2012年广西壮族自治区证券从业考试证券发行与承销真题(必备资料)
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1、当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时，央行就会大量购进有价证券，从而使市场上货币供应量( )。
A.上升
B.下降
C.不变
D.随机变动
2、指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。
( )
3、证券分析师的主要职能包括( )。
A.运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判
B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资
C.为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务
D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据
4、公司投资于其他公司所得收益不是公司资本公积金的来源。
( )
5、β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越小(大)。
( )
6、技术分析适用于( )。
A.短期的行情预测
B.周期相对比较长的证券价格预测
C.相对成熟的证券市场
D.适用于预测精确度要求不高的领域
7、KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特征。
在反映股市价格变化时，以下说法中，错误的是( )。
A.K最快，D其次，WMS最慢
B.D最快，K其次，WMS最慢
C.WMS最快，K其次，D最慢
D.WMS最快，D其次，K最慢
8、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。
A.1
B.2
C.3
D.5
9、双重顶反转形态一般具有( )的特征。
A.双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是由颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离
B.向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后继续下跌时成交量会扩大
C.双重顶的两个高点一定在同一水平，两者相差大于3%就会影响形态的分析意义
D.双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义
10、下列说法中，( )不属于资本资产定价模型的假设条件。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差评价证券组合的风险水平，并选择最优证券组合
B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C.资本市场没有摩擦
D.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
11、针对不同偏好的投资者，分析师应有不同的投资建议选择。
如对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于成熟期的行业。
( )
12、5
13、中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别;否则，将其划为综合类。
( )
14、在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。
( )
15、价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。
( )
16、企业的关联交易是关联企业之间为达到某种目的而进行的交易。
( )
17、某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。
我们可以判断这种证券组合不属于( )。
A.防御型证券组合
B.平衡型证券组合
C.收入型证券组合
D.增长型证券组合
18、圆弧形态出现较少，但是一旦出现则是绝好的机会，它的反转深度和高度是不可测的。
( )
19、53元购得，其实际的年收益率是( )。
A.
20、套利定价模型为：Eri=λ0+bi1λ，下列说法中，错误的是( )。
A.当市场存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，从而推动证券的价格向套利机会消失的方向变动，直到套利机会消失为止
B.套利机会消失，证券的价格即为均衡价格，市场也就进入均衡状态
C.λ0表示对因素F具有单位敏感性的因素风险溢价
D.Eri表示证券i的期望收益率
21、资产负债表仅提供期末有关资产、负债、所有者权益的数据。
( )
22、当风险从σ2A增加到σ2B时，期望收益率将得到补偿[E(rA)-E(rB)]，若投资者认为，增加的期望收益率恰好能够补偿增加的风险，所以A与B两种证券组合的满意程度相同，证券组合A与证券组合B无差异。
则该投资者是( )。
A.保守投资者
B.进取投资者
C.中庸投资者
D.难以判断
23、25元;复利：9
24、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决( )的问题。
A.买卖何种证券
B.投资何种行业
C.何时买卖证券
D.投资何种上市公司。
