风险识别与评价46页PPT

□质量主管负责按照日程表的要求和管理层的需 求策划 和组织内审
□审核应由经过培训和具备资格（熟悉业务、审 核和本 准则要求）的人员执行，只要资源允许,
4.14.2当审核中发现的问题导致对运作的有效性， 或对 检测结果的正确性或有效性产生怀疑时， 应及时采 取纠正措施。如果调查表明实验室的 结果可能已受 影响，应书面通知客户。
确定审核思路， □按过程审核主管部门必查、相关部门选 查。 □按部门审核主管过程必查、相关过程选查。 □顺向追 踪 计划 4实施-►结果。 □逆向追溯结果-►实施"►计 划。
U! 内审的策划
编制检查表
□审核员自用的工作文件 □不需向受审核部I 展7F，也不需受审核部1~] 确认 □由审核员在规定的表格上编写 口体现审核思路、方式和方法。
1、首次会议
□与会者签到和介绍； 口重申审核目的、范围和 依据； □确认审核计划； □阐明实施审核所采 取的方法和程序； □介绍不符合项的判定及形成 结论的方法; 口确定工作资源（办公场所、陪同 人员）； □通报末次会议时间、地点；
时间在30分钟以内，由审核组长主持
五、内审的实施
2.审核的方法和技巧 □审核的基本方法:抽样。 □获 得审核证据的方法：
人员执行审核。 审核员应具备所审核活动的充分的技术知识，并专门接受 过审核 技巧和审核过程方面的培训。 只要资源许可，内审员应独立于被审核部门和活动
二、内审的目的 ______
验证检验机构的运行符合本准则的要求及其管 理体系 得到有效的实施和保持。 □验证管理体系是否满足认可准则和其他相关准 则文件的 要求； □验证管理体系文件文件规定的各项要求是否得 到有效的 实施和保持；
口内审应当依据文件化的程序至少每12个月实施一次。 □ 内审应当制定方案，根据有关过程和区域的重要性、对检 验检测

％的热态绝缘电阻测试。”审核员查看了检验记录，发现记录中绝 缘电阻的测试值有的为5兆欧，有的为100兆欧，数值比较分散。审 核员要求查看检验规程，上面写着:“动态绝缘电阻应72兆欧。”审 核员问车间主任:“那么检验记录上的5兆欧的产品算合格吗?”主任 回答:“当然合格，因为动态绝缘电阻只要大于2兆欧都算合格。” 审核员问:“那么检验规程上怎么写72兆欧呢?”车间主任看了一下 说:“大概是打字员把>2兆欧写成了72兆欧吧。”，边说边用圆珠笔 随手把规程中的72兆改成了>2兆欧该检验规程的封面上有经总工程 师批准的签字和批准日期，并盖有受控印章。
和不符合项，提醒内审员注意的一些事项。 4.3.3 末次会议 4.3.3.1与会人员：同首次会议
程序文件举例说明
内部审核控制程序
4.3.3.2 末次会议由内审组长主持，重申本次内审的目的、范围、依据 及本次内审整体情况，各内审员负责报告各自负责受审区域的审核 情况。
4.3.3.3 所有与会人员在《内审会议签到表》签名。 4.3.3.4 内审组与受审各相关职能部门负责人交流讨论内审情况，确认
案例分析:由于特殊原因不能执行原来的规定，应该另下文件予 以说明。否则原来的文件形同虚没，失去了意义。本案违反了标准 “4.2.3文件控制”的“b)必要时对文件进行评审与更新，并再次批 准；”的规定。
〖案例4〗在电机厂一车间工人正在对定子进行浸漆烘干。审核员 问:“对热态绝缘电阻是否测试?”车间主任说:“我们对产品进行100
行程安排以及内审组成员。 4.3.1.3 所有参会人员在《内审会议签到表》上签名。 4.3.2 现场审核 4.3.2.1 各内审员依据《内审计划》和《内审检查表》审核负责的区域，并将内审
情况记录与《内审检查表》中。 4.3.2.2 各内审员应确保审核的客观性、公正性，严禁审核自己的工作。 4.3.2.3 每天内审完毕，由内审组长负责组织召开内审组会议，审查当天内审情况

11-34
定量的 风险 分析
工具和技术(续)
• 可能性 – 产生的可能性 (一个 事件产生的数目除以 所有可能的 产生数目的 总数）
• 统计 – 平均数（Mean） –事件平均 值 – 众数（Mode）–最经常产生的值 – 中值（ Median）– 值的范围在中间
• 变化 – 平均值平方差的平均数 – 标准 差 –变化的平方 根 – 范围 –在 上限和下 限之间的值
举例来说 乐观的 0.2 x $ 100 K = $ 20 K 最可能 0.6 x $ 130 K = $ 78 K 悲观的 0.2 x $ 180 K = $ 36 K 期望的 值 = $ 134 K
益华时代咨询
11-37
定量的 风险 分析
工具和技术(续)
例子Байду номын сангаас
0.6
0.5
项目 A
0.
4
0.5
0.7 项目 B
▪ 筹码 在早期阶段是低的,随着工作的完成而增加
▪ 交迭 区域 是 已知的 响 区域
高-风险 影
益华时代咨询
11-7
风险管理计划编制
决定 如何 确定 和 计划 项目的风险 管理 活动
益华时代咨询
11-8
风险管理计划编制
工具和技术
• 计划编制 会议
输入
• 项目 章程 • 风险 管理 政策 • 定义的角色 和 职责 • 利益关系人 风险 容忍度 • 风险 管理 计划 模版
益华时代咨询
11-5
项目风险管理
鉴别, 分析, 和应对项目风险的过程. 它包括 正的 事件 (机 会)的最大可能性 和 结果和相反 事件 (风险)的最小可能
性 和 结果.

3
制定《新产品开发控制程 2 4中
序》
2 6 高 对设计人员进行技能训练
执行《新产品开发控制程 2 4中
序》
制定《新产品开发控制程 2 4中
序》
制定《新产品开发控制程 2 4中
序》
对设计人员进行五大工具培 2 4中
训
对设计人员进行五大工具培 2 4高
训
对设计人员进行五大工具培 2 4高
训
制定《新产品开发控制程 2 4高
时间
51
8 设备维修不及时或未记录
设备备件及预测性保养制定失去数据依据
制定平均维修时间考核指
2 2 4中
标
9 设备维修前未对产品进行隔离 不合格品流出风险
制定《生产设备控制程 3 2 6高
序》
10 设备封存、报废未标识
有误设备操作风险
制定《生产设备控制程 2 2 4中
序》
未保存工装验收记录
生产工 1
制定《生产设备控制程 3 2 6高
序》
1 1 1低无
1 1 1低无
制定《生产设备控制程 2 2 4中
序》
败，带
未制定设备保养计划
来延期 6
交付的 7 设备保养记录不及时或不正确
风险。
设备保养有可能遗漏 设备保养计划及保养规程执行存在风险
制定《生产设备控制程 2 2 4中
序》
制定设备 OEE、平均故障 2 2 4中
设备的
未保存设备验收记录
1
数量、
对设备起用时间、设备性能了解无法追溯
制定《生产设备控制程
2 2 4中
序》
质量、
未进行设备状态标识
保养不 2
足或不
受控直 3 未对生产设备进行分类管理

✓ 公司内计算机严格限制使用包括移动硬盘、U盘、MP3、带存储卡的设备等的移动存储设备， 除工作必须要长期使用移动存储的可申请开通外，公司内的计算机禁止使用移动存储设备。
✓ 公司内严禁使用盗版软件和破解工具，如有工作需要，应通过公司采购正版软件或使用免费 软件
✓ 不经批准，严禁在公司内部架设FTP，DHCP，DNS等服务器 ✓ 研发用机未经批准，严禁转移到公司办公网络、或将办公电脑转移到研发内网使用。 ✓ 《研发规定》 ✓ 任何部门和个人不得私自将包括HUB、交换机、路由器等的网络设备接入公司网络中。 ✓ 原则上不得使用网络共享，如因工作原因需要使用的，必须遵循最小化授权原则，删除给所
信息安全就在我们身边！ 信息安全需要我们每个人的参与！
如何实现信息安全？
✓ 物理安全 ✓ 计算机使用的安全 ✓ 网络访问的安全 ✓ 社会工程学 ✓ 病毒和恶意代码 ✓ 账号安全 ✓ 电子邮件安全 ✓ 重要信息的保密 ✓ 应急响应
✓ 文件分类分级 ✓ 使用过的重要文件及时销毁，不要扔
在废纸篓里，也不要重复利用 ✓ 不在电话中说工作敏感信息，电话回
➢ 信息是有等级的
概念
信息安全
➢ 信息是一种资产，就如同其他的商业资产一样，对一个 组织而言是具有价值的，因而需要妥善保护
信息安全包括：应用安全和物理安全
➢ 应用安全：操作系统安全、数据库安全、网络安全、病 毒防护、访问控制、加密与鉴别
➢ 物理安全：环境安全、设备安全、媒体安全
概念
信息安全的3要素：CIA Confidentiality, Integrity, Availability 保密性、完整性、可用性
叫要确认身份 ✓ 不随意下载安装软件，防止恶意程序、
病毒及后门等黑客程序 ✓ 前来拜访的外来人员应做身份验证

可能性等级
(L)
频繁程度(E)
严重等级
（C）
D=
LEC
过去
现在
将来
正常
异常
紧急
直 接
判 断
不可能
可能
很可能
肯定
不经常
经常
频繁
轻度
中等
严重
重大
是
非
分 值
分 值
分 值
1
2
3
4
1
2
3
1
2
3
4
72
管道施工
顶管作业
油泵高压管松落
物体打击
√
√
√
√
√
8
3
1．施工临时用电安全技术规范
2．焊接与切割安全
3．有毒作业分级
√
√
√
√
√
6
4
危险源识别与风险评价—览表
部 门：工程项目部 年 月 日
序号
作业
类别
活动/工序/
部位
危险/危害因素
事故
结果
运 行 状 态
重 要 危 害 因 素 评 价
危害
级别
现行法律法规
现行控制措施
时 态
状 态
可能性等级
(L)
频繁程度(E)
严重等级
（C）
D=
LEC
过去
现在
将来
正常
异常
紧急
直 接
判 断
不可能
车辆伤害
√
√
√
√
√
6
4
24
照明不足
车辆伤害
√
√
√
√
√

化工工艺的风险识别及安全评价分析杨㊀倩ꎬ薛云龙ꎬ王睿智摘㊀要:化工行业在经济发展中占有重要地位ꎬ在提出可持续发展战略后ꎬ中国对化工行业发展提出了更为严格的要求ꎬ对一些具有较大破坏性的化工行业提出相应的制约措施ꎮ虽然在一定程度上增强了化工行业的安全水平ꎬ但在当前化工行业运行过程中仍然存在诸多风险因素ꎮ文章对化工工艺的风险识别及安全评价进行分析ꎬ探讨化工行业在运行的各工艺中的风险并对其安全进行评价ꎮ关键词:化工工艺ꎻ风险识别ꎻ安全评价㊀㊀在当前社会快速发展过程中ꎬ化工工艺占据重要地位ꎬ对中国社会经济发展做出了巨大贡献ꎮ化工行业本身是我国支柱性产业ꎬ在经济建设中占据重要地位ꎬ但化工行业在生产过程中仍然存在安全风险ꎬ特别是近年来我国化工事故占比较多ꎬ不仅造成重大经济损失ꎬ对社会安全以及生态环境也产生重大威胁ꎮ因此需要对化工工艺风险及其安全进行评价ꎬ根据其评价结果ꎬ对化工工艺进行改造ꎬ从而提高化工行业生产安全性ꎮ一㊁化工工艺概述通常讲化工工艺主要包含三个环节ꎬ第一是对原料进行处理ꎮ在化工生产过程中ꎬ极为重视原料的处理ꎬ会对不同原料进行科学划分ꎬ根据其划分结果对原料进行保管ꎮ第二是化学反应过程ꎮ在化工工业生产过程中化学反应式是其工艺流程的关键环节ꎬ在这一环节中需要对预处理完成的材料进行反应ꎬ并使原料达到一定的反应率ꎬ此环节极易发生安全风险ꎮ第三方面是产品精制环节ꎮ这是化工生产的最后过程ꎬ在该环节中需要使用特定的设备对生产产品内部的杂质进行去除ꎬ在这一环节中易发生风险问题的主要是各类特定设备ꎮ二㊁化工工艺的风险识别及安全评价的必要性在化工工艺生产过程中ꎬ需要对化学物质进行化学反应及物理加工ꎬ而在实际加工过程中ꎬ化学反应会产生较大的能量ꎬ若无法对这些能量进行合理处理极易导致能量泄漏ꎬ产生安全事故ꎮ不仅会造成重大的经济损失ꎬ对人身安全也会造成威胁ꎮ泄漏扩散后的化学品也会对生态环境ꎬ产生一定毒害ꎮ化工工艺生产本身具有一定危险性ꎬ因此必须重视化工工艺风险识别及安全评价ꎬ对各工艺环节中风险性进行探讨ꎬ提高化工生产安全性ꎮ三㊁化工工艺的风险识别及安全评价内容(一)化工工艺的风险识别内容１.化学危险品识别我国制订了化学品危险名录ꎬ在名录中准确记载了常见的化学危险品ꎮ因此在对化学危险品进行识别时ꎬ可按照化学品危险名录内容进行查询ꎮ此外还可掌握各类化学品性质及其物理性质ꎮ在一般情况下有毒㊁有害㊁易燃液体都属于危险品ꎬ对这一类危险品进行识别时ꎬ主要风险是在反应过程中意外的能量释放ꎬ而带来的安全风险ꎮ２.生产工艺流程风险识别在化工生产过程中ꎬ会有不同的生产流程ꎬ而不同的生产流程会出现不同的结果ꎮ在对工艺流程进行设计时ꎬ除了要对生产过程中的工艺水平㊁工艺环境等进行考虑外ꎬ还需根据具体的生产要求ꎬ选择最佳的生产材料以及生产工艺ꎬ确保在同样的条件下降低污染物排放量ꎬ优化生产流程ꎮ在进行具有一定危险性的工艺流程时ꎬ需要对工艺中可能出现的偏差以及引起的后果进行分析ꎬ并采取措施对这些可能出现的偏差以及可能引发的后果进行安全保护ꎮ３.化工生产设备风险识别在化工生产环节中ꎬ化学反应装置是具体的反应场所ꎮ一般情况下ꎬ反应装置的主要特点是密闭性ꎬ需根据化学反应的差异对化工生产装置进行分类ꎮ例如高压高温装置ꎬ若没有对生产装置参数进行合理控制ꎬ可能会出现超温超压ꎬ引发化工事故ꎮ为此可利用安全检查表对生产设备风险进行识别ꎬ在利用检查表进行检查时需罗列检查项目ꎬ并根据检查项目对相应检查标准进行分析ꎮ(二)安全评价内容１.化工生产设备安全性评价化工设备安全评价相较其他设备安全评价ꎬ需要评价的内容更为丰富ꎮ因此在实际评价过程中ꎬ需保障评价内容的完整性ꎮ化工设备在使用过程中极易遭受腐蚀㊁氧化ꎬ或因化学反应导致对生产设备产生危害ꎮ因此ꎬ应加强对化工设备安全管理ꎬ对化工设备的使用寿命㊁承载压力㊁温度㊁抗腐蚀性等多种能力进行全面检测ꎬ以提升化工生产设备的安全性ꎮ２.化工生产原料安全性评价在对化工生产过程中使用的原料进行评价时ꎬ需对原料的安全性进行判断ꎬ同时为后续反应环节提供安全保障ꎮ对化工原材料的特性㊁化学反应时间等要素加以了解ꎮ此外ꎬ也需在原料使用前对原料性状进行检查ꎬ避免因原料变质为后续化学反应环节埋下隐患ꎮ在化工工艺中需选用安全性较好的化工材料ꎬ不仅有利于国家对化工工艺进行评价ꎬ还可为化工工艺操作环节中安全问题的解决提供便利ꎮ３.化工生产工艺安全性评价化学反应工艺较多ꎬ因此要尽可能选择安全性最高的反应工艺ꎬ同时使用危害小㊁没有毒害的原料ꎮ例如使用催化剂对化学材料危险浓度进行稀释ꎬ最大程度上减少化学反应的剧烈程度ꎬ并采用现代化技术ꎬ将危险物含量降到最低ꎬ提升反应工艺的安全性ꎮ四㊁化工工艺的风险识别及安全评价要点(一)组建专业的风险与安全评价团队为提升化工工艺风险识别及安全评价能力ꎬ需组建专业化的风险与安全评价团队ꎮ评价管理人员是评价工作的第一执行者ꎬ其综合素质直接影响化工评价能力ꎮ基于此ꎬ必须加大评价队伍建设ꎮ首先ꎬ应加大人才引进力度ꎬ为化工评价从业人员提供良好的薪资水平ꎬ保障现有工作具有较强的吸引力ꎮ其次ꎬ应加强对化工评价人员的培训力度ꎬ提出针对性的评价方案ꎬ完善培训内容体系ꎬ将评价安全准则㊁方法内容等ꎬ作为主要培训内容ꎬ从而保障从业人员素质得到一定程度的提升ꎬ进而满足现阶段安全风险识别与评价工艺需求ꎮ(二)完善风险与安全评价内容安全风险识别与评价内容的完整与否ꎬ在一定程度上影响着安全风险识别结果的精准性ꎬ进而影响化工行业的安全４７１技术与检测Һ㊀可靠ꎮ基于此ꎬ必须对化工安全风险识别评价内容进行完善ꎬ优化评价体系ꎮ首先ꎬ需对化工设备安全评价内容进行优化ꎬ将其作为主要评价内容ꎬ有效评价化工设备化工材料的稳定性ꎬ一旦发生问题ꎬ第一时间予以解决ꎮ其次ꎬ将反应较为激烈的环节纳入评价体系中ꎬ尽可能选择反应较小的工艺ꎬ同时评价该反应参数是否正常范围值ꎬ一旦发现该反应超出正常范围ꎬ需找出问题存在的原因ꎬ并有效控制各类原料的投放量ꎮ最后ꎬ应将工作人员防护工具的安全性ꎬ纳入评价体系中ꎬ有效评价各类防护工具的安全性以及磨损度ꎬ避免人员在使用过程中出现安全事故ꎮ(三)提升风险与安全评价技术随着我国科技水平的快速提高ꎬ众多新型管理设备出现在化工行业中ꎮ化工领导者亟须重视生产工艺的革新ꎬ有效利用信息化评价技术ꎮ首先ꎬ利用信息化安全评价对化工工艺安全性进行量化分析ꎬ通过信息化设备有效计算出各类工艺的具体安全参数ꎬ从而保障操作人员直观了解该工艺的安全性ꎮ其次ꎬ利用计算机设备ꎬ模拟该工艺流程ꎬ将工艺参数输入其中ꎬ通过观察模拟结果来预测工艺流程中可能出现的安全风险ꎬ并对具有较强危险性的环节进行控制ꎬ进而提升化工工艺的安全性ꎮ五㊁结论随着我国社会快速发展ꎬ政府部门对我国化工行业发展的重视程度日益提升ꎬ在当前社会发展前提下ꎬ我国政府部门出台多项关于推动化工行业发展进程的政策性意见ꎬ其最终目的是保障我国能够有效实施工业强国这一目标ꎮ但经过实践证明ꎬ在化工行业发展过程中ꎬ因化工工艺问题导致的安全事故频发ꎬ这些事故发生的主要原因在于化工风险识别工作质量差ꎬ并未全面对化工流程以及工业设备进行评价ꎮ因此若想保障现在化工工艺快速发展ꎬ必须对化工工艺进行风险识别与安全评价ꎬ将风险识别与安全评价作为日常工作重心ꎬ提升化工生产的安全性ꎬ降低事故发生率ꎬ推动我国化工行业安全稳定发展ꎮ参考文献:[１]赵梁燕.化工工艺的风险识别与安全评价[Ｊ].化工管理ꎬ２０１９(２８):６５－６６.[２]张洪武.化工工艺的风险识别及安全评价初探[Ｊ].化工设计通讯ꎬ２０１９ꎬ４６(４):１３２＋１５２.[３]焦聪ꎬ郭鹏韡.化工工艺的风险识别与安全评价[Ｊ].化工设计通讯ꎬ２０１９ꎬ４５(９):６２－６３.作者简介:杨倩ꎬ中安广源检测评价技术服务股份有限公司江苏分公司ꎻ薛云龙ꎬ王睿智ꎬ中国船级社质量认证公司南京分公司ꎮ(上接第１７３页)(四)钢轨打磨的噪声变化情况以ˑˑ地铁４号线红庄－蠡墅区间为例ꎮ通过前期调查ꎬ解决了该区段存在的钢弹簧浮置板道床ꎬ部分调高垫片存在的空吊情况ꎬ提高了钢弹簧浮置板道床对预期铺设线路时的减震㊁降噪效果ꎮ改善了道床的受力情况着手ꎬ改善了钢弹簧浮置板道床的受力ꎮ再针对线路质量状况ꎬ以钢轨打磨的方式ꎬ对４号线支线红庄－蠡墅的上行区间共打磨四次ꎬ下行区间共打磨两次ꎮ持续监测区间产生的噪声下降明显ꎬ基本降低至８０ｄＢ左右ꎬ提高乘客乘车的舒适度ꎮ从３号线波磨表现形式来看ꎬ钢轨表面的光带位置均处于行车一侧ꎮ而光带位置的成因主要在于两个方面:第一个方面ꎬ通过对３号线网轨动态检测数据分析ꎬ发现普遍存在的轨距超限(轨距偏大)问题ꎬ轨距超限导致上下股轮轨接触位置始终处于钢轨工作边一侧ꎻ第二个方面ꎬ新线路钢轨线路铺设时ꎬ轨底坡未按照钢轨预铺设的１ʒ４０进行铺设ꎮ从５月份以来ꎬˑˑ地铁相关车间在３号线共计完成２１次ꎬ通过采用６０Ｎ这样的廓形处理方式产生的廓形变化数据如图所示ꎬ钢轨打磨后的光带位置处于较为良好的位置ꎬ噪声数据下降明显ꎮ(五)打磨案例分析１.２０２０年ꎬˑˑ轨道交通２号线盘蠡－新家桥下行ｋ２２＋１３２－ｋ２２＋５３０曲线下股存在较为严重的波磨ꎬ曲线上股存在侧磨ꎬ该曲线半径Ｒ＝７００ｍꎬ超高为７５ｍｍꎬ缓和曲线长６０/６０米ꎬ道床类型为混凝土整体道床ꎬ扣件类型为Ⅲ型减震扣件ꎮ２.整治过程:使用ＲＧＨ－２０Ｃ型钢轨打磨车进行打磨ꎮ３.打磨流程:打磨前上股钢轨存在侧磨ꎬ轻微波磨ꎬ下股存在较为严重的波磨ꎬ光带位置欠佳ꎬ方案设计考虑消除既有病害的同时修正钢轨廓形ꎮ上股钢轨遍数为２遍ꎬ修正廓形遍数为６遍ꎬ下股钢轨打磨遍数为３遍ꎬ修正廓形遍数为６遍ꎮ４.整治效果:打磨前曲线上股存在轻微波磨ꎬ如图１所示ꎬ波磨深度在０.０５ｍｍ左右ꎬ下股钢轨存在较为严重的波磨ꎬ如图２所示ꎬ波磨深度在０.２ｍｍ左右ꎮ打磨后波磨得到了有效消除ꎬ接触光带在１５~３３ｍｍ之间ꎬ使用至今钢轨状态及廓形保持良好ꎮ图１㊀曲线下股打磨前㊀图２㊀曲线下股打磨后四㊁结论当前ꎬˑˑ地铁已经从以往的修理打磨向计划性打磨㊁预防性打磨方向转变ꎮ在这一过程中相关车间已按照既有经验做好打磨前的维修和打磨后的检查ꎬ将线路动态数据㊁钢轨廓形数据ꎬ噪声㊁轨底坡综合考虑ꎬ降低线路波磨对噪声产生的影响ꎮ也证明了通过钢轨打磨确实可有效降低区间噪声(在噪声区段９０ｄＢ至１００ｄＢ区间内最为明显)ꎬ其中预防性打磨更能有效减缓钢轨侧磨㊁疲劳和波磨的发展速度ꎬ从而改善轮轨接触状况ꎬ降低轮轨噪声ꎬ提高乘坐舒适度ꎮ参考文献:[１]国家质量技术监督局.地下铁道工程施工及验收规范[Ｚ].２００４－０４－０１.作者简介:徐可桢ꎬ许程ꎬ周晶ꎬ苏州市轨道交通集团有限公司运营一分公司ꎮ５７１。

8
9
10
风险
又可以叫危险，根据GB6441-1986《企业职工伤亡事
故分类》规定，风险分为20类（16类）。 概念：事故发生的可能性与后果的组合，其大小可 以用危险度(R)来表示。
11
表达式 危险度用R表示，即 R=f(F,C) F:事故发生的可能性（概率） C:事故产生后果的严重程度
12
成立JSA小组
�JSA小组组长：基层单位负责人指定，通常是由完成工 作任务的班组长担任， 必要时由 技术或设备负责人担任 ； �JSA小组成员：应由管理、技术、安全、操作等人员组 成； �JSA小组要具备的能力： ——应熟悉JSA方法 ——了解工作任务、区域环境和设备 ——熟悉相关的操作规程。
JSA的工作步骤
第一步: 把工作分解成具体工作任务或步骤 第二步: 识别每一步骤相关的危害 第三步: 认识可能的风险 第四步: 确定预防风险的控制措施
作业现场常见的危害(隐患)
高处坠落\防护缺陷
高处坠落\防护缺陷
作业现场常见的危害(隐患)
环境不良\坍塌
环境不良\安全通道不畅
作业现场常见的危害(隐患)源自易燃易爆物\阳光直晒事故树分析方法 四、 四、事故树分析方法 四、 事故树分析方法 四、事故树分析方法
3
一、危害识别与风险评价
危害识别的步骤： 第一步：确定识别单元：岗位 第二步：选择方法：检查表法、经验法、案例法、 头脑风暴法、工作分析法
4
第三步：确定识别内容：人的不安全行为、物的 不安去状态、管理缺陷，细分9个方面： ①地理位置 ②平面布局 ③基础设施 ④环境 ⑤工艺 ⑥物料性质 ⑦设备设施
很不可能， 0.5 可以设想 0.2 极不可能
0.1 实际不可能

健康风险评估与分析
第13页
C、缺乏体力活动/运动： 危害：增加心脏病、2型糖尿病、卒中危险性 体力活动意义： 降低胆固醇水平，升高HDL水平，缓解高血压； 降低心脏病、2型糖尿病、卒中危险性； 有利于保持体重，减肥； 有利于改进心肺功效。
健康风险评估与分析
第14页
D、酗 酒：必须严格限制
➢ 主要组成：包含： 1）生理、生化数据-身高、体重、血压、血脂等；
2）生活方式数据-吸烟、膳食与运动习惯等； 3）个人或家族健康史； 4）其它危险原因-精神压力； 5）态度和知识方面信息。
健康风险评估与分析
第30页
健康风险评估与分析
第31页
健康风险评估与分析
第32页
危险度计算:
➢ HRA是预计含有一定健康特征个人会不会在一定 时间内发生某种疾病或健康结果。
问卷表
问卷
健康风险评估与分析
健康风险评定原理
风险计算
Fi
RRi
n
RRiPi
i 1
模型算法
结果表述
✓ 判断健康风险大小 ✓ 判别危险原因 ✓ 识别可改变危险原因
评定汇报
危险度计算
三个基本模块
评定汇报
第29页
问卷
➢ 是健康风险评定信息搜集一个主要伎俩， 依据评定重点 与目标不一样，所需信息会有所差异。
健康风险评估与分析
第10页
（２）慢性病与不良生活方式
主要风险原因：《年世界卫生汇报》 高血压、高血脂、超重及肥胖、缺乏体力活动、蔬菜及水
果摄入量不足及吸烟，是引发慢性病主要危险原因。 特点：慢病无法治愈，危险原因可预防控制。与人们生活
方式亲密相关。 主要风险原因：不健康生活习惯－不健康饮食、缺乏运动 和体力活动、吸烟和无节制饮酒等。 预防慢性病最好方法：改进生活方式，降低危险原因。

风险评价
L
SR
4
4 16
风险等 级 II级
4
4 16 II级
17
饱和空气管道 最低点无排水口，积水过多易造成空气 爆炸 在最低点安装排水口
2
管道堵塞，产生负压
19
设施设备 焦油管道
煤焦油未采用封闭式输送系统，未采用 火灾、爆炸 采 用 封 闭 式 输 送 系 统 ， 3
蒸汽保温的管道输送。
采用蒸汽保温管道输
从方便推广和使用角度，建议采用作业条件风险程度评价（MES）或作业条件危 险性评价法（LEC）
31
3、风险评价与分级
• 重大危险源 • 根据《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009)判断
是否存在重大危险源，如存在，按照法规要求登记备案重点 管控。 • 风险级别划分 • 将识别的风险按照作业条件风险程度评价（MES）或作业条 件危险性评价法（LEC）进行分级，按照鲁政办发『2016』 36号要求，为便于下一步更好的开展工作，风险统一列为四 级风险（1级最危险，依次降低）。 • 风险级别：四级“红橙黄蓝”（红色最高）
分析者依据现场观察、阅读系统 文件、与操作人员交谈、以及个 人的理解，通过回答安全检查表 所列的问题，发现系统的设计和 操作等各个方面与标准、规定不 符的地方，记下差异。
分析差异（危害）， 提出改正措施建议。
28
使用安全检查表法（SCL）的注意事项
1 简明扼要，突出重点，抓住要害。
2 各类检查表各有侧重，各有使用范围和对象，不能混淆。
安全检查表是基础，应着眼于对操作与操作有关的工艺、设备、
3 环境条件的具体案情检查，不能混同于安全操作规程。 检查中要注明检查时间、地点，检查人和负责解决问题的

油品导致地面湿滑，滑倒
滑倒、摔伤 作业空间不良 3
6
3 54 Ⅱ 一般危险
保持现有措施
67
切割机使用产生火花
烫伤
电火花
6
7
3 126 Ⅲ 显著危险
管理措施
68
切割机使用产生火花附近有易燃物
火灾
电火花
紧急事件
高度危险
目标方案
69
切割机使用砂轮硬度不符合要求导致 砂轮破裂
物体打击
抛射物
6
3
3 54 Ⅱ 一般危险
6
2
7 84 Ⅲ 显著危险
管理控制
序号 94 95
氧气、乙炔 气使用
危险源识别
危险源辨识、风险评价和控制措施表
危险评价D=L*E*C
第 6 页，共 18 页
区域/活 动
危险源名称
危险源类型
可能导致的危害
LECD
风险等级
控制措施
氧气、乙炔使用时压力超过0.6MP、 0.9MP
容器爆炸、火灾
爆炸品
6
2
6
2
7 84 Ⅲ 显著危险
管理控制
气瓶放置在阳光下暴晒或在热源附近 容器爆炸
压缩气体
6
2
7 84 Ⅲ 显著危险
管理控制
80
氧气、乙炔瓶运输时采用滚动方式
容器爆炸
违章操作
6
2
3 36 Ⅱ 一般危险
保持现有措施
81
氧气、乙炔表缺失或失效
容器爆炸
设备缺陷
6
2
7 84 Ⅲ 显著危险
管理控制
82
氧气、乙炔带破损漏气、接头处漏气 其他伤害
容器爆炸