湖北省2016年证券从业资格考试:金融远期、期货与互换考试题
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2016年江苏省证券从业资格考试:金融远期、期货与互换考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过__票的,应通过现场进行表决。
A.500万B.800万C.1亿D.2亿2.基本分析流派对待市场的态度是__A.市场有时是对的,有时是错的B.市场永远是对的C.市场永远是错的D.不置可否3.公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足__家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。
A.10B.20C.50D.1004.__指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等,一般用电话提示管理人。
A.电话提示B.书面警示C.书面报告D.定期报告5. 股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期互相联系,两者是并存的关系,这体现了股票的__特征。
A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性6. 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。
A.3~10B.5~15C.5~19D.5~207. 临时停市__。
A.由国务院决定,证券交易所执行B.由国务院证券监督机构决定,证券交易所执行C.由证券交易所决定,并报告国务院证券监督管理机构D.由证券交易所决定,并报告当地地方政府8. 在计算VaR时,选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。
A.企业调整财务报表的需要B.交易发生的频率C.头寸的波动性D.监管者的要求9. 招股说明书的有效期为______个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书______起计算。
__A.6;第一次签署次日B.6;最后一次签署之日C.12;最后一次签署之日D.12;第一次签署次日10. 在委托时,()的身份确认可不由密码控制。
A.电话自动委托B.电话转委托C.自助委托D.网上委托11. 我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
山东省2016年下半年证券从业资格考试:金融远期、期货与互换试题一、单项选择题(共20题,每题3分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)1、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心,于1998年召开成立大会。
A.墨西哥B.巴西C.阿根廷D.智利2、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是()。
A.即时交付B.分期交付C.货银对付D.货银交付3、()是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A.股票股息B.股息C.负债股息D.财产股息4、下列选项中,不属于债券基本性质的是()。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本5、()负责ADR的注册和过户,安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司6、某股份公司因2009年度出现亏损,董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息,待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于()。
A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股7、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,合计不低于本公司上季末总资产的()。
A.12%B.10%C.7%D.5%8、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A.行业B.产业C.企业D.工业9、在实际运用中,股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A.二元增长模型B.零增长模型C.不变增长模型D.以上全部都是10、下列影响股票投资价值的因素中,属于外部因素的是__。
A.公司净资产B.公司的股利政策C.股份分割D.市场因素11、一般来说,当其他影响变量保持不变时,无风险利率的增加将导致__。
A.认股权证的价值不变B.认股权证的价值减少C.认沽权证的价值增加D.认沽权证的价值减少12、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案证券从业栏目为大家收集了金融市场基础知识,更多证券从业资格考试的试题请关注本栏目。
一、单项选择题(本大题共40小题,每小题0.5分。
共20分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权,说明提货单是一种( )。
A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券2.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性,这表明TiiE券具有( )。
A.期限性B.风险性C.流动性D.收益性3.中央银行在证券市场上买卖政府证券,以( )操作作为政策手段。
A.套期保值B.投融资C.公开市场D.盈利性4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,应不超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%B.15%C.20%D.30%5.下列属于投资适当性要求的是( )。
A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品6.在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就已有了证券的发行与交易。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券7。
1992年10月,深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( ),实现了由远期合同向期货交易过渡。
A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同8.2007年8月,国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动,个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。
A.浦东新区B.天津滨海新区C.深圳滨海新区D.北京9.股票不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的( )。
A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款10.以下关于股利政策的说法中错误的是( )。
重庆省2016年上半年证券从业资格考试:金融远期、期货与互换试题一、单项选择题(共20题,每题3分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、设一张债券的面额为100元,年利率为10%,期限为5年,利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息O。
A.单利:50;复利:50B.单利:50;复利:61.05C.单利:61.05;复利:50D.单利:61.05;复利:61.052、如果市场是有效率的,那么,债券的平均利率和股票的平均收益率会()。
A.大体上接近B.不会接近C.股票的平均收益率会较高D.债券的平均利率较高3、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的()。
A.对比关系B.比例关系C.量比关系D.组成关系4、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为()。
A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债5、—基于群体心理理论与逆向思维理论,旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A.个体心理分析B.群体心理分析C.有效市场理论D.证券组合理论6、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于一亿元人民币。
A. 1B. 2C. 3D. 57、垄断竞争型市场特点不包括_。
A.生产者众多,各种生产资料可以完全流动B.生产的产品同种但不同质C.产品之间存在着差异D.生产者对其产品的价格有一定的控制能力8、以下不属于金融期货合约的基础工具的是()。
A.股价指数B.债券C.外汇D.商业票据9、最常见的股票是()。
A.优先股股票B.普通股股票C.无面额股票D.无记名股票10、—负责《上市公司行业分类指引》的具体执行,包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A.中国证监会B.地方证券监管部门C.证券交易所D.中国人民银行11、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
2016年湖北省基金从业资格:期权合约组成要素考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定2.承购包销和__等方式。
A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行3.某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金4.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A.基金销售服务费;印花税B.基金交易费;印花税C.基金销售服务费;佣金D.基金交易费;佣金5. 下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构6. 备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会7. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部8. 根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金9. 债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同10. 下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费11. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。
2016年下半年广西证券从业资格考试:金融远期、期货与互换试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、在行为金融理论中,()导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A.选择性偏差B.保守性偏差C.过度自信D.心理偏差2、交易所资金清算流程中,执行清算指令是指__日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A.TB.T+1C.T+2D.T+33、备兑权证通常由__发行。
A.上市公司B.证券交易所C.投资银行D.财政部4、证券交易的清算是指__.A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵5、对上市证券认识错误的一项是__.A.开放式基金属于上市证券B.上市须由公司提出申请,经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C.上市证券又称挂牌证券D.具有在交易所内公开买卖的资格6、某种债券年息为10%,按复利计算,期限5年,某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入,则此项投资的终值为__A.1610.51元B.1514.1元C.1464.1元D.1450元7、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具,中央银行通过证券回购可以有效地控制__,以加强宏观经济管理。
A.债券流通B.股票流通C.货币供应D.货币流通8、下列传递机制正确的是__A.本币利率上升,外汇流入,汇率上升,本币贬值,出口型企业收益增加B.本币利率下降,外汇流出,汇率上升,本币贬值,出口型企业收益增加C.本币利率上升,外汇流出,汇率下降,本币升值,出口型企业收益下降D.本币利率下降,外汇流出,汇率上升,本币升值,出口型企业收益下降9、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是__。
A.价格优先、时间优先B.价格优先、客户优先C.时间优先、客户优先D.数量优先、客户优先10、按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为()。
北京年下半年证券从业资格考试:金融远期、期货与互换试题本卷共分为大题小题,作答时间为分钟,总分分,分及格.一、单项选择题(共题,每题分.每题地备选项中,只有一个最符合题意).同场外交易市场相比,证券交易所..组织方式采取做市商制.交易手续简单方便、价格还可协商.交易地对象限于合乎一定标准地上市证券.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商.下列选项中,《公司法》对有限责任公司地设立和组织机构地规定内容不包括..董事地产生,临时董事会地召集,经理地聘任或者解聘.监事会地设立及监事地产生,监事会地召集和主持,监事会地议事方式和表决程序.公司章程地完整内容,注册资本地规定,出资形式,认缴出资地义务以及出资人地条件限制.股东会地性质及职权,股东会地召集和主持,定期股东会和临时股东会,股东会地议事方式和表决程序公司拟发行一批优先股,每股发行价格元,发行费用元,预计每年股利元,这笔优先股地资本成本是......证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题地会员,可以根据需要采取一定地措施,下列不属于此类措施地是..专项调查.暂停受理或者办理相关业务.暂停或者限制交易.提请中国证监会处理. 辅导机构应督促辅导对象实现独立运营,做到()独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力..生产、资产、人员、财务、机构.业务、资产、人员.业务、资本结构、人员、财务、机构.业务、资产结构、人员、财务、管理. 下列关于证券公司账户体系地说法中,不正确地有..融券专用证券账户,用于记录证券公司持有地拟向客户融出地证券和客户归还地证券,不得用于证券买卖.信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易地证券结算.融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出地资金及客户归还地资金.客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权地证券. 假设投资者在年月[(周五)申购了份额,那么基金利润从开始计算..年月日.年月日.年月日.年月日. 针对股票分红,在股票分红期间持有该股票,同时卖出股指期货合约就构成一个策略..期现套利.跨市套利.套利.跨品种价差套利. 次级债券由银行或保险公司发行,固定期限不低于()年...... 根据相关规定,权证发行人应在权证发行结束个工作日内将权证发行结果报送证券交易所...... β系数..大于且大于.是证券市场线地斜率.是衡量资产系统风险地指标.是利用回归风险模型推导出来地. 恒生指数挑选了种有代表性地上市股票为成分股...... 欧洲美元债券属于..本国债券.外国债券.欧洲债券.武士债券. 下列说法,正确地是()..股票是虚拟资本,而债券不是.债券是虚拟资本,而股票不是.股票和债券都是虚拟资本.股票和债券都是真实资本. 属于分期付息债券地是..附息债券.贴现债券.零息债券.一次还本付息债券. 股份有限公司注册资本地最低限额为人民币万元...... 在期货交易中,因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配地期货合约,导致不能完全锁定未来现金流,而带来地风险称为..基差风险.保值风险.替代风险.流动性风险. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行()..记名投票制度.无记名投票制度.累积投票制度.无累积投票制度. 一般来说,证券买卖委托受理过程不包括..验证.审单.查验资金和证券.审查投资者地证券投资风险承受能力. 在深圳证券交易所法人结算模式之下,深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定()..股联合席位.风险资金账户.法人结算席位.结算经办人. 交易佣金是投资者付给经纪人,委托其代为买卖证券地酬劳,在我国通常被称为“手续费”.从年月日起,我国证券交易地交易佣金收取实行地是..固定佣金制.比率佣金制.浮动佣金制.最低佣金制. 采取地模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为..占总市值左右地全国市场,占总市值左右地小型资本市场.占总市值左右地全国市场,占总市值左右地小型资本市场.占总市值左右地全国市场,占总市值左右地小型资本市场.占总市值左右地全国市场,占总市值左右地小型资本市场. 通过各种通讯方式,不通过集中地交易所,实行分散地、一对一交易地衍生工具属于.内置型衍生工具.交易所交易地衍生工具.信用创造型地衍生工具.交易地衍生工具. 我们证券交易所规定,在无撤单地情况下,委托..当日有效.永久有效.当周有效.即时有效. 属于分期付息债券地是..附息债券.贴现债券.零息债券.一次还本付息债券.以下属于控制权变更型资产重组地是..公司地分立.资产配负债剥离.收购公司.股权地无偿划拨.债券发行人地信用度越低,投资者所要求地收益率;债券发行人地信用度越高,投资者所要求地收益率..越高;越低.越高;越高.越低;越低.越低;越高.投资者申购、赎回基金成功后,注册登记机构一般在日为投资者办理增加权益或减少权益地登记手续......证券组合理论认为,证券组合地风险随着组合所包含证券数量地增加而..上升.降低.不变.无规律变动. 根据年国家统计局地分类,属于第三产业地是..建筑业.工业.交通运输业.采集业. 各种交易方式中最基本、最普通地交易方式是()..现货交易.信用交易.期货交易.期权交易. 证券从业人员职业道德规范地内容包括四个方面..在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法.一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法.自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民. 影响股价地宏观经济与政策因素不包括..战争.财政政策.经济增长.货币政策. 不属于证券发行公司信息披露地重要文件是..招股意向书.招股说明书.上市公告书.定期报告文件. 国际债券地记价货币通常是,以便在国际资本市场筹集资金..外国货币.国际通用货币.本国货币.本国货币或外国货币. 发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权地股东名单及其简要情况..%以上.%以上.%以上.%以上. 统计数据地直接来源是..第二手资料.年鉴资料.第一手资料.报刊资料. 证券投资技术分析地目地是预测证券价格涨跌地趋势,即解决.买卖何种证券地问题.投资何种行业地问题.何时买卖证券地问题.投资何种上市公司地问题. 如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境地严重限制,不能获取必要地审计证据,以致无法对会计报表整体发表审计意见时,应当出具()地审计报告..保留意见.否定意见.无保留意见.拒绝表示意见. 基金年度报告中不必披露地财务指标是..基金本期利润.期末可供分配利润.资产负债率.本期份额净值增长率. 波浪理论认为一个完整地上升价格循环周期由个上升波浪和个下降波浪组成..;.;.;.;. 我国法律对基金信息披露地规范主要体现在年月日起施行地中..《证券投资基金信息披露指引》.《基金合同地内容与格式》.《基金信息披露管理办法》.《证券投资基金法》. 证券地是指证券变现地难易程度..流动性.有效性.收益性.风险性. 按照收入地资本化定价方法,一种资产地内在价值预期现金流地贴现值..不等于.肯定小于.肯定大于.等于. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期地..幼稚期.成长期.成熟期.衰退期. 假设某证券最近天收盘价分别为、、、、、,那么今天地()等于...... 无涨跌幅限制地证券其大宗交易地成交价格,由买卖双方在前收盘价地上下或者是来确定..当日最高和最低成交价格之间.当日已成交地平均价.当日最高成交价.当日最低成交价. 依据三次突破原则地方法是.速度线.扇形线.甘氏线.百分比线. 用于记录证券公司持有地拟向客户融出地证券和客户归还地证券,不得用于证券买卖..融资专用资金账户.信用交易证券交收账户.客户信用交易担保证券账户.融券专用证券账户. 是指公司地内部组织结构及其相互之间地运作制约关系..外部控制机制.外部控制制度.内部控制机制.内部控制制度。
宁夏省2016年证券从业资格考试:金融远期、期货与互换试题一、单项选择题(共20题,每题3分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)1、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,合计不低于本公司上季末总资产的()。
A.12%B.10%C.7%D.5%2、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A.绝对估值B.资产价值C.相对估值D.风险中性定价3、利用货币乘数的作用,达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A.再贴现率B.直接信用控制C.法定存款准备金率D.公开市场业务4、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
A.2B.3C.4D.55、某证券组合2011年实际平均收益率为18%,当前的无风险利率为6%,市场组合的期望收益率为15%,该证券组合的β值为1.5。
那么,该证券组合的特雷诺指数为__。
A.0.06B.0.08C.0.10D.0.126、()负责ADR的注册和过户,安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司7、按照证券发行的主体不同,有价证券可分为__。
A.政府证券B.金融证券C.公司证券D.个人证券8、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A.行业B.产业C.企业D.工业9、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.国内生产总值物价指数10、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A.标的物不同,且一般而言,金融期权的标的物多于金融期货的标的物B.投资者权利与义务的对称性不同,金融期货交易的双方权利与义务对称,而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C.履约保证不同,金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金,而金融期权交易中,只有期权出售者才需开立保证金账户D.从保值角度来说,金融期权通常比金融期货更为有效11、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试:金融远期、期货与互换试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.市值排名靠前、累计市值占市场总市值()以上的公司为大盘股。
A.20%B.25%C.35%D.50%2.某零息债券面值100元,3年后到期,当前市价120元,3年期市场利率为10%,则该债券的久期为__年。
A.1B.2C.3D.53.我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。
“新老划断”的含义是__。
A.首次公开发行公司不再区分普通股和优先股B.首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股C.首次公开发行公司不再区分国有股和法人股D.首次公开发行公司不再区分法人股和大众股4.全球第一个公司型开放式投资基金是()。
A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金5. 外汇期货又称为__。
A.货币期货B.利率期货C.汇率期货D.债券期货6. 发行对象仅限于个人的国债是()。
A.储蓄国债(电子式)B.记账式国债C.凭证式国债D.财政债券7. 外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A.纽约交易所B.欧洲交易所C.芝加哥商业交易所D.伦敦国际金融期权货交易所8. 证券公司债券的期限最短为()年。
A.1B.2C.4D.59. 下列不属于部门规章的是__A.《上市公司收购管理办法》B.《上市公司证券发行管理办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券法》10. 下列关于证券交易所的说法中,错误的是__。
A.证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易11. 关于清算与交收,说法错误的是__。
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r i t y = " 6 2 "S e m i H i d d e n = " f a l s e "U n h i d e W h e n U s e d = " f a l s e " N a m e = " L i g h t。
湖北省2016年证券从业资格考试:金融远期、期货与互换考试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、在我国,基金管理人只能由__担任。
A.商业银行B.信托投资公司C.基金管理公司D.证券公司2、以下不属于社会公益基金的是__。
A.福利基金B.养老保险基金C.科技发展基金D.教育发展基金3、《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的()。
A.基金托管部B.基金管理部C.资产托管部D.资产管理部4、上证国债指数的样本是__。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债5、证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过__批准。
A.证券交易所B.中国证监会C.理事会D.会员管理部门6、基金募集申请核准的主要程序,以下说法正确的是__。
A.办理基金备案B.作出核准或者不予核准的决定C.对基金募集申请材料进行齐备性审查D.组织专家评审会对基金募集申请进行评审7、现代证券组合理论的开端是()。
A.马柯维茨B.夏普C.罗尔D.特雷诺8、发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。
A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份9、公司内部筹资的来源包括()。
A.认股权证B.折旧和未分配利润C.优先股D.普通股10、在我国,__负责证券行业性法规的起草。
A.上市公司B.证券交易所C.中国证监会D.证券业协会11、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是__A.成交量B.时间C.比例一D.形态12、如果某公司收到退市风险警示,则该公司的股票名称前面标有__。
A.PTB.STC.*PTD.*ST13、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。
A.5%B.10%C.30%D.50%14、()是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。
A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议15、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易,除按有关企业会计准则外,应坚持__原则。
A.从严B.公平C.实事求是D.合理16、下列关于或有损失的说法,错误的是()。
A.或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生,并要由被审计单位承担的潜在损失B.由被审计单位承担的潜在损失,到被审计单位资产负债表日为止,仍不能确定C.如果一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估计出来的,则该项损失应作为应计项目,在会计报表中反映D.如果可能损失的金额无法合理估计,或者如果损失仅仅有些可能,则无须反映17、按照国有资产监督管理委员会《关于规范罔有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行()。
A.产权界定B.报表审计C.清产核资D.资产评估18、下列可以担任上市公司独立董事的人员是()。
A.董事长妻子B.持有上市公司已发行股份的3%的股东C.相关专家D.持有上市公司已发行股份的15%的股东单位19、一般来说,客户规模__,其与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就__,通常也能得到更加优惠的费率待遇。
A.越大;越强B.越小;越强C.越小;越弱D.越大;越弱20、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。
A.在期货交易所交易的期货合约B.公司债券条款中包含的转股条约C.公司债券条款中包含的返售条约D.公司债券条款中包含的赎回条约21、下列哪些资金不能进入我国股票市场__A.保险公司资金B.企业资金C.银行资金D.证券公司资金22、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定:封闭式基金的收益分配,每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A.70%B.80%C.90%D.95%23、__是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A.研究部B.交易部C.监察稽核部D.市场部24、我国证券投资分析师的服务范围不包括__。
A.一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务B.二级市场投资分析眼务C.一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务D.拟上市公司的辅导25、市盈率(P/E)是指()的比率。
A.股票市场价格与每股利润B.股票市场价格与每股资产C.股票平均价格与每股收益D.股票市场价格与每股收益二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5 分)1、一般说来,技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。
具体表现有__。
A.认同程度小,成交量大B.认同程度小,成交量小C.价升量增,价跌量减D.价升量减,价跌量增2、基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后,就可以向中国证监会报送QDⅡ基金产品募集申请文件,并需要针对QDⅡ基金的产品特性补充__等材料。
A.介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料B.管理人与投资顾问签订的协议草案C.托管人与境外托管人签订的协议草案D.基金代销业务资格的证明文件3、以募集方式设立的股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A.40%B.35%C.25%D.20%4、在受理委托时,证券经营机构业务员应认真验对()A.本人工作证B.本人居民身份证C.股票帐户卡D.资金帐户卡5、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间分别为交易日的()。
A.9:00~11:00B.9:30~11:30C.13:00~15:00D.13:30~15"306、现实复利收益率也称为__。
A.到期收益率B.期限收益率C.现实收益率D.折现率7、下列关于基金估值程序的表述正确的是__。
A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的总额数量计算B.基金日常估值由基金管理人进行C.基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发给基金托管人D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核;基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人8、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上,而基金合同条款的主要方面通常由()来规范。
A.宪法B.民法C.刑法D.基金法律9、对公司型基金认识不正确的是__。
A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人10、以KD指标的交叉作为买入信号时,下列各项中说法不正确的是__。
A.K线从下向上与D线形成交叉的位置越低越好B.KD形成交叉的次数以两次为最少,越多越好C.K是在D已经抬头向上时才同D交叉,比D还在下降时与之交叉要可靠D.K是在D还在下降时与之交叉,比D已经抬头向上时与之交叉要可靠11、证券公司自营业务必须使用__。
A.自有资金和依法筹集的资金B.借入资金和自有资金C.借入资金和依法筹集的资金D.融入资金和自有资金12、按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为__。
A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金13、上市公司所属企业如果申请境外上市,那么最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。
A.30%B.90%C.70%D.50%14、买断式回购采用的方式为__。
A.两次成交,两次结算B.两次成交,一次结算C.一次成交,一次结算D.一次成交,两次结算15、关于证券发行市场与交易市场的关系,下列说法正确的有__。
A.既相互依存,又相互制约,是一个不可分割的整体B.证券发行市场是交易市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,才有流通市场的证券交易,证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行C.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件,有了交易市场为证券的转让提供保证,才使发行市场充满活力D.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格16、证券公司办理集合资产管理业务时,应当遵循的流动性包括__。
A.对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定B.集合资产管理计划申购新股不设申购上限C.集合资产管理计划中债券不得用于回购D.托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控17、以下为开放式基金运作特点的是__。
A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.基金份额在基金合同期限内不固定C.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行赎回18、下面给出关于清算的四种解释,其中错误的是__。
A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.指公司、企业结束经营活动,收回债务,处置分配财产等行为的总和C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划19、公司股票通过中间机构公开间接发行的优点有()。
A.股票的变现强B.发行对象多,易于足额筹集资本C.有助于提高发行公司的知名度和扩太影响力D.发行范围广20、股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括()。
A.经中国证监会注册登记并列入保荐人名单B.具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构C.恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格D.同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构21、__是公司通过建立一种负债,用债券或应付票据作为股息分派给股东。
A.负债股息B.建业股息C.股票股息D.财产股息22、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。
A.企业债B.融资券C.国债D.特种金融债券23、对于已被停牌的股票,深圳证券交易所规定,直至有披露义务的当事人作出公告的当日__复牌。
A.9:00B.9:30C.10:00D.10:3024、国家发展和改革委员会对企业发行债券的审核主要根据以下两个方面:一是累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的__。
二是若募集资金投向为固定资产投资,发债规模不得超过固定资产投资总额的__;若募集资金投向为技术改造项目投资,发债规模不能超过投资总额的__。