执行情况进行监督检查，确保制度落实到位。

第十条证券公司应建立健全内部审计制度，对内部控制制度执行情况进行审计。

第十一条证券公司应配合监管部门开展监督检查，如实提供有关资料。

第六章奖励与处罚第十二条证券公司对在合规管理、内部控制工作中表现突出的员工给予奖励。

第一章总则第一条为了规范证券公司日常经营管理，提高工作效率，确保公司合规经营，保障客户权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部及分支机构，包括公司全体员工、实习生、临时工等。

第三条公司日常管理制度应遵循以下原则：1. 遵守国家法律法规，维护国家金融安全；2. 坚持诚信经营，为客户提供优质服务；3. 强化风险管理，确保公司稳健发展；4. 完善内部管理，提高工作效率；5. 增强团队协作，实现公司整体目标。

第二章组织架构与职责第四条公司设立董事会、监事会、高级管理层及各部门，按照公司章程规定行使职权。

第五条董事会负责公司重大决策，包括公司发展战略、投资决策、重大资产重组等。

第六条监事会负责对公司董事会、高级管理层及各部门的工作进行监督，确保公司合规经营。

第七条高级管理层负责公司日常经营管理，组织实施董事会决策。

第八条各部门按照公司章程和总经理的授权，负责各自职责范围内的工作。

第九条公司设立合规部，负责公司合规管理工作，确保公司各项业务合规经营。

第十条公司设立风险控制部，负责公司风险管理工作，确保公司稳健发展。

第十一条公司设立人力资源部，负责公司员工招聘、培训、考核、薪酬福利等工作。

第十二条公司设立财务部，负责公司财务管理工作，确保公司财务稳健。

第三章日常运营管理第十三条公司实行统一领导、分级管理、分工负责的日常运营管理制度。

第十四条公司各部门应按照职责分工，建立健全各项业务流程，确保业务操作规范、高效。

第十五条公司员工应遵守国家法律法规、公司规章制度和职业道德，认真履行岗位职责。

第十六条公司实行客户服务制度，设立客户服务中心，为客户提供专业、高效的服务。

第十七条公司实行风险管理制度，确保公司各项业务风险可控。

第十八条公司实行信息披露制度，及时、准确、完整地披露公司信息。

第十九条公司实行档案管理制度，确保公司档案的完整、安全、有序。

XX董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2021年修订）第一条为规范XX(以下简称“公司”或“本公司”)董事、监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规以及《公司章程》的相关规定，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员。

高级管理人员是指公司总裁、高级副总裁、董事会秘书、财务总监等由董事会聘任的管理人员。

第三条公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。

公司董事、监事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划及时通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时告知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

第五条公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：(一)公司股票上市交易之日起1年内；(二)董事、监事、高级管理人员离职后半年内；(三)董事、监事、高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该承诺期限内的；(四) 董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；（五）董事、监事和高级管理人员因违反上交所业务规则，被上交所公开谴责未满3个月的；（六）法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所（以下简称“上交所”）规定的其他情形。

XX股份有限公司董事、监事和高级管理人员行为规范为进一步规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和高级管理人员的行为，完善公司法人治理结构，切实维护公司利益，保护广大股东特别是中小股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、法规、规范性文件及《XX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订本规范。

第一章总则第一条董事、监事和高级管理人员应当遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》，在《公司章程》、股东大会或者董事会授权范围内，忠实、勤勉、谨慎履职，并严格履行其作出的各项承诺。

第二条董事、监事和高级管理人员不得利用其在公司的职权谋取个人利益，不得利用其董事、监事和高级管理人员身份从第三方获取不当利益，不得利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，不得自营、委托他人经营公司同类业务。

第三条董事、监事和高级管理人员应当保护公司资产的安全、完整，不得挪用公司资金和侵占公司财产。

董事、监事和高级管理人员应当严格区分公务支出和个人支出，不得利用公司为其支付应当由其个人负担的费用。

第四条董事、监事和高级管理人员应当具备正常履行职责所需的必要的知识、技能和经验，并保证有足够的时间和精力履行职责。

第五条董事、监事和高级管理人员应当严格按照相关规定履行报告义务和信息披露义务，并保证报告和披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第六条董事、监事和高级管理人员应当严格遵守公平信息披露原则，做好公司未公开重大信息的保密工作，不得以任何方式泄露公司未公开重大信息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺诈活动。

东兴证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度（2021年修订）第一章总则第一条为加强对东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规章、规范性文件和《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。

第三条公司董事、监事、高级管理人员所持本公司的股份是指登记在其名下的所有本公司股份。

上述人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用帐户内的本公司股份。

第四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章交易禁止和限制第五条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：（一）本公司股票上市交易之日起一年内；（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；（五）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的；（六）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

第六条本公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，公司董事、监事和高级管理人员及其一致行动人不得减持所持有的公司股份：（一）本公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；（二）本公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关；（三）其他重大违法退市情形。

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法中国证券监督管理委员会令第39号《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会审议通过，现予公布，自2006年12月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席尚福林二〇〇六年十一月三十日证券公司董事、监事和高级管理人员证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法中国证券监督管理委员会令第39号《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会审议通过，现予公布，自2006年12月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席尚福林二〇〇六年十一月三十日证券公司董事、监事和高级管理人员证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法中国证券监督管理委员会令第39号《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会审议通过，现予公布，自2006年12月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席尚福林二〇〇六年十一月三十日证券公司董事、监事和高级管理人员证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法中国证券监督管理委员会令第39号《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会审议通过，现予公布，自2006年12月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席尚福林二〇〇六年十一月三十日证券公司董事、监事和高级管理人员证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法中国证券监督管理委员会令第39号《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会审议通过，现予公布，自2006年12月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席尚福林二〇〇六年十一月三十日证券公司董事、监事和高级管理人员证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法中国证券监督管理委员会令第39号《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》已经2006年10月20日中国证券监督管理委员会第192次主席办公会审议通过，现予公布，自2006年12月1日起施行。