风险控制对策(ppt 49页)

风险调查（辨识） 瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等 水：某掘进头、采煤工作面等 火：某工作面采空区等 煤尘：某回风巷、采掘工作面等 顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工 作面等 冲击地压：某掘进工作面等 提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等 其他容易造成群死群伤的紧急情况等。
辨识评估结果作为编制安全技术措施依据
4 安全风险分级管控条文解读
专项辨识4
出现事故和 重大隐患后 专项辨识
专项辨识由矿长组织分管负责人 和业务科室进行
识别安全风险辨识结果及管控措施 是否存在漏洞、盲区
补充完善重大安全风险清单 并制定相应的管控措施
辨识评估结果用于指导修订完善 安全技术措施等技术文件
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显著危险，需要 整改
1
可能性小，完 全意外
2
每月一次
7
严重，重伤
20-70
一般危险，需要 注意
0.5
很不可能，可 以设想
1
每年几次
0.2 极不可能
0.5 非常罕见
0.1 实际不可能
3
重大，致残
<20
稍有危险，可以 接受
1
引人注目，需 要救护
4 安全风险分级管控条文解读
风险矩阵法 一种适合大多数风险的评估方法
4 安全风险分级管控条文解读
故障模式与影响分析（ FMEA） 源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等
失效的模式，旨在提高设备的可靠性。 因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全
事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评 估。
风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P，影响 的严重度S，和失效模式的可探测度D。即R=P×S×D

将风险转移到第三方。主要方式 有：出售、发包、安全责任合同、
风险控制的策划
必须考虑目标指标、管理方案、运行控 制、应急准备与响应等各要素
必须与日常工作的结合，如：安全检查、 巡回检查、技术交底、安全方案、两书 一表一卡等
针对重大风险，要确认
是否能够控制其危害因素 是否合理衔接
风险控制管理框图
选择事故预防对策时间逻辑（3）
⑶事后补救对策： 推行工伤保险制度 参加各类事故商业保险 进行事故责任追究与处
罚 事后补救、实施整改措
现有控制措施评审
辨识与评价小组成员针对所辨识的各项危害因素分析现 有控制措施，包括以下方面：
➢ 是否列入了管理方案（含隐患治理项目）； ➢ 是否有运行控制文件（包括管理制度、操作规程、两书
列入，并
重点明确 列入
中 度 风 险
需经过专业技
控制措施 和注意事
术培训合格后， 项
持证上岗
著名黄色
试车 方案 （单 体设
标记进行 备）
列入班组 技术交底 的内容
（重点明 确）
列入班组开 工确认、巡 检、操作、 检查记录
注明黄色标 记
点检确认
实操人员进 行操作 视力情况列 入
实操人员进 行检查确认， 并记录
书2.2
锅炉岗 点炉操 作卡备
注2
无
无
无
无无
炉子喘震，但 未采取措施
锅炉损 坏、锅 炉爆炸
无
无
无
无 无 无 无无
天然气泄露， 炉膛或锅炉间 充满可燃气体
锅炉损 坏、锅 炉爆炸
锅炉岗
HSE作 点炉操
无
业指导 作卡 无 无 无 无 无
书2.2 （风险
摘挂、吊装驴头现作有控业制措施

详细描述
在金融领域，风险管理是一项非常重要的任务。对于投资者来说，可以通过分散投资、限制杠杆和止损措施来 降低市场风险。对于管理者来说，可以通过制定稳健的投资策略、加强内部控制和合规管理来降低风险。此外 ，金融风险管理还可以通过衍生品交易、对冲策略和保险等方式进行。
社会风险管理案例
总结词
社会风险管理是指针对社会中存在的各种 风险进行管理和控制，以促进社会的稳定 和可持续发展。
风险控制的历史发展
古代风险控制
01
在古代，人们已经有了对自然灾害和人为事故的防范意识和措
施，如建造城墙、制定法律等。
近代风险控制
02
随着工业革命的兴起，事故和职业伤害不断增加，逐渐形成了
以保险和安全管理为主要手段的风险控制体系。
现代风险控制
03
现代社会中，风险控制已经发展成为一个综合性、系统性的工
细化风险来源
对每个风险来源进行深入分析，以便更全面地了解风险产生 的具体原因。
分析风险成因
分析风险成因
探究风险产生的原因和机制，从不同角度分析风险的性质和潜在影响。
确定风险成因的关键因素
找出导致风险产生的关键因素，为后续的风险管理提供重点目标。
评估风险影响
评估风险影响
全面评估风险对组织的潜在影响，包括财务损失、声誉损失等。
03
常见的风险接受措施包括：制定应急预案、储备资源、提高抗风险能力等。企 业应根据自身的实际情况和业务需求，制定合理的接受策略，并随时关注风险 的动态变化，以便及时调整策略。
03
风险控制具体实施步骤
确定风险来源
确定风险来源
识别和列举可能产生风险的各类因素，包括内部和外部环境 因素、硬件和软件故障、人员失误等。

三、建设工程重大危险源辨识控制
（一）控制原则 采取风险控制措施的一般原则是： ---消除风险、降低风险、个人防护； ---预防措施、保护措施、应急措施；
• ---对极不可承受的风险要立即禁止作业， 对重大风险要立即整改，对中度风险要 限期改正，对轻度风险要加强监测和保 护，对尚可忽视的风险，提醒注意，不 必采取措施。
安全技术交底 就是由方案编制人员及技术负 责人对施工管理人员（施工负责人、安全员 及其他相关人员）施工作业人员进行有针对 性的安全技术交底；施工负责人按施工部位、 施工工艺、施工栋号进行书面安全技术交底。
安全技术交底应结合施工作业场所状况、 特点、工序对危险因素、施工方案、规 范标准、操作规程和应急措施进行交底； 交底人、被交底人、专职安全员进行签 字确认。
（5）预应力工程；
（6）采用新技术、新工艺、新材料、新 设备及尚无相关技术标准的危险性较大 的分部分项工程。
以上危险性较大的分部分项工程都构成重 大危险源，判定为二级重大危险源；也 都必须编制安全专项方案。
（三）超过一定规模的危险性较大的分部分项 工程
• 1、深基坑工程
• （1）开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽） 的土方开挖、支护、降水工程。
4、重大危险源分类 重大危险源分类是按国家相关文件进行辨识、申 报与监管。如储罐区、库区、生产场所、压力管道 、锅炉、压力容器、煤矿、金属非金属地下矿山、 尾矿区等。 储罐区是指存储易燃液体、可燃气体、毒性物质 等
压力管道是指输送有毒、可燃、易爆气体，输送 有毒、可燃、易爆液体介质，长输、公用和工业压 力管道。
（3）可能影响行人、交通、电力设施或其他 建、构筑物的拆除工程。
6、其它
（1）施工高度50m及以上的建筑幕墙安装工 程；

案例背景：某化工企业发生爆炸事故
风险识别结果：发现工艺流程、设备、操作等方面存在安全隐患
风险应对措施：加强安全管理，提高员工安全意识，定期进行安全检查和培训
风险识别方法：采用HAZOP分析方法
专家经验法：利用专家的经验和知识进行评估
头脑风暴法：通过集体讨论，激发创意，找出潜在的安全风险
情景分析法：模拟可能出现的安全风险场景，进行评估
担保：通过第三方担保，转移风险
保险：购买保险，将风险转移给保险公司
合同：签订合同，明确双方责任，转移风险
风险分担：与其他企业或个人共同承担风险
风险自留的适用情况：风险较小，损失在可承受范围内，有应对风险的能力和经验
风险自留的缺点：可能面临较大的经济损失
风险自留的优点：提高风险意识，降低保险费用，提高应对风险的能力
风险分析：分析风险因素的影响程度和可能性
风险应对：根据风险等级制定相应的应对措施和管控方案
风险识别：识别可能存在的安全风险
风险评估：评估安全风险的可能性和影响程度
风险应对：制定应对安全风险的措施和计划
风险监控：监控安全风险的变化和实施情况
风险沟通：与相关人员进行风险沟通和协调
风险改进：根据监控结果进行风险改进和优化
政策法规的国际化：关注政策法规的国际化趋势，了解国际上在安全风险评估与管控方面的先进经验和做法。
政策法规的培训和宣传：关注政策法规的培训和宣传，了解如何更好地理解和执行政策法规。
政策法规的实施和执行：关注政策法规的实施和执行情况，了解企业在安全风险评估与管控方面的实际执行情况。
建立完善的安全风险评估体系，定期对生产过程进行风险评估
风险自留的定义：企业或个人主动承担风险的行为
制定应急预案的流程和措施

• 一类是事后措施，即在损失发生后为减少损失程 度所采取的一系列措施。
• 事前措施，也会减少损失发生的可能性，如在没 有紧急情况下以较慢的速度驾驶救护车，既达到 损失抑制的效果，又起到了损失预防的效果。
• 事后措施主要集中在：紧急情况的处理即急救措 施、恢复计划或合法的保护，以来阻止损失范围 的扩大。
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• （二）不安全行为的成因
• 1．心理因素：进入生产场地的不良条件反 射、思想不集中、错觉、遗忘、个性、情 绪不稳定、烦恼、自我意识过强、不懂装 懂、自以为是、过分相信别人、迷信以往 经验、自卑、迟钝、图省事等。
• 2．生理因素
• 3．技能因素
• 4．管理因素
• 5．教育训练因素
• 6．设备和环境因素
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• 二、风险避免的适应性
• 风险避免是处理风险的一种有用的、极为普遍的 一种方法。企业在采用避免来处理风险时必须考 虑以下几个方面的因素：
• 第一，某些风险是无法回避的。
• 第二，采取避免风险方法在经济上未必适当，某 些风险即使可以避免，但就经济效益而言也许不 合适。一个企业固然可以凭借不从事任何营业行 为而避免风险，但从正常情况来看，一个企业没 有营业行为自然也没有营业收入，当然也就无法 赚取利润。
• 二、风险控制理论
• （一）工程性理论
• 工程性理论是早期的理论，它强调事故的机械危险和自 然危险，认为风险是由机械和自然方面的原因造成的， 对风险进行控制就要从这些角度入手。基于工程性理论 的风险管理措施都与有形的工程技术设施相联系，手段 比较直观、效果也比较明显。
• 最初的风险来源的判断集中于工程与机械、原因在于最 早的风险管理起源于工业生产。

大家应该也有点累了,稍作休息
大家有疑问得,可以询问与交流
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(一)财务风险得表现
❖ 上市公司财务风险主要表现有:
❖ (1)无力偿还债务风险 ❖ (2)利率变动风险。 ❖ (3)再观环境得复杂性就是企业 产生财务风险得外部原因
❖ 2、企业财务管理人员对财务风险得客观性认 识不足
5、流动性风险
❖ 流动性风险就是指企业资产不能正常与确定 性地转移现金或企业债务与付现责任不能正 常履行得可能性。
(四)措施
❖ 企业财务风险就是客观存在得,因此完全消除 财务风险就是不可能得,也就是不现实得。对 于企业财务风险,只能采取尽可能得措施,将其 影响降低到最低得程度。
1、化解筹资风险得主要措施
❖ 经营风险主要包括采购风险、生产风险、存 货变现风险、应收账款变现风险等。
4、存货管理风险
❖ 企业保持一定量得存货对于其进行正常生产 来说就是至关重要得,但如何确定最优库存量 就是一个比较棘手得问题,存货太多会导致产 品积压,占用企业资金,风险较高;存货太少又 可能导致原料供应不及时,影响企业得正常生 产,严重时可能造成对客户得违约,影响企业得 信誉。
风险控制原理
一、风险控制
❖ 风险控制就是指风险管理者采取各种措施与 方法,消灭或减少风险事件发生得各种可能性, 或者减少风险事件发生时造成得损失。
(一)风险控制得方法
❖ 风险回避 ❖ 损失控制 ❖ 风险转移 ❖ 风险保留
1、风险回避
❖ 风险回避就是投资主体有意识地放弃风险行为,完全 避免特定得损失风险。
3、化解汇率风险得主要措施
❖ (1)选择恰当合同货币。 ❖ (2)通过在金融市场进行保值操作。 ❖ (3)对于经济主体在资产负债表会计处理过程

系统特点
如可靠性、稳定性、可扩展性、可维护性等。
风险管理信息系统的功能模块
数据采集
自动或手动采集风险相关数据。
风险应对
针对不同风险制定应对措施。
数据处理
对采集的数据进行清洗、转换、存储等操 作。
风险预警
根据风险评估结果进行预警提示。
风险评估
运用定性和定量方法对风险进行评估。
风险管理信息系统的实施效果
风险控制的重要性
减少或避免经济损失
通过有效的风险控制可以降低或消除风险事件带来的经济损失。
提高组织绩效
健全的风险控制体系可以提高组织的稳健性和绩效水平，增强组织竞争力。
保障社会利益
对于一些涉及公共利益的项目或企业，有效的风险控制可以保障社会利益不受损失。
风险控制的历史与发展
早期风险控制实践
早期的风险控制实践可以追溯 到中世纪的海事保险和火灾保
风险文化的内涵
风险文化包括企业风险管理理念、风险防范和控制意识、风险管理制度与行为规 范等多个方面，是企业应对各种风险挑战的重要保障。
风险文化的建设原则
全面风险管理原则
企业应将风险管理理念贯穿于业务 全流程和全员参与，实现全面风险 管理和控制。
风险与收益平衡原则
在追求经济效益的同时，企业应充 分考虑风险与收益的平衡，避免因 追求短期利益而忽略潜在风险。
THANKS
谢谢您的观看
头脑风暴
邀请专家和员工提出创新性的想 法和意见，以识别潜在的风险。
风险矩阵
根据风险发生的可能性和影响程 度，对风险进行分类和优先级排 序。
风险评估的流程
收集相关数据和信息，包括历史数据、行业趋势、政 策法规等。
根据分析结果，评估潜在风险的发生概率和影响程度 。

减轻损失程度
在风险发生后，采 进行救援等，以最大程度地减少损 失。
挽救性措施
风险应对
在风险发生后，根据实际情况采 取相应的应对措施，如抢险救援、 恢复生产等，以尽快恢复正常状
态。
总结经验教训
对风险应对过程进行总结，分析 成功和失败的原因，总结经验教 训，为今后的风险管理提供借鉴。
流程
风险控制流程包括风险识别、风 险评估、风险应对和风险监控等 步骤。
02
风险识别与评估
风险识别
01
02
03
风险识别方法
通过收集和分析内外部环 境信息，识别潜在的风险 源。
风险分类
将识别出的风险进行分类， 如市场风险、技术风险、 财务风险等。
风险清单
将识别出的风险整理成清 单，以便后续的风险评估 和管理。
职责分工
将风险管理责任落实到具体部门和人员，形成风险管理责任网络，提高风险应对 能力。
制度建设与流程优化
制度建设
制定和完善风险管理相关制度，明确风险识别、评估、控制 和监控等环节的操作要求，为风险管理提供制度保障。
流程优化
对现有风险管理流程进行全面梳理和优化，消除冗余环节， 提高风险管理效率。
培训与意识提升
详细描述
某制造企业通过建立完善的安全管理制度，定期进行安全检查和隐患排查，加强员工安全培训和教育 ，以及实施应急预案演练等措施，有效控制了生产过程中的安全风险，减少了事故发生的次数和损失 。
案例二：金融风险管理
总结词
金融风险管理是金融机构稳定经营的基石，通过科学的风险评估和预警机制，可以提前发现潜在的风险点，采取 有效措施进行防范和控制。
培训计划
制定风险管理培训计划，定期开展风 险管理知识培训，提高员工的风险意 识和应对能力。

通过与其他独立机 构签订合同，补偿 风险
•是应用范围广、非常有效的风险管理手段，本质 上讲，保险就是风险转移的重要手段
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主要内容
1、风险应对流程与组织 2、风险应对方案及工具 3、风险控制措施
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风险控制措施
建立完善相应的管理政策和制度 改善相应业务流程
完善相应的内部控制机制 建立风险持续监控体系
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风险持续监控体系
***分公司 指标1 指标2 … 指标n 合计
计算公式
风险限额
●：x>a% ●：b<x<c ●：x>c
●： ●： ●：
●： ●： ●：
●： ●： ●：
得分
风险权重
A%
B%
… N% 100%
通过每一指标得分 及权重，对风险情 况进行评价
通过指标限额， 对公司某一风 险状况进行评价
6
风险应对方案的依据
综合风险评估及计量结果
按照风险偏好及容忍度
围绕公司发展战略
7
风险应对方案的内容
目标 解决该项风险 要达到的具体
目标
资源 所需的条 件和资源
流程
所涉及的管理 及业务流程
措施 所采取的具体 措施及风险
应对工具
其他内容：
✓组织领导
✓开展风险应对的手段
✓检验执行效果的方法
✓拟实现的关键风险指标 及损失数据限额等
纵横交错的风 险评价机制
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风险持续监控体系
风险监控
风险预警
根据指标计算结果 ，将超标指标向各 业务单位以《风险 提示函》的形式进 行预警，要求相关 单位分析整改。
风险分级
根据风险指标的 整体表现对各业 务单位进行风险 评级，以采用不 同的管理措施。