中国证券监督管理委员会贵州监管局关于华创证券经纪有限责任公司

序号证券公司序号基金公司序号 序号资产管理

公司序号

1爱建证券

有限责任

公司1宝盈基金

管理有限

公司1安徽大时

代投资咨

询有限公

司1中国长城

资产管理

公司1

2安信证券

股份有限

公司2博时基金

管理有限

公司2安徽华安

新兴证券

投资咨询

有限责任

公司2中国华融

资产管理

公司2

3北京高华

证券有限

责任公司3长城基金

管理有限

公司3北京博星

投资顾问

有限公司3中国信达

资产管理

公司3

4渤海证券

股份有限

公司4长盛基金

管理有限

公司4北京东方

高圣投资

顾问有限

公司4

5财富证券

有限责任

公司5长信基金

管理有限

责任公司5北京金美

林投资顾

问有限公

司5

6财通证券

有限责任

公司6大成基金

管理有限

公司6北京京放

投资管理

顾问有限

责任公司

7恒泰长财

证券有限

责任公司7东方基金

管理有限

责任公司7北京君之

创证券投

资咨询有

限公司

8长城证券

有限责任

公司8东吴基金

管理有限

公司8北京清华

紫光投资

顾问有限

责任公司

9长江证券

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有限公司9富国基金

管理有限

公司9北京股商

证券投资

顾问有限

公司

10长江证券

股份有限

公司10工银瑞信

基金管理

有限公司10北京首证

投资顾问

有限公司

11川财证券

经纪有限

责任公司11光大保德

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理有限公

司11北京新兰

德证券投

资咨询有

限责任公

司

12大通证券

股份有限

公司12广发基金

管理有限

公司12北京中方

信富投资

管理咨询

有限公司

13大同证券

经纪有限

责任公司13国海富兰

克林基金

管理有限

公司13北京中和

应泰管理

顾问有限

公司

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有限责任

公司14国联安基

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限公司14北京海问

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证券有限

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管理有限

公司15北京盛世

华商投资

咨询有限

公司

16东北证券

股份有限

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基金管理

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投资咨询

有限责任

公司

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有限公司

18东海证券

有限责任

公司18华安基金

管理有限

公司18四川大决

策证券投

资顾问有

限公司

19东莞证券

有限责任

公司19华宝兴业

中国证券业协会会员单位名单

法定会员 爱建证券有限责任公司

法定会员 安信证券股份有限公司

法定会员 北京高华证券有限责任公司

法定会员 渤海证券股份有限公司

法定会员 财达证券有限责任公司

法定会员 财富证券有限责任公司

法定会员 财通证券股份有限公司

法定会员 财通证券资产管理有限公司

法定会员 川财证券有限责任公司

法定会员 大通证券股份有限公司

法定会员 大同证券有限责任公司

法定会员 德邦证券股份有限公司

法定会员 第一创业摩根大通证券有限责任公司

法定会员 第一创业证券股份有限公司

法定会员 东北证券股份有限公司

法定会员 东方花旗证券有限公司

法定会员 东方证券股份有限公司

法定会员 东莞证券股份有限公司

法定会员 东海证券股份有限公司

法定会员 东吴证券股份有限公司

法定会员 东兴证券股份有限公司

法定会员 东证融汇证券资产管理有限公司

法定会员 方正证券股份有限公司

法定会员 高盛高华证券有限责任公司

法定会员 光大证券股份有限公司

法定会员 广发证券股份有限公司

法定会员 广发证券资产管理（广东）有限公司

法定会员 广州证券股份有限公司

法定会员 国都证券股份有限公司

法定会员 国海证券股份有限公司

法定会员 国金证券股份有限公司

法定会员 国开证券有限责任公司

法定会员 国联证券股份有限公司

法定会员 国融证券股份有限公司

法定会员 国盛证券有限责任公司

法定会员 国盛证券资产管理有限公司

法定会员 国泰君安证券股份有限公司

法定会员 国信证券股份有限公司

法定会员 国元证券股份有限公司

法定会员 海际证券有限责任公司

法定会员 海通证券股份有限公司

法定会员 恒泰长财证券有限责任公司

法定会员 恒泰证券股份有限公司 法定会员 红塔证券股份有限公司

法定会员 宏信证券有限责任公司

法定会员 华安证券股份有限公司

法定会员 华宝证券有限责任公司

法定会员 华创证券有限责任公司

中国证监会公布2021年证券公司分类结果

文章属性

• 【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会

• 【公布日期】2021.07.23

• 【分 类】其他

正文

中国证监会公布2021年证券公司分类结果

根据《证券公司分类监管规定》（证监会公告〔2020〕42号），经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，确定了2021年证券公司分类结果。

证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2021年证券公司分类结果如下（按公司名称拼音顺序排序）：

序号 公司

名称 2021年

级别 序号 公司

名称 2021年

级别 序号 公司

名称 2021年

级别

1 爱建证券 CCC 36 国信证券 AA 71 世纪证券 BB

2 安信证券 AA 37 国元证券 A 72 首创证券 A

贵州国资委监管企业名单

Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998

贵州省国资委监管企业名单

省管企业名单（31个）

贵州赤天化集团有限责任公司

瓮福（集团）有限责任公司

贵州水城矿业（集团）有限责任公司

贵州盘江煤电（集团）有限责任公司

中国振华电子集团有限责任公司

贵州省冶金国有资产经营有限责任公司

贵州省黔晟国有资产经营有限责任公司

首钢水城钢铁（集团）有限责任公司

贵州乌江水电开发有限公司

贵州省物资集团有限责任公司

中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司

贵州开磷（集团）有限责任公司

贵阳特殊钢有限责任公司

六枝工矿（集团）有限责任公司

华能贵诚信托有限公司

贵州省开发投资公司

贵州省农村信用社联合社

贵州钢绳（集团）有限责任公司

贵州建工集团总公司

七冶建设有限责任公司

贵州盐业（集团）有限责任公司

中电投金元集团股份有限公司

遵义汇兴铁合金有限责任公司

贵州林东矿务集团有限责任公司

贵州航空有限公司

贵州省贵财投资有限责任公司

遵义钛厂

贵州成黔企业（集团）有限公司

贵州饭店有限责任公司

华创证券经纪有限公司

贵州省国际会议中心有限责任公司

中央在黔企业名单（32个）

贵州电网公司

中国电信集团贵州省电信公司

中国烟草总公司贵州省公司

贵州铝厂（中国铝业贵州分公司）

中国水利水电第九工程局 中铁五局（集团）有限公司

中国建筑第四工程局（黔）

南方汇通股份有限公司（贵阳车辆厂）

中国移动通信集团贵州有限公司

中国水电顾问集团贵阳勘测设计院

中国石油化工股份有限公司贵州省分公司

中国联合网络通信有限公司贵州省分公司

贵州中烟工业公司

贵州中烟工业公司贵阳卷烟厂

贵州中烟工业公司毕节卷烟厂

贵州中烟工业公司遵义卷烟厂

中国南方电网调峰调频发电公司天升桥水力发电总厂

中国南方电网超高压输电公司天生桥局