2015年证券从业考试基础知识考点精选：地方政府债券最新考试试题库

2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。

A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。

这一特征称之为（）。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。

A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。

A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。

A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。

A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。

A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。

A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

2015年证券从业考试多选题《证券市场基础知识》 多做一些试题，弄懂每一个知识点，证券从业考试轻松考过，下面我们来看看由证券从业资格考试网整理而出的2015年证券从业考试多选题《证券市场基础知识》，希望对您有所帮助! 多选：各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买( )投资于证券市场。 A.政府债券 B.股份制银行发行的股票 C.可转换公司债券 D.金融债券 答案：AD 解析：各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。 多选：下列机构中，属于证券服务机构的有( )。 A.财务顾问机构 B.资信评级机构 C.投资咨询机构 D.会计师事务所 答案：ABCD 解析：证券服务机构包括：证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。 多选：随着信用制度的发展，( )等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A.商业信用 B.国家信用 C.私人信用 D.银行信用 答案：ABD 解析：随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 多选：关于证券市场萌芽阶段的标志性事件，以下说法正确的是( )。 A.1817年，成立纽约证券交易会，并于1863年改名为“纽约证券交易所” B.1790年，成立了美国第一个证券交易所--费城证券交易所 C.1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所 D.1773年，英国的第一家证券交易所成立，并于1802年获得英国政府的正式批准 答案：ABCD 解析：以上都为证券市场萌芽阶段的标志性事件。 多选：关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是( )。 A.美国证券市场是以买卖政府债券开始的 B.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所 C.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券 D.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标念 答案：ACD 解析：美国第一个证券交易所是费城证券交易所，B错误。 多选：金融机构高杠杆运作体现在( )。 A.无节制地开发过度打包的产品，加剧高杠杆产品风险的蔓延 B.保证金交易制度 C.投资具有高杠杆属性的衍生产品 D.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数 答案：ABCD 解析：以上选项都是金融机构高杠杆运作的体现。

江苏省2015年下半年证券从业资格考试：政府债券考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东2、引起股价变动的直接原因是（）。

A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化3、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。

A．40B．30C．25D．154、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．2B．3C．4D．55、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性6、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

A．中国证监会B．地方证券监管部门C．证券交易所D．中国人民银行7、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。

A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标8、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。

A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标9、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。

浙江省2015年证券从业资格《证券市场》：债券的分类考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某投资者用952元购卖了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算，其到期收益率是一A.15%B.12%C.8%D.14%2、建业股息是_。

A.公司当期盈利B.对公司未来盈利的预分C.公司的借款D.公司前期未分配利润3、下列不属于证券市场中的机构投资者的是—A.共同基金B.保险公司C.财务公司D.股民4、波浪理论的创始人是—A.马柯威茨B.威廉C.林特D.艾略特5、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报—备案。

A.交易所会员大会B.交易所理事会C.中国证监会D.交易所董事会6、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以O ,直接得出每股净利润。

A.流通股B.总股本C.社会公众股D.发行股本7、证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经—批准。

A.股东大会B.证券交易所C.证券登记结算机构D.中国证监会8、收入型证券的收益几乎都来自于—A.债券利息B.优先股股息C.资本利得D.基本收益9、下面关于证券化率的说法，错误的是_。

A.证券化率=证券市场市值/GDPB.它是反映证券市场容量的重要指标C.该指标越大，说明证券市场发展程度越高D.证券化率=证券市场市值/国民生产总值10、根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经—批准。

A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构11、目前在我国尚不存在的基金是_。

A.交易型开放式指数基金B.基金中的基金C.系列基金D.上市开放式基金12、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，_。

A.需经基金份额持有人大会决议通过B.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准C.由基金管理人与基金托管人协商决定D.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准13、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是_。