私募基金募集与备案流程——20步搞定私募基金备案

3.SWOT分析SW导者和管理者OT分析法又称为态势分析法，它是由旧金山大学的管理学教授于20世纪80年代初提出来的，SWOT四个英文字母分别代表：优势（Strength）、劣势（Weakness）、机会（Opportunity）、威胁（Threat）。

它是一种能够较客观而准确地分析和研究一个单位现实情况的方法。

利用这种方法可以从中找出对自己有利的、值得发扬的因素，以及对自己不利的、如何去避开的东西，发现存在的问题，找出解决办法，并明确以后的发展方向。

3.1优势（strength）3.1.1政府扶持基金业的发展优化私募股权基金环境，是促进投资市场持续健康发展的必要保障。

因此，在多个行业的产业规划中，都提到对私募股权基金的鼓励和认可。

国家发改委的各部门大力推进私募股权投资的制度建设，相应地，各级地方政府陆续出台了众多的针对私募股权基金的优惠政策，以促进股权投资类企业的发展。

这些优惠扶持政策包括政府建立产业引导股权投资基金、完善公平税收政策、放宽机构投资者准入、政府出资引导机制、支持长期投资等方面。

私募股权基金在科技与消费相关行业的交易数量占过半，这反映了私募基金投资计划意图与宏观经济政策方向保持一致。

3.1.2市场对基金业的参与度进一步加强完善市场化的运作形式能保证私募股权基金的资金使用效率，在最近的实践中，我国各地方政府引入私募股权投资基金，来吸引社会优秀创投团队、战略性新兴产业的落户。

引导基金最能体现出对社会资本的吸引力。

目前在产业引导股权基金上，引导基金实行市场化运作模式俨然已经成为一大鲜明的特色。

引导基金实行专业化的管理，“募、投、管、退”各个环节实行市场化运作。

扶持产业发展“市场化”，不仅给政府减轻负担，还提高基金使用效率。

使市场发挥在资源配置中的决定性作用。

自2008年以来，中国已成为亚洲最大的私募股权投资市场。

2014年，中国占亚洲私募股权交易总额的41%。

2014年是私募股权基金参与投资交易活动特别活跃的一年，交易数量与金额分别增长51%与101%，均创历史新高。

一文看懂如何成立一家私募公司及如何运营成立一家私募基金究竟要花多少钱？听说你要自己做私募基金经理？佩服你的勇气。

我们是不是应该先算算，成立一家私募基金究竟要花多少钱？这是个悲伤的故事，心理强大的话再读下去。

1、公司注册阶段你给自己的私募起了一个高大上的名字，然后开始了私募大佬之路。

然而这条路是用钱铺起来的，相信我。

首先是注册资本金。

做证券类私募，注册资本金最好是 1000 万（如果少了很可能无法备案通过），股权类最好 2000 万起，将来通过备案的概率高一点。

现在我们只讨论证券类私募。

你很快要进行管理人登记，所以实缴资本要求至少 250 万。

当然你可以通过过桥的方式凑足这笔钱，不过成本不菲。

即使利率低达 10%，半个月时间的利息也超过一万元。

然后开始公司注册。

刻章，开立银行账户，做 logo，开立社保公积金账户等，几千元可以搞定。

不过一个悲伤的故事是：北上广深基本已经不允许注册资产管理公司。

如果没有现成的投资类公司，你还需要买壳（别人注册的资产管1/ 14理公司），购买一个壳的价格并不便宜（要做法人变更，至少 100 万，而且现在很少有私募壳出售）。

然后你需要租个办公场所。

协会备案的时候，是要看你的办公楼和带 logo 的前台照片的，这个无法作假。

在这个行业，办公场所很重要。

你以为有个办公室就可以了？想多了。

你不是私募界的乔布斯，这儿也不是美利坚，在中国做私募可不能从车库里起家。

正如一位知名私募的朋友所说：你不可能挑选一个便宜的写字楼。

你的投资者来了，看到你寒酸的样子，怎么会将资金放心交给你打理呢？北上广深中心区域的豪华写字楼是私募的最爱，以帝都为例，英蓝大厦、国贸三期是每个私募基金经理的终极梦想，最好是在金融街和国贸，气质上输不起。

尽量不要设在五环外（做夜盘的除外），只比四环多一环，格调已在千里之外。

公司注册成功了，痛苦可能才刚刚开始。

2 、私募机构备案（管理人登记）阶段公司注册好了，开始私募备案。

Fanatic desire will induce dangerous actions and do absurd things.悉心整理 助您一臂（页眉可删） 私募基金未备案后果是怎么样的?

私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)由中国证券投资基金业协会制定，该协会属于社会团体组织，行业自律组织。虽非行政机关，但属于受证监会委托行使行业自律管理行为的组织。若不备案，就是违法行为，会受到证监部门的行政处罚。

对于经商的朋友们来说，资金如果周转不开或者是资金筹备受到限制此时最好的办法就是进行基金私募，因为只有这样才能解决无法周转资金的困境。但是想要对基金进行私募最好是备案，但是对于第一次操作的人来说私募基金未备案后果是怎么样呢?马上为大家介绍一下。

一、私募基金未备案后果是怎么样的? (一)私募资金需要备案吗 根据《证券投资基金法》规定： 第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

第十二条 私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四条 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。 根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》，各类私募基金管理人在开展私募投资基金业务前，应当在基金业协会完成私募基金管理人登记手续;各类私募基金募集完毕后应当向基金业协会履行备案手续。未履行登记备案义务的，按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条处理。可见，私募基金是需要备案的。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

设立私募基金公司流程
设立私募基金公司流程一般包括以下六个步骤：
一、选择业务类型
首先，客户应确定要设立的私募基金公司的业务类型，包括投资顾问业务、私募基金
管理人业务以及私募基金配售代理人业务。

二、拟定发行方案
拟定发行方案是指根据客户要求，在严格遵守相关法律、法规、规章及所有规范性文
件的基础上，拟定基金名称、基金管理人开展投资有关业务的范围与要求、当前及未来一
年内私募基金投资计划及完成期限、监管、内部控制、披露及董事会审议等重要事项的方案。

三、完成设立注册
完成设立注册是指按照发行方案要求，在由当地政府有关部门核发的《营业执照》上
登记相关信息，以及银行及其他相关机构申请开立账户，并完成登记相关业务依据。

四、准备财务记账及相关报表
准备财务记账及相关报表是指准备符合所有有关法律、法规和公认的有效的会计报表，包括技术上的编制及记账，从而确保资金收支情况的准确无误。

五、编制及报送相关报表
编制及报送相关报表是指依据当地实施的有关投资管理的法律、法规、规章及其他规
范性文件，按照规定的时间准备并报送相关报表。

六、签署协议
签署协议是指在符合投资管理相关法律法规、规章及其他规范性文件要求的前提下，
确定双方设立私募基金公司应遵守的有关权利义务及其适用条件，以及投资关系规定及其
他有关情节并签署协议。

机密文件上海元新富春1 号私募投资基金契约型（招募说明书）基金管理人：上海元新投资管理合伙企业（有限合伙）2016 年9 月18 日重大提示本招募说明书（以下简称“本说明书”）将对【上海元新富春1号投资基金（契约型）】（以下简称“本基金”或“基金”）之设立及运营的相关事宜进行必要说明。

本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交，仅供投资人一定范围内的资深专业投资决策人士使用，不得用作它途。

任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任，且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。

在出资之前，投资人应仔细阅读本说明书，充分考虑其中的风险因素部分。

投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果，包括投资风险。

投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议，而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。

本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供，本基金不对此类信息的准确性和完整性承担责任。

本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌握的信息的分析。

列出该等内容并非表示或确认其正确，或表示本基金的运作目标能够确保达成。

投资人必须自行确定其对此类内容的信赖程度，本基金和本基金管理人均不对此承担责任。

投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。

本说明书内容与最终募集法律文件（包括但不限于基金合同、托管协议等）有不符之处，以最终募集法律文件为准。

本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺，也不对投资本金作任何保证。

私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记，不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。

感谢阅读本说明书。

目录招募说明书概要 (5)第一节基金方案及要素 (7)一、基金组织形式 (7)二、基金方案及要素 (7)第二节基金管理人介绍 (14)一、基金管理人基本信息 (14)二、基金管理人控制人信息 (14)三、基金管理人管理团队信息 (15)第三节基金的风险提示 (17)一、投资风险 (17)二、市场风险 (18)三、管理风险 (18)四、流动性风险 (18)五、信用风险 (18)六、基金管理人及托管人风险 (18)七、投资收益无法实现的风险 (18)八、封闭运作的风险 (19)九、其他风险 (19)第四节基金的募集与认购 (20)一、基金投资人要求 (20)二、基金认购流程 (21)三、基金投资人所需资料 (22)预约认购意向书 (24)招募说明书概要在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。

私募投资基金招募说明书(证券类)模板【】私募投资基金招募说明书管理人：【】托管人：【】前言【】基金招募说明书（以下简称“本说明书”）依据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他法律法规的有关规定（以下简称“相关法律法规”）编写。

本说明书阐述了【】基金的投资目标、策略、风险、费率等与基金投资人投资决策有关的全部必要事项，基金投资人在作出投资决策前应仔细阅读本说明书。

本基金管理人承诺本说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

【】基金根据本说明书所载明资料申请募集。

本说明书由【管理人】公司解释。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息，或对本说明书作出任何解释或者说明。

未经管理人同意，本说明书不得转载或向第三方传阅。

第一条释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1.1本合同：《XXXX基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充。

1.2招募说明书（如有）：指基金管理人按照国家有关法律、法规制定的并向基金投资者发售基金时，为其提供的、对基金情况进行说明的文件。

1.3本基金：【】。

1.4私募基金（简称“基金”）：指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。

1.5私募基金投资者（简称“基金投资者”）：依法可以投资于私募基金的小我投资者、机构投资者以及法律法规或XXX答应购买私募基金的其他投资者的合称。

1.6私募基金管理人（简称“基金管理人”、“管理人”）：【】。

1.7私募基金托管人（简称“基金托管人”、“托管人”）：【】XXX。

1.8私募基金份额持有人（简称“基金份额持有人”）：签署本条约，履行出资义务获得基金份额的基金投资者。

1.9基金业务外包服务机构（简称“外包机构”）：接受基金管理人委托，根据与其签订的金融运营服务协议中商定的服务范围，为本基金提供份额注销业务、基金估值核算业务等服务的机构，本基金的外包机构为XXX。

2022-2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。

A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款正确答案：B本题解析：保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。

2.信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。

A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层正确答案：A本题解析：信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定。

3.境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（）的要求。

A.《外资企业法》B.《中外合作经营企业法》C.《政府核准的投资项目目录》D.《中外合资经营企业法》正确答案：C本题解析：境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，应遵守我国《外资企业法》、《中外合作经营企业法》、《中外合资经营企业法》以及《公司法》《证券法》等法律的规定，其投资企业所在的行业应满足《政府核准的投资项目目录》的要求。

4.在我国，基金管理人只能由依法设立（）担任。

A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司正确答案：C本题解析：在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

5.私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。

A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2正确答案：A本题解析：私募基金的管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员。

6.关于并购基金，说法正确的的是（）。

Ⅰ.通常投资于价值被低估的对象Ⅱ.通过对被投企业进行重整而实现股权増值Ⅲ.通常需要取得目标企业的控制权Ⅳ.通常采用较低的杠杆率A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ正确答案：B本题解析：收购中通常采取更高的杠杆率7.估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（）。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共40题）1、（2017年真题）股权投资基金的托管服务包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B2、“四位一体”的监管格局不包括（）。

A.政府监管为核心B.行业自律为纽带C.科学技术为基础D.机构内控为基础【答案】 C3、按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（）办理基金备案。

A.基金公司B.基金份额登记机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】 D4、根据《基金法》基金管理公司变更（）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】 A5、财务尽职调查重点关注标的企业的（）财务业绩情况。

A.期望B.预计C.当前D.历史【答案】 D6、关于清算退出，以下描述错误的是（）A.清算退出主要有两种方式：解散清算、破产清算B.解散清算是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算C.通过破产清算方式退出的，股东收回全部投资的可能性极小，一般情况下甚至会损失全部投资D.公司解散清算的，有限责任公司的清算组由董事组成【答案】 D7、信托（契约）型基金主要特点，不包括（）A.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活。

B.信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。

C.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体，需要缴纳所得税，取得缴纳的所有税，就可以避免了双重纳税。

D.信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税。

【答案】 C8、在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（）。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案单选题（共50题）1、目前我国股权投资基金合格投资者标准，表述错误的是()A.具备相应风险识别能力和风险承担能力的客户B.近三年年均收入不低于 50 万的个人C.金融资产不低于 300 万的个人D.金融资产高于500 万的单位【答案】 D2、（2017年真题）（）指外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为。

A.跨境设立股权投资基金B.股权投资基金的跨境投资C.QDIID.QFII【答案】 A3、股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。

A.私募股权投资母基金B.公司型基金C.信托（契约）型基金D.股权投资基金【答案】 D4、股权投资基金通常由（）行使投资决策权。

A.董事会B.基金经理C.基金份额持有人D.投资决策委员会【答案】 D5、中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。

A.许可性行为；推介渠道B.许可性行为；募集方式C.禁止性行为；推介渠道D.禁止性行为；募集方式【答案】 C6、基础设施基金是（）批准设立的试点产业投资基金。

A.中国证监会B.国务院C.国家发改委D.中国证券业协会【答案】 C7、关于股权投资基金投资者的权利，表述正确的是（）。

A.母基金作为具备专业投资能力的投资者通常参与确定其所投资基金的投资方案B.基金投资者可对基金投资者会议审议事项进行表决C.基金投资者可随时查阅或复制所有的基金信息资料D.基金投资者可参与分享基金财产收益，但不得参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 B8、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（）。

A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资【答案】 C9、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案单选题（共40题）1、项目退出具体的退出方式包括（）。

Ⅰ、上市转让Ⅱ、挂牌转让退出Ⅲ、股权转让退出（包括行业通常所指的回购、并购等）Ⅳ、清算退出。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C2、登记后的股权投资基金管理人出现下列（）情形的，中国证券投资基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、在股权投资基金管理人内部控制中，（）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

A.内部环境B.内部监督C.控制活动D.风险评估4、股权投资基金管理人应当遵循（）原则，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

A.独立运营B.分业运营C.集中运营D.专业化运营【答案】 D5、以下内容摘录自股权投资基金管理人甲与目标公司A的投资框架协议，“除非法律、法规或司法程序要求予以披露之信息，未经对方同意，除公司甲及A 允许的人员以外，双方不得向任何第三方披露：（a）拟定投资正在洽谈或协商；（b）拟定投资相关的条款、条件及其他信息，包括进展；（c）本协议及本条款的存在。

”该条款属于（）。

A.排他性条款B.保护性条款C.完全棘轮条款D.保密条款【答案】 D6、（2020年真题）关于股权投资基金的信息披露，以下表述不正确的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ7、我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（）人。

A.50B.200C.100D.1000【答案】 B8、股权投资基金募集机构应通过（）对投资者进行风险评估。

A.电话访谈B.问卷调查C.投资者自行认定D.基金管理人根据投资者过去的投资经历判断【答案】 B9、根据相关自律规则，股权投资基金管理人应当向股权投资基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的（）。