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3日常
工作要求
按月设定户外展业次数、新 增客户数等主要指标，以周为单
数据对员工日常进行考评。
位跟踪营业部的活动量。
户走外展出业的去几：种形户式外： 展业
陌生拜 访
洗车店 展业
电影院 展业
社区展 业
购物广 场展业
走出去：户外展业相关照片
走出去：户外展业相关照片
走出去：户外展业相关照片
Part 4
过程管理
过程管理：工作日志
每周一9点前提交工作周志， 周志需包括上周工作总结和本周 工作计划。
周志 日志
营业部前台员工每日工作结束 后撰写工作日志（由营业部自行决 定是否撰写）
每月5日前提交月度过程反馈 表（公司要求，excel表需反馈公 司）。
月志
过程管理：工作日志 营业部总经理审阅、点评营销总监 工作日志
百分制
在行为的合 规性、服务
的适当性、 客户投诉的
情况等方面 违规的，可
通过本项指 标进行减分。
权重取值范围
岗位
岗位工资档位
G4
Z1
Z2
Z3
区域总监
Z4
J1
J2
J3
J4
考核分数
[90,100]或连续两 年[90,80）
岗位工资区间
[3000,3900) [3900,4600) [4600,5300) [5300,6000) [6000,7200) [7200,8800) [8800,10400) [10400,12000) [12000,14000)
0
0
0
0
0
时间
权益类（万）
0 0 0 0
两融（户）
营销总监需填写、审阅、点评区域总 监的工作日志

案例三
某证券公司的跨界合作案例，通过 与其他产业领域的合作，拓展业务 范围和客户资源。
实战演练与点评
演练一
分组模拟营销场景，让新员工实际操作营销技巧 和方法，并进行现场点评和指导。
演练二
模拟客户沟通场景，提高新员工与客户沟通的能 力和技巧。
演练三
模拟危机处理场景，培养新员工应对突发状况和 风险的能力。
股票
代表公司所有权， 收益与公司盈利相 关。
期货
标准化合约，通过 交易所交易。
外汇
不同货币之间的兑 换。
证券市场与交易
证券市场的功能
证券交易制度
证券交易方式
证券交易费用
提供投融资平台，价格 发现，风险管理。
竞价交易，大宗交易， 集合竞价。
场内交易，场外交易。
佣金，印花税，过户费。
证券投资分析与评估
针对调查结果，分析问题所在，制定改进 措施。
将客户反馈融入日常工作中，不断提升服 务质量和客户满意度。
PART 06
案例分享与实战演练
成功案例分享
案例一
某证券公司的营销策略转型，通 过精准定位目标客户群体，优化 产品和服务，实现业务快速增长。
案例二
某证券公司的数字化营销实践，利 用大数据和人工智能技术提升客户 体验和营销效果。
营销资料准备
新员工应学会准备各种营 销资料，如产品手册、宣 传册、演示PPT等，以便 更好地向客户介绍产品。
网络营销工具
利用社交媒体、电子邮件、 短信等网络营销工具，扩 大客户群体和提高品牌知 名度。
客户关系管理软件
使用客户关系管理软件， 新员工可以更好地管理客 户信息和沟通记录，提高 客户满意度和忠诚度。
01

战略（策略）第一；
投资理论的核 心：
投资是一个过程；
投资理论的核 心：
周密的计划；
投资理论的核 心：
严格的纪律；
投资理论的核 心：
掌握操作的主动性；
投资理论的核 心：
条件越苛刻，行情越可靠；
投资理论的核心：
严禁满仓操作：世有不测风云；
投资理论的核心：
决不空仓操作：保留市场触觉；
投资理论的核 心：
帐户有风格有个性；
投资理论 的核心：
严格的止损意识，动态的止损 策略
（违背预期则止损的法则）；
投资理论 的核心：
运动战中寻机会；
运动战中避风险；
投资理论的核 心：
选股有手段有依据；
投资理论的核 心：
仓位分配与控制的科学性。
十八大操作思想
避免六大误区：
重价不重势。
避免六大误区：
重结果，不重过程。
六．中国股市学会做空更重要。
——避险第一？还是逐利第一？
——要有跌50%，涨100%的机制。
——因为没有做空机制，所以学会做空才更可贵。
——中国股市没有做空机制最大害处不在于不能 做空其本身，而在于使得市场从来没有形成做空的 意识。
——如果你在止损或者抛股票的时候有做空的思 想，那你就不再犹豫，也不再含糊。
明白六个方面：
寂寞不一定是底部，但底部1 必寂寞。 热闹不一定是头部，但头部必热闹。
明白六个方面：
4：在股市中要取得成功：
—》必须理清自己的思路、认清市场的本质、掌握市场的特性、认 清自己的弱点、有针对性地建立起符合自身个性的操作思想与原则、 通过时间加以不断地完善。
—》能在股市中取胜的，决不是好的电脑与好的软件，而是好的思 路理念。先有好的思路自然有好的方法——思维指导行为。

3、选择报价类型为 做市报价
4、在此部分依次输 入申买价格和数量， 申卖价格和数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
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点击成交申报
操作菜单：交易业务→交易→点击成交申报
1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品， 也可以手动输入 3、选择交易类别为 买入或卖出
4、选择交易类别为 买入或卖出，后在 下方输入申买(卖)价 格和申买(卖)数量
5、选择有效截止日 期，之后点申报即 可
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双边报价
操作菜单：交易业务→ຫໍສະໝຸດ 价→确定价格申报1、输入资产账户，按F2可 以输入客户代码，系统自动 转换为资产账户
2、选择申报的产品， 也可以手动输入
认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
3、点击此处可以 隐藏或者显示过 滤条件窗体
1、点下拉菜单可 以选择开始和结 束日期，默认是 当前日期
2、也可以指定产 品编码等限定条 件，查询结果是 各条件的交集
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认申赎查询
操作菜单：交易业务→交易→认申赎查询
4、查询结果显示 区域 中信证券OTC柜台操作培训V12
2、选择营业部范围
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预约确认操作
1、选择操作的产品
2、选择营业部范围
3、选择相应的预约 数据
4、输入合同号、签 署日期、有效日期
5、以上信息选填完 后，点确认预约
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预约撤销操作
1、输入产品 编码
2、客户代码
3、点查询， 查询出撤销的 预约数据