2010《证券交易》全真试题

2010证券从业考试《证券交易》真题回忆⼤汇集部分地区证券交易考试内容题⽬以及答案提⽰！1.关于上海证券交易所质押式回购交易股则：P237证券交易所债券质押式回购交易的基本规则2.（⼀）证券交易所质押式回购交易的条件（重点掌握，特别是对回购交易的禁⽌性⾏为应该重点掌握）3.（⼆）证券交易所质押式回购交易的申报程序4.债券回购交易中，融资⽅按“买⼊”予以申报，融券⽅按“卖出”予以申报。

5.（三）证券交易所质押式回购的申报要求6.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进⾏监督检查，对违反有关规定的证券公司进⾏出发，中国证监会或其派出机构对证券公司~~~~7.从事IB业务的证券公司应当在（其经营场所显著位置或者其⽹站），公开受委托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出⼊⾦流程等信息8.根据深证证券交易所对⽆涨跌幅限制的证券交易的相关规定，证券上市⾸⽇开盘集合竞价的邮箱竞价范围（集合竞价有效范围为发⾏价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%）9.我国证券交易所的决策机构（会员⼤会（股东⼤会）及理事会（董事会））10.在T+1⽇上午，某结算参与⼈资⾦交收账户可⽤余额为-500万元，如果其在T+2⽇9点不⾜村头，则该参与⼈（交易⼈的账户内待处分证券将还回该账户）11.ETF的⽹下现⾦认购资⾦的结算通过（基⾦管理⼈）12.证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的内容：：P29,309 在债券质押式回购中，正回购⽅于回购去满时（正回购⽅按约定回购利率计算的资⾦额向逆回购⽅返回资⾦）10.（柜台）的⾃营买卖⽐较坟⼭，通常交易量较⼩，交易⼿续简单。

清晰11.证券公司⾃营业务的风险性或⾼风险特点主要指的是（市场风险）12.净额清算的主要优点是可以（⼤⼤降低了结算处理量，提⾼了市场运⾏效率）13.ETF的基⾦管理⼈（⽹上和⽹下）⽅式发售基⾦份额14.信⽤等级最⾼的债券（国债）15.交易单元是（p24）16.境内⾃然⼈申请开⽴B股账户，需要先开⽴（ B股资⾦账户）17.我国证券交易所指数的编制遵循原则：第⼀,为市场提供⼀个反映债券价格综合动态演变的风向标第⼆,指导投资者的资产配置第三,作为投资者投资业绩的评价基准第四,作为管理层的决策参考第五,国债价格指数可以作为⼀种⽆风险报酬率的衡量⽅法第六,促进债券理论及其应⽤技术的深⼊发展第七,为⾦融产品创新打下基础第⼋,完善上海证券交易所三位⼀体的证券指数体系18.在融资融券业务中，融资买⼊是（的是在交易所上市交易并经交易所仍可的四⼤类证券，股票。

2010年5月证券从业资格考试证券交易真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1.集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A.证券公司B.代理推广机构C.结算公司D.托管银行2.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。

A.前3个工作日内上月资产净值B.前3个工作日内上月资产市值C.前5个工作日内上月资产净值D.前5个工作日内上月资产市值3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为B.与客户签订的资产管理合同不规范C.违规开展资产管理业务D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。

A.托管B.质押C.留置D.第三方存管5.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。

A.套期保值B.资金融通C.信用交易D.调节头寸6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过()。

A.3000手B.5000手C.1万手D.5万手7.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。

A.会员资格审定B.业务风险控制C.交易权限管理D.交易权限审批8.标准券的折算率是指()。

A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D.一单位债券市值折算成债券面值的比率9.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

A.股东大会——董事会——投资决策机构B.股东大会投资决策机构——自营业务部门C.董事会——投资决策机构——自营业务部门D.监事会——投资决策机构——自营业务部门10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。

2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题（每题0.5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。

A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。

A．商业票据市场来源:考试大网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。

A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。

A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。

A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。

A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。

A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。

A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险考试大论坛C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。

A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。

A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题答案1．【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。

同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。

2010年证券交易《第八章融资融券业务》练习试题总分：139分及格：0分测试时间：120分一、单项选择题（共49题，每题1分，共49分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

(2)融资融券业务的决策和授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

(3)客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。

(4)证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。

(5)客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。

(6)融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。

(7)标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。

(8)客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。

(9)客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金和融资交易金额的比例，计算公式为（）。

(10)维持担保比例是指客户担保物价值和其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。

(11)维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

(12)证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。

(13)证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。

(14)证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

A. 7B. 15C. 25D. 30(15)单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

(16)证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

证券交易试题2010年3月(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定( )。

（分数：0.50）A.B股联合席位B.风险资金账户C.法人结算席位√D.结算经办人解析：2.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的( )。

（分数：0.50）A.外汇经营许可证B.证券业从业资格证书C.经营外资股业务资格证书√D.席位证明解析：3.金融期货的种类不包括( )。

（分数：0.50）A.外汇期货B.利率期货C.股指期货D.商品期货√解析：4.我国对于信用交易的规定是( )。

（分数：0.50）A.对信用交易没有严格限制B.不允许从事信用交易√C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D.信用交易的保证金规定较严格解析：5.下列说法错误的是( )。

（分数：0.50）A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性√D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易解析：6.证券交易所会员享有的权利不包括( )。

（分数：0.50）A.参加会员大会的权利B.收益分配权√C.选举权和被选举权D.对证券交易所事务的提议权和表决权解析：7.关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。

（分数：0.50）A.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% √C.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%解析：8.以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。

（分数：0.50）A.可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B.可转换债券具有债权和收益权的双重性质C.可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D.可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息√解析：9.上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。

吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。

情也成空，且作“挥手袖底风”罢。

是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。

乃书于纸上。

毕而卧。

凄然入梦。

乙酉年七月初七。

-----啸之记。

证券市场基础知识全真模拟试卷(三)单项选择题本大题共60小题，每小题1分，共60分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求1、()是股票价格的基石。

A.市场供求关系B.股份公司的经营状况C.宏观经济因素D.政治因素【正确答案】：B【答案解析】：股份公司的经营状况与股价密切相关，是股价变动的最基础的原因。

2、中国投资有限责任公司于()年成立，被视为中国主权财富基金的开端。

A.2000B.2002C.2005D.2007【正确答案】：D【答案解析】：中国投资有限责任公司于2007年成立，被视为中国主权财富基金的开端，考生须记忆。

3、美国的证券市场是从买卖()开始的。

A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票【正确答案】：C【答案解析】：美国的证券市场之所以从买卖政府债券开始，是因为独立战争中美国国会、各州和军队都发行了大量债券，战后美国联邦政府承担了这些债券的偿还任务，美国的证券市场就是从交易这些政府债券开始的。

4、()是社会福利网的最后一道防线。

A.社会保险B.社保基金C.社会保险基金D.全国性社会保障基金【正确答案】：D【答案解析】：全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线，主要用于支付失业救济和退休金。

5、股票、公司债券及商业票据都属于()。

A.公司证券B.金融证券C.政府证券D.上市证券【正确答案】：A【答案解析】：股票、公司债券及商业票据的共同特点就是发行主体都是公司，所以A选项正确。

6、股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以后年度补发，这种优先股叫做()。

A.参与优先股B.非累积优先股C.可赎回优先股D.累计优先股【正确答案】：B【答案解析】：累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。

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A．证券的流动性 B．证券的收益性C．证券的价格波动性 D．证券的风险性2．（）是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

A．公平原则B．公开原则C．公示原则D．公正原则3．中央政府发行的债券称为（）。

A．公司债券B．地方债C．国债D．国际债券4．根据《证券法》规定，证券公司不可以经营下面哪项业务。

（）A．证券承销与保荐B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券资产管理D．商业贷款5．按照我国相关制度规定，证券投资者应当开立（）。

A．匿名账户B．实名账户C．虚拟账户D．以上三种都可以6．在我国，（）是指依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A．证券公司B．信托公司行D．基金公司7．证券经纪业务是一种（），证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险。

A．代理活动B．经营活动C．国际贸易D．开发活动8．客户、证券公司和指定的存管银行通过（）的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

A．签订合同B．口头传达C．监管部门认证 D．发表公告9．（），上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易规则》；同日，深圳证券交易所也发布了《深圳证券交易所交易规则》。

A．2006年5月15日 B．2008年5月15日C．1993年6月30日 D．1990年12月15日10．（）是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A．无限委托B．市价委托C．零价委托D．限价委托11．某债券面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。

、单选题(共题，每题分，共分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分).（）上海证券交易所正式成立。

．年月．年月．年月．年月.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

．从证券登记结算公司的业务收入中提取．从证券登记结算公司的收益中提取．从证券登记结算公司的资本金中提取．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。

．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券．投资者是买卖证券的主体．投资者是买卖证券的客体.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。

．交易所总经理．交易所理事会．交易所会员大会．交易所会员管理部门.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

．流动性．稳定性．有效性．安全性.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。

．与他人共用一个席位．会员转让其所有席位．将席位出租．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

．经营证券业务许可证．董事、监事、高级管理人员的个人资料．境内外控股子公司及主要参股公司信息．持有％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。

．现货交易．信用交易．期货交易．期权交易.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。

．上市公司的详细资料．公司和行业的研究报告．经济前景的预测分析和展望研究．有关股票市场变动态势的内部报告.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

．倍以上倍以下．万元以上万元以下．万元以上万元以下．万元以上万元以下.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。