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湖北省期货从业资格：外汇衍生品考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生2、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A.不承担责任B.承担次要赔偿责任C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%D.全部承担赔偿责任3、中国期货业协会是（）。
A.事业单位B.企业法人C.社会团体法人D.从事期货经营的机构4、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为_。
A.76320 元B.76480 元C.152640 元D.152960 元5、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A.15%B.20%C.30%D.50%6、期货市场的基本功能之一是_。
A.消灭风险B.规避风险C.减少风险D .套期保值7、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A.企业法人B.自然人C.会员D.国有企业8、期货公司办理O事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本B.变更公司形式C.破产D.变更3%以上的股权9、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A.交易完成15日B.交易完成30日C收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间10、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
证券资格（证券基础知识）衍生工具模拟试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列不属于基础衍生工具的是( )。
A．远期合约B．期权合约C．结构化金融衍生工具D．互换合约正确答案：C解析：远期合约、期货合约、期权合约、互换合约是相对简单，也是最基础的衍生工具。
利用基础衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发和设计出更多具有复杂特性的金融衍生工具，这些金融衍生工具通常被称为结构化金融衍生工具。
知识模块：衍生工具2．按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为( )。
A．独立衍生工具和嵌入式衍生工具B．货币衍生工具和利率衍生工具C．股权类产品的衍生工具和商品衍生工具D．信用衍生工具和其他衍生工具正确答案：A解析：按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
独立衍生工具指本身即为独立存在的金融合约，例如期权合约、期货合约或互换合约等。
嵌入式衍生工具指嵌入非衍生合约(简称主合约)中的衍生工具，该衍生工具使主合约的部分或全部现金流量将按照特定变量的变动而发生调整。
BCD三项为按衍生工具合约标的资产分类。
知识模块：衍生工具3．下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是( )。
A．股票期货合约B．股票期权合约C．远期外汇合约D．利率互换合约正确答案：C解析：货币衍生工具是指以各种货币作为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货合约、货币期权合约、货币互换合约以及上述合约的混合交易合约。
AB两项属于股权类产品的衍生工具；D项属于利率衍生工具。
知识模块：衍生工具4．利率衍生工具不包含( )。
A．远期利率合约B．利率期权C．信用联结票据D．利率互换正确答案：C解析：利率衍生工具是指以利率或利率的载体为合约标的资产的金融衍生工具，主要包括远期利率合约、利率期货合约、利率期权合约、利率互换合约以及上述合约的混合交易合约。
金融衍生工具全套试题在线练习金融衍生品1总分:100分考试时间:100分钟I .选择题1、下列属于衍生金融工具的是()。
(正确答案:c，答案:)股票b，债券c，期货d，外汇2.美国进口商必须在90天内向英国出口商支付5亿英镑。
为了避免这种风险，甲方可以()A.在远期外汇市场购买500万英镑的90天远期外汇，在远期外汇市场出售500万英镑的90天远期外汇，立即购买500万英镑，立即出售500万英镑3.假设当前黄金现货价格为每盎司400美元，90天远期价格为450美元，90天银行贷款利率为每年8%，套利者应该如何套利(正确答案:A，答案:A)a借入400万美元购买10，000盎司黄金。
同时，卖出10，000盎司b，借入400万美元，在90天远期市场卖出10，000盎司现货金。
与此同时，在90天远期市场上卖出10，000盎司c，借入400万美元，买入10，000盎司现货金。
与此同时，在90天远期市场上购买10，000盎司的黄金，借入400万美元，卖出10，000盎司的现货黄金。
4.假设英镑的90天远期价格为1.58美元，如果投机者预计英镑价格在90天内将高于这一水平，他应该()A.卖出远期英镑b，买入远期英镑c，卖出远期美元d，买入远期美元5.没有固定场所、交易限制规则较少、在一定程度上更国际化的市场是()A.公开招标b，场外交易c，自动匹配系统d，自由交易6.()交易所推出第一章抵押债券利率期货合约。
(正确答案:a，答案:)A.芝加哥期货交易所b，芝加哥商品交易所c，芝加哥期权交易所d，美国堪萨斯期货交易所7、衍生金融工具的客观背景是()。
(正确答案:a，答案:)A.金融市场的价格风险b .金融理论的发展c .金融机构的发展d .科技的发展8.衍生金融工具的主要功能是()。
(正确答案:c，答案:)A.价格发现b，投机c，对冲d，套利第二，选择题1.衍生金融工具的主要功能有()套期保值手段b，价格发现手段c，套利手段d，投机手段2.衍生金融工具按基本资产分类()(正确答案:美国广播公司，答案:)A.股票衍生品b、利率衍生品c、货币衍生品d、期权衍生品3.根据衍生品交易的方法和特点，分为()(正确答案:ABCD，答案:)A.金融期货b，金融期货c，金融期权d，金融互换4.衍生金融工具的市场参与者包括()(正确答案:ABCD，答案:)a、套期保值者b、投机者c、套利者d、经纪人5.根据衍生金融工具的不同类别()(正确答案:BC，答案:)A.股票衍生工具b、远期衍生工具c、期权衍生工具d、利率衍生工具6.衍生金融工具的背景是()A.突出的市场风险b .科学技术的快速发展c .金融机构的积极发展d .金融理论的发展7.期货市场形成的价格具有()特征(正确答案:ABCD，答案:)真实性，可预测性，连续性，权威性第三，判断问题1.衍生金融工具是合同价格，其价值取决于基本资产的价格。
证券从业资格考试模拟试题（40个多选题）1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).A 干扰程度深B 涉及范围广C 作用机制复杂D 对股价短期影响大正确答案是：ABC2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )A 财政政策B 经济增长C 市场利率D 货币政策正确答案是：ABCD3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).A 借贷资金市场的利率水平B 筹资者的资信C 债券期限长短D 债券发行者名称正确答案是：ABC4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )A 见券付款B 见款付券C 券款对付D T+0或T+1正确答案是：ABC5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).A 基金金泰B 基金裕隆C 基金开元D 基金安信正确答案是：AC6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A 基金份额交易方式不同B 基金份额资产净值公布的时间不同C 投资策略不同D 基金份额的交易价格计算标准不同正确答案是：ABCD7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。
A 股票价格指数为基础变量B 采用实物交割与结算C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的正确答案是：ACD8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股正确答案是：BCD9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A 欺诈发行股票、债券罪B 非法发行股票和公司、企业债券罪C 泄露内幕信息罪D 操纵证券市场罪正确答案是：ABCD10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).A 股票B 大额存单C 1年以内(含1年)的央行票据D 1年以内(含1年)的银行定期存款正确答案是：BCD11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.A 撒销B 责令停业整顿C 接管D 指令其他机构托管正确答案是：ABCD12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。
2021年证券从业资格考试模拟题库及答案证券市场根底知识?单项选择题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是差不多存在的。
A.证权证券√题目2：关于非公开发行，以下讲法正确的()。
C.上市公司采纳非公开方式向特定对象发行证券的行为√题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.同意投资人和客户的托付，提供证券投资咨询效劳B.以猎取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.同意客户托付，按的标准收取各项费用效劳的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
C.基金净资产√题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但要紧业务在中国内地或大局部股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√题目6：贴现债券到期时按()回还。
D.票面金额√题目7：按照()分类，国债能够分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
C.资金用途√题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为〔)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区不在于()。
C.记载方式的差异√D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网题目10：金融期货交易的对象是()。
A.金融期货合约√题目11：对指数基金熟悉正确的选项是()。
根底金的投资特不分散，能够完全消除投资组合的系统风险C.投资组合模拟某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.关于投资者尤其是机构投资者来讲，指数基金是他们避险套利的重要工具√题目12：证券投资基金的资金要紧投向()。
湖北省期货从业资格：其他利率类衍生品模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A.中国证监会B.期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所2、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A.资产B.营业成本C资本金D.负债3、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
A.4B.8C.10D.204、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A.不准许该副总经理兼职B.可以批准该副总经理兼职C.无权批准该副总经理兼职D.可以助其以调用的形式进行兼职5、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货投资者6、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院期货监督管理机构7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员8、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率（EUBIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是 _。
湖北省期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A.不准许该副总经理兼职B.可以批准该副总经理兼职C.无权批准该副总经理兼职D.可以助其以调用的形式进行兼职2、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破—或恒指上涨—时该投资者可以赢利。
A.12800 点，13200 点B.12700 点，13500 点C.12200 点，13800 点D.12500 点，13300 点3、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是。
_A.分类评价申诉机制B.分类评价“一票降级”制度C.分类结果的披露和使用D.分类评审的集体决策制度4、我国的期货交易必须在（）内进行。
A.期货交易所B.商品交易市场C.商品产地D.买卖双方约定的场所5、Euro-BOBL债券期货属于__。
A.外汇期货B.股指期货C.利率期货D.商品期货6、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A. 5B.10C.20D.307、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系8、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。
A.伦敦证券交易所B.芝加哥商品交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.法兰西证券交易所9、期货公司办理O事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
湖北省证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括__。
A．国债回购利率(7天)B．上海银行间同业拆放利率C．1年期定期存款利率D．活期存款利率2.证券公司的主要业务有__。
A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务3.（）是自我整改的一种处置措施。
A．托管、接管B．行政重组C．撤销D．停业整顿4.上海证券交易所通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第__天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．1B．2C．3D．45. 以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。
A．收入型B．平衡型D．成长型6. 买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型7. 关于MM的无公司税模型二，错误的是__。
A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本8. 债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。
A．3B．4C．5D．69. 以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。
A．美国B．德国C．日本D．英国10. 不动产抵押公司债券属于__。
A．信用证券B．担保证券C．抵押证券11. 下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。
A．降低非系统风险B．透明和信息公开C．保护投资者D．降低系统风险12. 《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过__直接确定发行价格。
A．累计投标询价B．初步询价C．静态市盈率D．动态市盈率13. 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管制约束的债券是（）。
A．武士债券B．扬基债券C．熊猫债券D．欧洲债券14. “市场永远是错的”这种对待市场的态度属于__A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派15. 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A．是相互制衡的关系B．是所有者和经营者之间的关系C．是委托人、受益人与受托人的关系D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理16. 在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。
A．具有良好资信B．具有从事证券相关业务资格C．具有从事境外上市外资股发行经验D．具有国外办事处17. 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断__的行为。
A．证券价格B．证券价值C．证券价值或价格及其变动D．证券价格走势18. __的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。
A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券19. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值B．账面价值C．内在价值D．实际价值20. 下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__A．MAB．MACDC．WRD．KDJ21. 对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。
A．平价期权B．虚值期权C．实值期权D．超值期权22. 基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近__年表现的衡量。
A．1B．2C．3D．523. 下图中的哪一个代表了买入看涨期权的盈亏（）A.B.C.D.24. 下列各项不属于股东大会职权的是__。
A．制定公司利润分配方案B．对发行公司债券作出决议C．修改公司章程D．审议公司财务决算方案25. 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A．是相互制衡的关系B．是所有者和经营者之间的关系C．是委托人、受益人与受托人的关系D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理26.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是__。
A．乙的身份证件及其复印件B．甲的身份证件及其复印件C．甲的证券账户卡及其复印件D．乙的证券账户卡及其复印件27.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化28.巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的__时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A．10%B．20%C．30%D．40%29.根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达__年以上。
A．5B．10C．20D．3030. 通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低31. 关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。
A．注册资本不低于5亿元人民币B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C．从事证券经营等金融资产管理业务D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚32. 不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。
A．招股意向书B．招股说明书C．上市公告书D．定期报告文件33. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为__。
A．1.88B．1.86C．1.82D．1.8034. 有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。
A．可转换优先股票B．不可转换优先股票C．参与优先股票D．非参与优先股票35. 《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。
A．3万元以上20万元以下B．5万元以上20万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上50万元以下36. 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是__手，即107Y元面值及其整数倍。
A．1B．10C．100D．100037. 开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入__财产。
A．基金管理公司B．基金托管人C．基金D．基金份额持有人38. 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向__申请融资融券交易权限。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院39. 公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
A．50B．100C．200D．25040. 下列关于现金股利的说法，错误的是__。
A．以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东B．个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%C．机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税D．个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%41. 证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。
A．勤勉尽责B．公平竞争C．保守秘密D．专业胜任42. 目前在我国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金43. 证券公司的注册资本应当是__。
A．货币资本B．实缴资本C．虚拟资本D．金融资本44. 某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。
A．收入型证券组合B．增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合45. 当有效申购量等于或小于发行量时，（）。
A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量46. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例47. 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。
A．10B．20C．30D．3548. 证券包销是指__。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式49. 国债交易的计息原则是__。
A．算尾不算头B．头尾都要算C．算头不算尾D．头尾都计息50. 在企业综合评价方法中，盈利能力、偿债能力与成长能力之间比重的分配大致按照__来进行。
A．5:3:2B．2:5:3C．3:5:2D．3:2:5。
