证券公司证券营业部证券经纪人制度实施细则

（管理制度）中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编一、中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理办法（试行）（2-31）二、中国中投证券有限责任公司证券经纪人委托合同书（32-42）三、中国中投证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法（43-48）四、中国中投证券有限公司证券经纪人风险管理细则(试行）（49-63）五、中国中投证券有限责任公司营业部标准化服务暂行规定（64-69）六、中投证券经纪业务客户投诉管理办法（70-79）七、中国中投证券有限责任公司经纪业务客户回访制度（80-89）八、中国中投证券有限责任公司安全应急预案（90-107）九、中国中投证券“金中投”手机短信管理办法（108-117）十、中国中投证券有限责任公司渠道营销员工管理办法（118-133）十一、中国中投证券实施证券经纪人管理系统建设和运行情况（134-136）十二、中投证券经纪业务营销遗留问题规范及合规情况（137-142）中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理办法（试行）2010修订版第一章总则第二章证券经纪人管理组织架构第三章证券经纪人的签约与解约第四章证券经纪人的合同与档案管理第五章证券经纪人的执业资格管理第六章证券经纪人的培训管理第七章证券经纪人的营销行为规范与日常管理第八章证券经纪人的客户服务管理第九章证券经纪人绩效考核及代理费计付第十章证券经纪人的风险控制第十一章证券经纪人奖励与处罚第十二章附则第一章总则第一条为规范公司证券经纪人（以下简称经纪人）管理，提升公司经纪业务客户营销与服务水平，保护投资者合法权益，防范经纪人业务风险。

根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》（以下简称条例）、《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称规定）以及其他相关法律法规，特制定本办法。

第二条本办法所指经纪人是指具有证券从业资格或中国证券业协会（以下简称“协会”）认可的证券营销专项资格，已经在协会登记注册或者符合协会证券经纪人资格申请条件，接受公司委托，代理公司从事经纪业务客户招揽、客户服务、产品销售等活动的自然人。

中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编一、中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理办法（试行）（2-31）二、中国中投证券有限责任公司证券经纪人委托合同书（32-42）三、中国中投证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法（43-48）四、中国中投证券有限公司证券经纪人风险管理细则(试行）（49-63）五、中国中投证券有限责任公司营业部标准化服务暂行规定（64-69）六、中投证券经纪业务客户投诉管理办法（70-79）七、中国中投证券有限责任公司经纪业务客户回访制度（80-89）八、中国中投证券有限责任公司安全应急预案（90-107）九、中国中投证券“金中投”手机短信管理办法（108-117）十、中国中投证券有限责任公司渠道营销员工管理办法（118-133）十一、中国中投证券实施证券经纪人管理系统建设和运行情况（134-136）十二、中投证券经纪业务营销遗留问题规范及合规情况（137-142）中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理办法（试行）2010修订版第一章总则第二章证券经纪人管理组织架构第三章证券经纪人的签约与解约第四章证券经纪人的合同与档案管理第五章证券经纪人的执业资格管理第六章证券经纪人的培训管理第七章证券经纪人的营销行为规范与日常管理第八章证券经纪人的客户服务管理第九章证券经纪人绩效考核及代理费计付第十章证券经纪人的风险控制第十一章证券经纪人奖励与处罚第十二章附则第一章总则第一条为规范公司证券经纪人（以下简称经纪人）管理，提升公司经纪业务客户营销与服务水平，保护投资者合法权益，防范经纪人业务风险。

根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》（以下简称条例）、《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称规定）以及其他相关法律法规，特制定本办法。

第二条本办法所指经纪人是指具有证券从业资格或中国证券业协会（以下简称“协会”）认可的证券营销专项资格，已经在协会登记注册或者符合协会证券经纪人资格申请条件，接受公司委托，代理公司从事经纪业务客户招揽、客户服务、产品销售等活动的自然人。

证券经纪业务营销团队平常工作管理指引第一章为了加强对营销团队旳平常管理，指引营销团队旳平常管理工作，建立一支高效、有序旳营销团队，特制定本指引。

第一条营销团队旳工作筹划和目旳第二条各营销团队均应制定本团队旳管理及薪酬原则实行细则报渠道管理部，经批准后执行。

（后附提成原则）第三条营销团队应在每年初制定出年度工作筹划，根据本地市场状况制定营销方案，并与有关合伙银行签订当年旳营销合伙方案。

新成立旳团队，必须在筹办时列明一年内旳工作筹划与目旳开户数。

第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文献进行指引和审核。

营销团队旳年度营销方案、人员招聘、考核措施等必须上报，通过总部有关部门会签审核后方可执行。

报批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部（注明必须会签旳部门）→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见，流程结束。

第五条营销团队在制定明确旳工作目旳与筹划后，应把工作分解给区域经理或客户经理。

定期检查工作进度，根据业务进展状况对筹划进行回忆，及时改正工作中旳局限性。

（一）客户经理在开展工作时，必须记录工作日记，团队负责人不定期对工作日记进行抽查，及时理解人员工作动态。

（二）营销团队内部成员之间应有明确旳分工，在开展业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。

（三）根据工作进度与时间安排，有环节地实行筹划，逐个贯彻工作目旳。

（四）客户经理在各网点旳调节、调动应服从营销团队旳统一安排。

第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展状况，及时调节工作思路，以便顺利完毕工作筹划。

第二章营销团队旳考勤制度第七条营销团队负责人负责本团队营销人员旳平常管理，并协调好成员之间旳合伙关系。

客户经理必须服从本团队负责人旳统一领导和管理。

第八条营销团队必须执行严格旳考勤制度，专人记录每日旳考勤状况，当月考勤按公司旳有关规定比照执行。

具体内容如下：（一）客户经理必须准时上下班，不迟到、早退；不得无端旷工；不得无端擅自离岗，其上班时间与其所在网点旳上下班时间一致。

一、总则第一条为了规范证券公司经纪业务运作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于证券公司及其分支机构开展证券经纪业务活动。

第三条证券公司经纪业务应遵循以下原则：（一）公平、公正、公开原则；（二）诚信、勤勉、尽责原则；（三）客户至上、风险控制原则；（四）合规经营、稳健发展原则。

二、业务范围与职责第四条证券公司经纪业务范围包括：（一）证券经纪交易；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）其他证券业务。

第五条证券公司经纪业务职责：（一）严格遵守国家法律法规，履行合规经营义务；（二）为投资者提供证券交易、投资咨询等服务；（三）加强风险管理，防范和控制业务风险；（四）维护投资者合法权益，保障市场秩序；（五）开展业务宣传和投资者教育。

三、客户管理第六条证券公司应严格执行客户身份识别制度，确保客户身份真实、准确、完整。

第七条证券公司应建立客户档案，详细记录客户信息，包括但不限于姓名、身份证号码、联系方式、开户时间等。

第八条证券公司应加强客户行为管理，关注客户交易行为，及时发现并制止异常交易行为。

第九条证券公司应定期对客户进行回访，了解客户需求，提高服务质量。

四、风险管理第十条证券公司应建立健全风险管理体系，对经纪业务风险进行全面识别、评估和控制。

第十一条证券公司应设立风险控制部门，负责经纪业务风险的监控和处置。

第十二条证券公司应制定风险应急预案，应对突发事件，确保业务正常进行。

五、合规与监督第十三条证券公司应建立健全合规管理制度，确保经纪业务合规经营。

第十四条证券公司应设立合规部门，负责经纪业务合规管理。

第十五条证券公司应定期开展合规检查，确保业务合规性。

六、附则第十六条本制度由证券公司总部负责解释。

第十七条本制度自发布之日起施行。

证券公司经纪人管理及薪酬制度首先，证券公司经纪人的管理是保证公司正常运营和风控的前提。

证券公司经纪人管理主要包括招聘、培训、考核、激励和风险管理等方面。

在招聘方面，公司应根据经纪人的岗位要求和公司战略，通过多渠道招聘符合条件的人员。

在培训方面，新进入的经纪人需要进行全面而系统的培训，包括相关法律法规的学习、产品知识的掌握、市场行情的分析等。

同时，公司应定期组织培训，提升经纪人的专业技能和业务水平。

在考核方面，公司应建立一套科学有效的考核体系，明确考核指标和权重，通过考核结果来评价经纪人的工作表现和业绩。

在激励方面，公司应根据经纪人的工作表现和业绩，给予相应的激励措施，包括绩效奖金、晋升考核等。

在风险管理方面，公司应加强对经纪人的业务风险的管理和监控，确保其业务行为符合公司的规范，并及时发现和处理可能存在的风险问题。

其次，证券公司经纪人的薪酬制度是对其工作成果的一种回报和激励。

证券公司经纪人的薪酬制度应该具备以下几个方面的特点。

首先，要公正合理。

公司应根据经纪人的工作量、工作质量、业绩等因素确定薪酬水平，避免薪酬差距过大给员工带来不公的感觉。

其次，要灵活多样。

公司可以设置基本工资、绩效奖金、职务津贴等多种形式的薪酬，以满足不同经纪人的不同需要和激励要求。

同时，公司也可以根据市场行情和公司经营状况进行调整，保证薪酬制度的灵活适应性。

再次，要与员工发展紧密结合。

公司可以设置一些激励机制，如晋升制度、培训机会等，让经纪人感受到公司对于自身发展的关注和支持，从而更加努力地工作。

最后，要透明公开。

公司应将薪酬制度的具体规则和计算方式向经纪人公开，让经纪人了解自己的薪酬构成和计算过程，增强其对薪酬制度的认同感和公平感，避免因薪酬问题引发不和谐。

综上所述，证券公司经纪人的管理及薪酬制度是公司正常运营和激励员工的重要因素。

公司应合理设计管理制度，通过招聘、培训、考核和激励等手段优化经纪人队伍，提高其业务能力和综合素质。

证券经纪人制度范文
一、证券经纪人制度定义
二、证券经纪人制度的基本要求
1、注册登记
（1）证券经纪人正式参与证券市场活动，应当向中国证监会提出申请，并根据规定办理注册登记手续。

（2）证券经纪人经中国证券监督管理委员会批准注册登记后方可开始从事证券经纪人业务活动。

2、资格要求
（1）年龄：申请人必须年满十八周岁。

（2）学历：申请人须具有高等教育院校经济、金融、管理、法律或有关专业的大学本科以上学历。

（3）经验：申请人须具备相应的证券经纪人经验和技能，包括但不限于证券投资理论、证券市场分析及风险控制等。

3、义务及责任
（1）做好证券经纪人的经纪业务，满足客户的合理要求；
（2）按照市场行为准则，保护客户利益，独立行使自己的权利；
（3）严格遵守中国证券监督管理委员会的规定，自觉接受中国证券监督管理委员会的监督。

4、监管及保护机制
（1）中国证券监督管理委员会将监督检查证券经纪人注册登记情况。

xx证券营业部客户经理、经纪人管理办法（2017 年）目录第一章总则 (1)第二章客户经理管理 (3)第一节客户经理队伍组织架构 (3)第二节客户经理招聘、解聘 (3)第三章证券经纪人管理 (4)第一节员工型经纪人组织的授权管理 (4)第二节证券经纪人的合同订立、续签与终止 (5)第三节员工型经纪人的转换 (5)第四章客户经理薪酬和考核 (7)第一节客户经理薪酬的一般规定 (7)第二节客户经理的月度考核 (8)第三节客户经理的经纪提成、服务提成 (11)第四节团队长管理津贴 (13)第五节客户经理任用考核 (14)第五章证券经纪人报酬和考核 (18)第一节证券经纪人报酬的一般规定 (19)第二节员工型经纪人的月度考核 (20)第三节证券经纪人的经纪提成、服务提成 (23)第四节团队长管理补助 (25)第五节员工型经纪人任用考核 (26)第六节合作型经纪人考核 (30)第六章客户经理、证券经纪人风险管理及责任追究 (31)第七章附则 (32)附件一：xx证券地区系数表 (33)附件二：关于客户经纪关系、开发关系建立、变动及相应提成发放的操作规范 (34)附件三：营销人员薪酬（报酬）、考核和团队管理操作规范 (42)附件四：考核净创收明细表 (45)附件五：荐才奖、其他费用扣除标准 (47)附件六：考核金融产品规模折算表 (51)附件七：客户经理人员管理的操作规范 (53)附件八：劳动合同补充协议（资源型客户经理） (65)附件九：xx证券经纪人管理细则 (68)附件十：员工型经纪人请假管理 (118)第一章总则第一条为适应证券市场的发展变化，进一步提升公司的综合经营能力和市场竞争力，强化营销工作的量化考核，合规稳妥地推进营销人员制度建设，促进公司经纪业务合规、健康发展，根据证券法律法规和行业规章的规定，特制定本办法。

第二条本办法是公司营销人员管理体系的纲领和准则，营销人员的招募、培养、任用、职级评定、报酬、考核等事项依本办法进行管理。

证券经纪人管理办法证券经纪人管理办法一、总则为规范证券经纪人的管理行为，维护证券市场的公平、公正、透明，提高投资者的保护水平，根据相关法律法规，制定本《证券经纪人管理办法》（以下简称“本办法”）。

二、证券经纪人的资质要求1. 资格条件证券经纪人应符合以下资格条件：具有中华人民共和国国籍；取得证券从业人员资格证书；持有证券经纪人业务人员资格证书；具备良好的道德品质和职业操守；持有相关学历或者经验。

2. 审批程序证券经纪人的资格审批程序包括以下几个步骤：考核：申请人提交相关材料，包括个人简历、学历证明、工作经历等，接受所在单位的考核；考试：通过证券从业资格考试，获得证券从业人员资格证书；培训：参加相关培训课程，取得培训合格证书；考核：通过证券经纪人业务人员考核，获得证券经纪人业务人员资格证书；注册：将个人信息登记在证券经纪人登记机构。

三、证券经纪人的职责和义务1. 提供投资咨询服务证券经纪人应提供专业的投资咨询服务，包括但不限于：提供证券市场的信息和分析报告；进行风险评估，并向投资者提供风险提示；根据投资者的需求，提供个性化的投资方案。

2. 执行交易指令证券经纪人应按照投资者的交易指令，及时、准确地进行交易操作，并向投资者提供交易回报。

3. 维护客户关系证券经纪人应与客户建立良好的关系，及时回应客户的咨询和投诉，维护客户的合法权益。

4. 遵守法律法规和职业道德证券经纪人应严格遵守相关的法律法规和职业道德准则，不得从事违法违规行为，不得泄露客户的机密信息，不得利用职务之便谋取个人私利。

四、证券经纪人的监督管理1. 监管机构证券经纪人的监督管理由证券监督管理机构负责，其职责包括但不限于：监督证券经纪人的业务行为，保障证券市场的稳定运行；对证券经纪人进行定期检查，评估其是否符合管理要求；对证券经纪人的投诉进行调查，处理相关纠纷。

2. 处罚与奖励证券经纪人如违反相关法律法规和管理要求，监管机构有权对其进行处罚，包括但不限于警告、罚款、吊销执业证书等。

XX证券股份有限公司证券经纪人管理办法第一章总则第一条为适应证券市场发展的要求，加强证券经纪人的管理，培育稳定、高素质的证券经纪人队伍，提高公司整体营销能力、提升公司客户服务质量、防范证券经纪人业务风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律、法规，制定本办法。

第二条证券经纪人（以下简称“经纪人”）是指符合相关规定的证券从业人员，与公司签订经纪人委托代理合同,并在中国证券业协会（以下简称“协会”）登记且取得登记编号,在授权范围内代理证券公司从事客户招揽、客户服务等活动，并按照合同约定取得报酬的证券公司员工以外的自然人。

第三条公司经纪人管理遵循合法规范、互助双赢的原则，严格遵守相关法律法规，切实保护投资者及公司合法权益，充分尊重经纪人合理的职业发展诉求和合法权益。

第二章公司证券经纪人管理组织体系第四条经纪人管理组织架构图第五条 经纪人隶属于经纪业务分支机构，不分序列和职级。

第六条 运营管理部、财务会计部、合规部、风险控制部、审计部、组织人力部、信息技术部门等，根据自身部门定位承担经纪人相关工作的运营支持和管理职能。

第七条 运营管理部的职责：（一）拟定经纪人管理相关制度；（二）负责实施经纪人的登记管理及后续培训管理工作；（三）负责经纪人合同管理工作；（四）督导分支机构对经纪人进行代理费的计算和考核管理；分支机构负责人分支机构i 分支机构1 分支机构N风 险 控 制 部 运 营 管 理 部信息技术部门 合 规 部 审计部 财务会计部 合规经理经纪人i 经纪人1 经纪人N组织人力部（五）督导分支机构开展经纪人培训工作；（六）督导分支机构监督、防范、报告经纪人相关风险；（七）建立完善经纪人责任追究机制；（八）组织对分支机构经纪人管理及执业情况进行监督检查；（九）建立完善经纪人客户回访和投诉处理机制；（十）指导分支机构进行经纪人客户回访、客户投诉处理的工作；（十一）对经纪人招揽和服务的客户进行新开户回访。

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中国证券监督管理委员会公告[2009]2号现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。

中国证券监督管理委员会二○○九年三月十三日证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》)，制定本规定。

第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。

委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。

对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

委托合同应当载明下列事项：(一)证券公司的名称和证券经纪人的姓名;(二)证券经纪人的代理权限;(三)证券经纪人的代理期间;(四)证券经纪人服务的证券营业部;(五)证券经纪人的执业地域范围;(六)证券经纪人的基本行为规范;(七)证券经纪人的报酬计算与支付方式;(八)双方权利义务;(九)违约责任。

中信证券股份有限公司证券经纪人管理办法第一章总则第一条为发展经纪业务，规范对证券经纪人的管理，依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律、法规，特制定本管理办法。

第二条本办法之证券经纪人，是指接受公司委托，代理公司从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的公司以外的自然人。

本办法之营业部总经理是指中心营业部总经理和二级营业部总经理。

第三条证券经纪人必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，其行为由营业部约束。

营业部总经理为证券经纪人管理的第一责任人，也是证券经纪人管理的具体执行人。

中心营业部应对所辖的二级营业部证券经纪人实行统筹管理。

第四条分公司应依据本管理办法，对所辖营业部（含中心营业部和二级营业部）的证券经纪人实行统筹管理。

第二章组织体系第五条公司对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理。

公司经纪业务发展与管理委员会负责制定证券经纪人营销战略、营销管理规划，审批证券经纪人营销管理制度等。

同时，形成由经纪业务发展与管理委员会、营业部、人力资源部、计划财务部、信息技术中心、合规部、风险控制部、稽核部、法律部等构成的前中后台相互分离，相互制约，各司其职，协调配合的证券经纪人管理组织体系。

第六条经纪业务发展与管理委员会作为证券经纪人及其执业行为的管理机构，负责拟定证券经纪人相关管理制度，对营业部营销业务进行督导和支持，对证券经纪人及其执业行为进行监督管理。

营业部负责证券经纪人的选拔、考核、日常执业行为管理及客户回访、客户投诉处理等工作。

人力资源部提供相关人力资源政策法规咨询和支持。

计划财务部指导所辖营业部财务人员负责证券经纪人成本和收入的核算，及证券经纪人代理手续费的复核发放。

信息技术中心提供证券经纪人管理中的各类信息技术系统开发、维护和技术支持。

合规部负责审核、评估证券经纪人管理制度及其相关流程，对证券经纪人管理及经纪人执业行为的合规性进行监督及检查，出具合规意见或报告。

证券公司经纪人管理办法**证券公司经纪人管理办法第一章总则第一条为更好地执行公司经纪业务战略，规范经纪人管理，建立一支稳定、精干、具备团队精神的高素质营销队伍，保障公司经纪业务持续、健康、有序发展，特制订本办法。

第二条经纪人是指通过个人的专业能力和知识，使用公司的渠道和品牌，以各种方式为公司发展客户，并为客户提供综合性基础服务，以及从事公司发行或代销的金融理财产品销售的营销人员。

第三条经纪人的主要职责：1、利用各种资源和渠道为公司发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；2、为客户提供综合性基础服务；3、为公司收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；4、按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其它服务。

第四条经纪人的基本任职条件1、大专以上学历，年龄35岁以下，能力、业绩突出者可适当放宽；2、具有证券、保险、银行、期货等金融从业经历或具有营销工作经验；3、具有一定的社会资源和客户开发能力；4、具有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉，认同公司文化；5、品德优良，无不良纪录。

第五条下列人员不能招聘为经纪人1、无民事行为能力或限制民事行为能力者；2、因犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未满三年者；3、证券市场禁入人员；4、法律、法规规定不得从事证券业的其它人员；5、被公司开除的员工。

第二章经纪人的组织结构和组织发展第六条经纪人以营业部和运营部为单位组建营销团队，实行团队管理模式。

其组织架构如下：第七条营业部负责经纪人团队的招募和管理初级以上（含）经纪人每达到8名（含）以上可设一名团队长；团队长可由营业部员工（客户经理）或具备高级经纪人(含)以上资格的经纪人担任，并报经纪业务总部审批后方可设立。

团队长享受经纪人管理津贴。

经纪人团队所开发客户市值达到5000万元以上，且连续二个考核周期净佣金超过25 万元，经上报公司批准，该经纪人团队长从第三个考核周期起可转为营业部正式员工。

考核期内经纪人团队因经纪人辞职或淘汰造成团队不足8人或团队长因业绩考核不具备高级经纪人（含）以上资格，且下一考核期不能恢复到组建团队的要求时，该团队撤销。

中国证券监督管理委员会山东监管局关于辖区证券经营机构实施证券经纪人制度有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会山东监管局•【公布日期】2009.09.09•【字号】鲁证监机构字[2009]54号•【施行日期】2009.09.09•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会山东监管局关于辖区证券经营机构实施证券经纪人制度有关问题的通知（鲁证监机构字[2009]54号）辖区各证券经营机构：为认真贯彻《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）和《关于落实＜证券经纪人管理暂行规定＞做好证券经纪人监管工作的通知》（机构部部函[2009]145号，以下简称145号文）文件精神，结合山东辖区实际，现就山东辖区证券经营机构实施证券经纪人制度有关问题通知如下：一、证券营业部实施证券经纪人制度，须具备以下条件：（一）营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度；（二）证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题；（三）证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行。

有关信息系统除了要满足145号文要求外，还必须将现场拍照功能嵌入开户流程，保证客户现场开户。

二、证券营业部申请实施证券经纪人制度须向我局报备下列材料：（一）证券公司在我局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请；（二）证券公司与证券经纪人有关的管理制度；（三）证券公司经纪业务合法合规情况；（四）证券公司证券经纪人制度启动实施方案；（五）证券公司贯彻《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》（机构部部函[2008]645号），进行证券经纪业务营销活动自查和清理规范的报告；（六）证券经纪人有关的管理制度和内控机制情况说明，内容包括但不限于：组织架构与管理、执业资格与证书管理、委托合同管理、档案管理、信息查询、培训管理、执业行为规范、客户回访、绩效考核和报告等方面制度以及投诉和处理、风险管理与责任追究等机制情况说明；（七）证券经纪人有关技术系统建设和运行情况说明，内容包括但不限于：证券经纪人执业支持系统、异常交易和操作监控系统、档案管理与信息查询系统等支持系统的建设和运行情况说明；（八）证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告；（九）证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料；（十）证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》；（十一）证券营业部实施经纪人制度准备情况（内容包括但不限于证券营销活动遗留问题自查整改情况；营业部证券经纪人有关的管理制度和内控机制建设情况；证券经纪人有关技术系统运行情况）；（十二）证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告；（十三）证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本；（十四）公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书；（十五）公司合规部门对备案材料的完整性、合规性出具的经合规总监签字的合规审查意见。

中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理制度汇编 一、中国中投证券有限责任公司证券经纪人管理办法（试行）（2-31） 二、中国中投证券有限责任公司证券经纪人委托合同书（32-42） 三、中国中投证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法（43-48） 四、中国中投证券有限公司证券经纪人风险管理细则(试行）（49-63） 五、中国中投证券有限责任公司营业部标准化服务暂行规定（64-69） 六、中投证券经纪业务客户投诉管理办法（70-79） 七、中国中投证券有限责任公司经纪业务客户回访制度（80-89） 八、中国中投证券有限责任公司安全应急预案（90-107） 九、中国中投证券“金中投”手机短信管理办法（108-117） 十、中国中投证券有限责任公司渠道营销员工管理办法（118-133） 十一、中国中投证券实施证券经纪人管理系统建设和运行情况（134-136） 十二、中投证券经纪业务营销遗留问题规范及合规情况（137-142） 中国中投证券有限责任公司 证券经纪人管理办法（试行）2010修订版 第一章总则 第二章证券经纪人管理组织架构 第三章证券经纪人的签约与解约 第四章证券经纪人的合同与档案管理 第五章证券经纪人的执业资格管理 第六章证券经纪人的培训管理 第七章证券经纪人的营销行为规范与日常管理 第八章证券经纪人的客户服务管理 第九章证券经纪人绩效考核及代理费计付 第十章证券经纪人的风险控制 第十一章证券经纪人奖励与处罚 第十二章附则 第一章总则 第一条为规范公司证券经纪人（以下简称经纪人）管理，提升公司经纪业务客户营销与服务水平，保护投资者合法权益，防范经纪人业务风险。根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》（以下简称条例）、《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称规定）以及其他相关法律法规，特制定本办法。 第二条本办法所指经纪人是指具有证券从业资格或中国证券业协会（以下简称“协会”）认可的证券营销专项资格，已经在协会登记注册或者符合协会证券经纪人资格申请条件，接受公司委托，代理公司从事经纪业务客户招揽、客户服务、产品销售等活动的自然人。 第三条公司遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定与经纪人之间的权利与义务。在切实保护投资者及公司合法权益的基础上，充分尊重经纪人的合理职业发展诉求与合法权益。对于符合规定条件同时业绩优秀的经纪人，公司将在其本人同意的情况下招聘其为公司正式员工并签订劳动合同。 第四条名词释义 一、公司：中国中投证券有限责任公司。 二、公司市场部：经纪人业务管理归口部门。 三、渠道营销部：各营业部设置的，负责经纪人日常管理的部门。 四、一类地区：深圳、上海、广州、北京地区。 二类地区：除一类地区外的其他地区。 五、托管资产：客户账户内股票（A、B股）、权证市值、基金、债券、现金和其他符合具体规定的资产的总和，如无具体规定限售股等不包含在内。 六、有效户：指账户内托管资产或佣金收入达到公司规定标准的客户。具体标准由公司根据实际业务情况定期调整。 七、代理费：经纪人履行委托合同约定的义务后，公司给予经纪人的报酬。 八、风险金：为防范经纪人风险，公司从经纪人每月净手续费提成收入中提取的风险准备金。 第二章证券经纪人管理组织架构 第一节总部经纪人管理组织架构 第五条公司建立集中统一的证券经纪人管理组织体系。公司总部各职能部门与营业部各岗位形成多层级管理体系，行使各自的管理职能。 第六条市场部、交易运行部、人力资源部、计划财务部、风险管理部、法律合规部、稽核审计部、信息技术部等部门依据自身部门定位承担经纪人管理相关工作的运营支持和管理职能。 第七条市场部为证券经纪人业务归口管理部门，其经纪人管理职责包括但不限于： 一、拟定并定期修订经纪人管理制度与业务流程，并报公司审批； 二、推动经纪人的合规及风险管理，将合规管理与风险控制融入到营销管理的关键环节；负责经纪人营销业务风险监控工作，受理客户对经纪人的投诉；指导、监督、检查、评估、考核营业部层级的经纪人风险管理，牵头处置经纪人风险事项； 三、配合人力资源部对经纪人执业资格、委托合同进行管理，并组织实施经纪人培训； 四、建立健全公司的经纪人客户服务、回访以及投诉处理制度与流程；对经纪人的客户服务行为实行标准化管理和日常监控，提升经纪人客户服务品质；建立完善经纪人客户投诉处理及责任追究机制； 五、配合信息技术部建立经纪人执业支持平台（以下简称“经纪人平台”），推动并完善纪人管理相关信息系统的建设与优化； 六、督导营业部对经纪人日常展业行为进行管理，指导并定期检查营业部对经纪人的绩效考评和代理费计付； 七、对经纪人营销提供支持。 第八条交易运行部根据监管部门关于经纪人管理内控制度的要求，将合规管理与风险控制融入到经纪人管理的关键环节，其经纪人管理职责包括但不限于： 一、制定和完善经纪业务运作环节中有关经纪人风险的控制制度及流程，包括确定经纪人风险监控阀值，对经纪人制度中有关交易运行的控制流程进行审核； 二、指导、监督营业部涉及经纪人的柜台业务办理，并对其业务办理合规性进行定期常规检查和专项检查并出具合规意见； 三、督导营业部实时监控经纪人下挂客户交易情况，指导营业部及时排查经纪人业务风险，对经纪人违反交易运行规定的行为进行处罚； 四、协助处理经纪人风险事项。 第九条人力资源部将经纪人纳入公司整体人力资源管理框架进行统一管理，其经纪人管理职责包括但不限于： 一、建设经纪人人力资源管理体系，提供人力资源保障和支持； 二、监督指导营业部开展经纪人人事及档案管理相关活动； 三、管理经纪人执业资格； 四、建立经纪人执业前及后续职业培训体系。 第十条计划财务部对经纪人业务行使财务管理职能，其经纪人管理职责包括但不限于： 一、公司各项经纪人代理费用的资金划拨； 二、经纪人代理费帐务处理。 第十一条风险管理部经纪人管理职责包括但不限于： 一、审核经纪人管理制度、关键流程，监督经纪人风险管理工作； 二、通过风险监控系统抽查监控经纪人业务风险点； 三、提供与经纪人管理有关风险管理培训工作，推进风险管理文化建设； 四、协调处理经纪人风险事项。 第十二条法律合规部经纪人管理职责包括但不限于： ?一、推进经纪人合规文化建设； 二、对与经纪人有关的内部管理制度进行合规审查； 三、为与经纪人有关的事项提供合规咨询，组织与经纪人有关的合规培训； 四、对经纪人风险事项处理进行合规指导。 第十三条稽核审计部经纪人管理职责包括但不限于： 一、审计确认公司经纪人管理执行法律、法规及规章制度情况； 二、评价公司经纪人管理控制的效率与效果；对控制程序的健全性、有效性进行持续监督和评价； 三、针对经纪人管理缺陷提出改进建议，持续监督、检查、报告整改情况； 四、评价公司经纪人经营活动的效果性、效率性和经济性。 第十四条信息技术部经纪人管理职责包括但不限于： 一、根据经纪人业务规划和业务需求，制定经纪人信息系统规划和工作计划，并组织实施系统建设； 二、负责经纪人信息系统的运维保障； 三、负责经纪人信息系统的系统优化和问题处理； 四、负责制定经纪人信息系统的技术管理制度及落实检查； 五、在经纪人信息系统使用过程中提供技术培训和技术支持。 第二节营业部经纪人管理组织架构 第十五条营业部为经纪人管理工作的实施单位，应落实并贯彻公司各项规章制度，切实防范经纪人业务风险。其经纪人管理职责包括但不限于： 一、落实公司各项规章制度，建设合规、专业的经纪人队伍； 二、按照公司统一安排，实施经纪人培训，提高经纪人职业道德和素养； 三、贯彻公司的各项工作部署，组织经纪人开展各种营销活动，完成公司下达的各项营销任务； 四、按照公司各项制度要求，进行经纪人日常管理和绩效考评； 五、开展经纪人风险控制，对经纪人各项禁止性行为进行有效的监控及防范，重点防范违规代客理财与截留营业部自然客户行为；在总部的指导下及时化解经纪人业务风险事项； 六、及时准确的计算发放经纪人代理费； 七、管理经纪人档案。 第十六条营业部经纪人管理组织架构图

证券经纪人管理暂行规定第一条为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。

第二条证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。

委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。

前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

第三条证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

第四条证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件。

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

第五条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。

对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

第六条证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

委托合同应当载明下列事项：（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；（二）证券经纪人的代理权限；（三）证券经纪人的代理期间；（四）证券经纪人服务的证券营业部；（五）证券经纪人的执业地域范围；（六）证券经纪人的基本行为规范；（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（八）双方权利义务；（九）违约责任。

证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。

第七条证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

第八条证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行登记。