C-TPAT反恐封条检查管理程序

涉及的计算机设备，包括计算机设备及计算机负责安装在其它部门或单位的计算机设备。

一、要求：1.一般工作部不安装软驱和光驱，如有安装软驱和光驱的计算机，每次使用磁盘都要用杀毒软件检查2.对于联网的计算机，任何人在未经批准的情况下，不得向计算机内拷入软件或者文稿3.数据的备份由相关专业负责人管理是备份用的软盘由专业负责人提供4.软盘光盘等在使用前，必须确保无病毒5.计算机一经发现病毒，应立即通知计算机室专业人员处理6.操作员在离开前应退出系统并关机7.任何人未经操作员本人同意，不得使用他人的计算机二、监督措施：1.由专业人员负责所有微机的监测和清理工作2.由计算机室的专业人员，根据上述作业计划进行监测3.由经理负责对防范措施的落实情况进行监督。

三、装有软驱的微机一律不得入网：对于尚未联网计算机，其软件的安装由计算机室负责、任何微机需安装软件时，由相关人员负责提出书面报告，经经同意后，由计算机室负责安装，软件出现异常时，应通知计算机室专业人员处理，所有微机不得安装游戏软件，数据的备份由现关专业负责人管理，本分用的软盘由专业负责提供。

四、硬件维护人员在拆卸微机时，必须采取必要的防静电措施，硬件维护人员在作业完成后或准备离开时，必须将所拆卸的设备复原，要求各专业负责人认真落实所辖微机及配套设备的使用的保养责任，要求各专业负责人采取必要措施，确保所用的微机及外设始终处于整洁和良好的状态，所有带锁的微机，在使用完毕或离开前必须上锁，遂愿关键的计算机设备应配备必要的断电保护电源。

五、各单位所辖微机的使用、清洗和保养工作，由相应专业负责人负责，各专业负责人必须经常检查所辖微及及外设的状况，及时发现和解决问题。

六、由于计算机设备已逐步成为我们工作中必不可少的重要工作。

因此，计算机部决定将计算机的管理纳入对各专业负责人的考核范围，并将严格实行。

1.凡是发现以下情况的，计算机部根据实际情况追究当事人及其直接领导的责任。

A.计算机感染病毒B.私自安装和使用未经许可的软件（含游戏）C.微机具有密码功能却未使用D.离开微机却未推出系统或关机E.擅自使用他人微机或外造成不良影响或损失F.没有及时检查或清洁计算机及相关外设2.凡发现由于以下作业而造成硬件的损坏或丢失的，其损失由当事人负责A.违章作业B.保管不当擅自安装、使用硬件、和电气装置却毫无警惕便直接打开其附件，或是未对附件文件扫描是否有病毒藏匿其中便直接开启文件等等。

反恐安全管理程序(C-TPAT)1.0,目的,确保公司安全运营,产品进入欧美市场海关易通关2.0,范围,公司生产全过程和运输及储存;3.0参考文件,C-TPAT贸易伙伴防恐安全指导;4.0程序;4.1人力资源安全控制4.1.1每个新员工必须进行职前培训,内容包括:厂纪厂规\消防卫生知识,重要区域的进入管控,货物的保存;发现异常的人或可疑的;非法的事如何处理等方法;4.1.2设立员工投诉信箱,鼓励员工及时举报恐怖问题;4.1.3,对个别从事安全重要岗位的员工核实其身份\背景,确认其是否犯罪或参加不明党派等;4.2生产现场安全控制4.2.1生产车间内所领发的物料必需要有收发货单据,,任何无单据物料不得在车间内使用,对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记,严重问题的向厂部汇报及调源;4.2.2,车间内不允许非生产人员的进入,外来考察\检查\验货等人员的进入都要有主管级以上人员陪同下方可进入;4.2.3 要有指定的人员从事包装区的生产管控工作,所有生产出的成品应即时送往成品区,如发现成品箱有被打开,应立即通知负责人,安排QC及时检查,合格方可进入成品区;4.2.4 所有利器的使用必须有专人负责发放登记.发现有折断的利器需即时收集,如收集不全的需向领导汇报,并将利器折断的时间\工作地点及其编号记录;4.3仓储及运输安全控制;(可分:来料,储存环境,出货三部分)4.3.1所有进入货仓的物料必须要有单据,经核对无误可卸货,并出IQC合格报告可入库;否则进独立区间待收;4.3.2经IQC合格的物料进入库存,需贴标识,显示其明称\数量(重量)\入库日期等;物料进出的跟踪显示于<<物料储存记录卡>>上;4.3.3仓管员必须对本库的物料进行定期的检查和盘存,发现丢失或短缺,需填写<<物料丢失报告>>向公司汇报;4.3.4 仓库内所有的物料的储存环境必须由统一门口进出关闭其他任何通道等;4.3.5设立独立的成品库,有专人负责管理任何人未经批准不得进入,需验货有陪同责任人则可;4.3.6成品\货物的装卸有独立的区间,4.3.7货物装卸有仓库人员监查,防止异常事发生,对异常应制止,并做记录保存,货物装好应由仓管人员贴封,/上锁,防止运输途中被开锁,一般不让司机接触钥匙,,外运货由货仓负责人上封,待海关检查后再插上海关发给的封匙;4.4环竞综合安全控制4.4.1成品储存仓安装中央摄像监控系统监督货物有否被盗窃的安全措施;4.4.2货物装卸区安装录影监控系统,监督货物装卸过程,以防不法行为发生;4.4.3进入厂区装卸货的车辆不得与厂内私人车\载客车在同一区域内停泊,由货仓人员对卸货区人员严格监控;4.4.4厂区内保持有足够照明,后勤保安安排值班人员对厂区内设施进行巡查,并记录;4.4.5电房有紧急发电系统,保持足够照明电源供应;4.4.6 运输货车场\仓库\办公室的进出口要有控制,由指定人员方可进入,只允许在此上班人员进入,厂内保存至少每三个月一次对该记录系统进行预防维护记录;5.0相关记录5,1来访人员进出登记表5.2车辆日常进出登记表5.3员工进出登记表5.4保安人员上岗证(或其证明身份资料)5.5保安24小时轮值班记录表5.6保安巡查明细表及记录文件;5.7原材料/加工材料进出记录文件5.8货物(主要是成品)的进出记录文件5.9货柜封印的记录文件(含车牌号\货号\封条号) 5.10警钟月检记录5.11员工辞职登记表5.12员工人事档案5.13重要职员背景调查报告5.14保安安全教育培训计划及记录5.15 员工安全教育培训计划及记录。

1.0 目的为了加强对本公司货物和货柜的运输安全，符合海关与C-TPAT安全标准要求，防止装运、运输过程中丢失货物或遭受非法入侵，避免恐怖威胁、走私及其他犯罪行为，确保货物准确按时的到达目的地，制订本程序。

2.0 范围封条的保管、检查、使用与监督人员3.0程序3.1车辆封条（铅封）是指专门用于运输车辆的一种锁定标识；3.2装车前，本公司必须准备好用于运输车辆的封条（铅封），由船务部负责封条的接收、保管、发放、监管以及与当地海关的沟通；封条的接受、保管及发放过程必须登记在《封条使用记录表》。

3.2封条（或数字锁）必须由公司统一制作或购买，或由船运公司提供的，封条达到PAS/ISO17712标准要求，且应是子弹头式封条；3.4由安全经理负责封条事务，比如封条的使用、记录，检查货柜安全、货物物理安全、负责装柜货物质量监控、监督装柜过程，由船务部负责拍照并保存；3.5车辆在装车完毕后，必须由专人来（安全经理）锁门（所有箱柜门）并封上封条（或装上数字锁）；3.6在运输过程中不能随意损坏封条或数字锁；3.7运输车辆到达目的地后，必须由押运人及接收单位（仓库）的管理人员核对封条是否完整或数字是否准确后，如无误可开启车门，并将完整情况记录下来。

签名确认；3.8押运人员必须将回单及签收单及时返回到工厂。

如果碰到有破损封条发现的情况其操作方法参考破损封条管理程序。

3.10装完后就对集装箱进行铅封，如果中途遇突发事件（比如下大雨），暂停装柜，就用工厂的封条进行铅封。

4. 相关记录4.1 《封条使用记录表》。

出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。

然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。

诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。

宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。

若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。

1.目的
本程序的目的是确保我公司在进行成品运输过程中，运输公司能够遵守美国海关C－TAPAT（海关贸易一伙伴防恐）安全指导，防止恐怖分子使用以上的环节作为送违禁物品进入美国的运输工具。

2.范围
本措施适用于运输商和船公司的选择过程。

3.职责
船务部负责对运输公司的选择和确定。

4.参考文件
C－TPAT美国海关－贸易伙伴防止恐怖安全指导。

5.程序
5.1.运输公司和船公司选择安排：
5.1.1.运输公司和船公司必须确保了解并遵守C－TPAT美国海关－贸易伙伴防
止恐怖安全指导，建立了相关安全程序并加以实施，运输公司的员工也经过相关培训，以确保运往美国的货物安全。

5.1.2.运输商和船公司发现违反C-TPAT行为是必须向公司管理层通报。

5.1.3.运输公司和船公司以往的历史要能够证明，可以做到很好的安全控制，
足以保证客户货物安全。

5.1.4.运输公司和船公司财务状况良好，运作正常，在行业内声誉良好。

5.1.5.运输商和船公司与本厂合作历史较长，配合良好。

5.1.
6.客户指定运输公司和船公司时，也必须符合上述基本要求。

5.1.7.运输公司和船公司必须取得第三方全球安全认证，或由本公司船务部每
年对该运输商及船公司进行安全评估，并保存船运或运输公司的评审记录及对存在问题经该公司进行确认。

6.记录
6.1《运输商和船公司安全评估记录》。

1. 目的制定反恐方针及任务有助于公司反恐斗争更有方向性，目标性。

2. 范围适用于公司全厂员工。

3. 权责3.1反恐知识的培训、教育、宣传、行政部3.2反恐方针的配合、落实与执行：相关部门4. 定义(略)5. 程序5.1反恐方针5.1.1公司的反恐方针：【预防为主、确保重点，打击犯罪、保障安全】，反映了反恐工作的特点和规律，它是指导我们做好反恐保卫工作的正确方针。

5.1.1.1【预防为主】是反恐保卫工作的重要指导思想，也是做好反恐保卫工作的出发点。

因此，在反恐保卫工作中应采取人防、物防、技防三位一体得预防措施，力争把违法犯罪行为遏制在预谋阶段，把各种灾害事故消灭在萌芽之中。

5.1.1.2【确保重点】是做好保卫工作的又一重要指导思想，保卫工作阵地面广，战线长，任务重，要做好公司安全保卫工作，首先要抓好重点单位和关键部位的安全防范工作。

5.1.1.3【打击犯罪】是保卫工作的基本任务，也是实现保障安全的基本手段，它和预防工作是相辅相成，互为补充的两种手段。

打击犯罪是预防工作的延伸，因为通过调查询问，侦查破案，暴露出预防工作的缺陷、漏洞，能及时采取措施加以完善，可以避免类似问题的继续发生，从而提高防范水平。

5.1.1.4【保障安全】是反恐保卫工作的出发点和最终目的。

安全防范工作的建立和实施，都是为了保障公司内部的安全与稳定，如果离开了这个总目标，也就失去了保卫工作建立和存在的意义。

5.2反恐任务5.2.1对公司全体职工进行法制、国家安全、维护社会稳定和治安保卫工作的宣传教育，增强公司员工的法制观念、政权意识和安全防范意识，预防和减少违法犯罪行为。

5.2.2做好动态信息工作；严防国内外敌对势力、非法宗教势力、民族分裂势力对公司的渗透、煽动和破坏活动；及时处置各种不安定事端和突发性事件；协助国家安全、公安机关制止危害国家安全的行为。

5.2.3落实安全保卫责任制和安全技术防范措施，防止盗窃、破坏和治安灾害事故的发生。

一、目的为了防止资料、信息和技术的泄密，维护公司的根本利益。

特制定本程序。

二、范围公司各相关部门。

三、工作程序1.资料管控A.管控程序：各单位管制内部监督定期审核B.各单位相关管控范围内资料一般由各单位委托专人管制。

C.属管控范围内资料，未经经理级以上主管批准，任何部门及个人不可复制摘抄或转借，一经发现违规，当事人及借出资料人视情节各记小过或记大过一次处理。

D.属管控范围内资料，任何部门、个人不可任意丢弃或销毁〔在管控时间段内〕，否则一经发现，当事人视情节各记小过或记大过一次处理。

E.所有电脑操作者都需设定个人密码，且必须定期更换密码，严防重要资料或数据外露。

F.所有电脑操作者均可在自己工作范围内进行操作，不可浏览、删除他人资料，否则一经发现，当事人记大过一次处罚，情节严重者，予以开除处理。

G.所有离职人员之属管控范围内之书面资料均需在离职日前转交部门主管。

H.所有离职人员在离职后，其使用过的电脑账户及密码必须及时更换。

2.公司秘密范围包括：A.公司股东、董事会资料，会议记录、纪要，保密期限内的重要决定事项。

B.公司的年度工作总结，财务预算决算报告，缴纳税款、营销报表和各种综合统计报表。

C.公司有关销售业务资料，货源情报和对供应商调研资料。

D.公司开发设计资料、技术资料和生产情况。

E.客户提供的一切文件、样板等。

F.各部门人员编制、调整、未公布的计划。

G.公司的安全防范状况及存在问题。

H.员工违法违纪的检举、投诉、调查材料；发生案件,事故的调查登记资料。

I.公司、法人代表的印章、营业执照、财务印章、合同协议。

反恐体系文件文件类别:反恐管理手册文件编号:C-TPAT0051生效日期:2020/01/01文件名称:资料管控程序3.公司的保密制度A.文件、传真、邮件的收发、催办、借阅由指定人员办理。

B.凡涉及公司内部秘密的文件资料的报废，必须进行碎纸处理,,不准未经碎纸而丢弃处理。

C.员工离开办公室外出时，工作所持有的各种文件、资料、电子文档（磁碟，光盘等），须存放入文件柜或抽屉。

1. 总则:
建立并保持书面或电子形式的C-TPAT文件，用以描述C-TPAT核心要素及其相互作用，明确查询相关文件的途径。

2. 职责:
C-TPAT管理者代表负责组织建立实施和维护C-TPAT文件。

3. 控制要求:
1) C-TPAT文件包括：保安计划、程序文件、支持性文件和记录三个层次；
2) 依据C-TPAT标准，编制公司《保安计划》，明确C-TPAT方针、目标和指标等，描述C-T PAT的要求，规定C-TPAT的文件结构及建立和保持过程。

3) 建立并实施C-TPAT所要求的各项程序，并使程序文件化；
4) 为保证C-TPAT的有效运行，根据实际要求编制相应的支持性文件、记录等；
5) 制定C-TPAT文件要充分注意文件的适用性，如需引用时应注明文件的来源以便查阅；
6) C-TPAT文件应便于员工理解和操作。

4.0 相关记录
《文件发放记录》
《文件更改记录》。

1．目的对商业合作伙伴进行评定和选择，以保证商业合作伙伴能长期、稳定地提供高度安全的物料或服务。

2．范围本程序适用于本公司的所有商业合作伙伴。

3．职责3.1安全经理：负责组织商业合作伙伴的选择和评估工作，建立商业合作伙伴的安全档案。

4．商业合作伙伴的C-TAPT/GSV的基本要求4.1 C-TPAT/GSV的遵守：商业合作伙伴有责任去履行C-TPAT/GSV的要求；4.2若在调查表中发现有不符合的地方，商业合作伙伴需提供纠正行动计划，并提供实施的证据；4.3若商业合作伙伴不遵守所需的安全要求，必须完成纠正措施计划（CAP/CAPA）或时间表，以使合规性保持最新。

4.4商业合作伙伴有责任去确保跟随C-TPAT/GSV指引的变更以及符合所进行的变更；4.5商业合作伙伴有责任去进行C-TPAT/GSV方面的自我评估，并向本公司报告在C-TPAT/GSV方面未能完全符合的事项，我们会视乎实际需要给予供应商一个有限度的改善期限。

4.6商业合作伙伴不得有奴隶制、人口贩运、强迫劳动和童工的行为。

4.7商业合作伙伴不得在任何外国全部或部分地由罪犯劳工或/和强迫劳工或/和受刑事制裁的契约劳工和童工开采、生产或制造的货物、商品、物品和商品的行为。

5．工作程序5.1商业合作伙伴的选择。

安全经理对商业合作伙伴的安全能力进行调查，以了解商业合作伙伴的基本情况。

调查内容一般包括：5.1.1集装箱保安：集装箱的检查、集装箱的封条、集装箱的储存，等等。

5.1.2物理保安：围栏/围墙、进出口、停车场、建筑物结构、锁闭装置和钥匙保管、灯光、报警系统和闭路电视监控系统（CCTV）、计算机系统、进入管制，等等。

5.1.3人事保安：应聘者的审核、背景的审核/调查、雇佣关系的终止，等等。

5.1.4程序保安：文件保管、载货单保管、收货及出货的管理、运输设备的管理、货物差异的管理，等等。

5.1.5信息技术保安：用户密码保护、监控措施，等等。

5.1.6安全培训和反恐意识：培训、举报奖励，等等。

1.目的
加强对货物运输的安全控制，避免运输途中货物的丢失，调包，或被不法分子，恐怖组织利用制造恐怖事件，确保货物及时，安全结关。

2.适用范围
适用于货物的运输安全。

3.工作职责
安全组长或相关指定代表负责货物运输安全
4.工作程序
4.1在封条管理员确认封条完整并上封后，集装箱方可离开装货区域，如发现封条不完整
或者是损坏后，需要将新的封条号在《集装箱检查登记表》的备注栏进行备注
4.2需要有专门的人员对集装箱进行检查并登记相关的状况，并填写《集装箱检查登记
表》，如在装货、检查、运输的过程中有任何的可疑点或不符项，均需要在备注处注
明原因及处理方式，且需要向安全经理反映，具体登记的内容见《集装箱检查登记表》4.3对于有反恐要求的客户，在必要的情况下需要安排人员进行押车，以便对整个运输的
过程进行控制，确保在运输中不发生任何的意外，确保客人货物的完整
4.4需要对船运公司或者货代公司进行如下约定，并与之签订《补充协议》，确保运输过
程中的安全：
4.4.1司机未经批准不可擅自更改行车路线
4.4.2中途不可无故停车
4.4.3禁止中途接载与货品无关的人和物品
4.4.4司机工作前8小时和工作中不可饮酒
4.5需要确保集装箱按时到达港口，如与预计的到达时间有误差，需要了解相关的原因4.6货物在运输过程中如有异常应立即与安全经理联系（如有国家执法部门专门检查开
封，应保存开封检查记录交海关确认），对运输过程进行追踪。

4.7公司货物集装箱安全运输到港口接收后面的接收工作则贸易公司负责跟踪处理。

5.相关文件
5.1《集装箱检查登记表》
5.2《补充协议》。

C-TPATGSV-24-反恐意识培训管理程序
有限公司C-TPAT-22 对承办商保安要求及管理程序修订日期：2008年1月2日第1页共1页一、承办商定义：
所有负责承办本厂原材料或半成品加工的厂商。

二、对承办商的保安要求：
1、要求所有承办商响应C-TPAT海关贸易伙伴反恐计划。

2、要求所有承办商都必须提供其工厂之内部详细的保安计划及措施，切实搞好其本厂的各项安全工作。

3、要求所有承办商向工厂管理人员提供安全违规事件的记录。

三、对承办商的管理程序：
1、由本厂采购部门提供所有承办商之名单，其安全管理由本厂安全负责人统一监控、评估。

2、所有承办商都必须响应C-TPAT海关贸易伙伴反恐计划，并详细提供其工厂内部的保安计划与措施。

3、本厂安全负责人需定期对所有承办商进行安全评估并将评估结果知会本厂采购。

4、本厂采购所选承办商必须经过本厂安全负责人之安全审核，安审通过后方可与之进行业务来往。

四、相关记录：
1、《承办商安全控制能力调查》
2、《承办商财务能力调查》
3、《承办商清单》
4、《承办商来访预约记录》。

厂内限制人员进出携带并随机抽查私人物品的程序
1、目的
为了防止公司的财产丢失或私人物品中藏有对安全有威胁的物品，保障公司的安全。

2、适用范围
所有进出厂区的物品及私人物品。

3、定义
无
4、职责
4．1保安负责检查所有进出厂区的物品。

5、工作程序
5.1凡公司员工携带物品出厂，必须依本办法申请放行。

若有私人物品与公司资产发生无法分辨的物品，应尽量避免带入公司，必要时须到保安室登记，出厂时至保安室核准注销后放行。

5.2厂商提供测试用或其它目的而携带入公司的非公司物品，须到保安室登记备案。

5.3凡公司资产（包括NOTEBOOK 、PC等）及上述有关物品必须携带出厂时，应填写《物品出区登记表》，经部门主管核准后，送行政人事部备案。

5.4未按上述5.3办理的员工或主管，一经发现，将依警告办法予以记过处理。

一、目的按照C-TPAT 之安全要求编制实施以下出入管制安全要求（包括车辆、人员、货物）。

二、适用范围适用于本公司门卫室。

三、工作程序1.车辆出入管制程序A.外来车辆入厂a)外来车辆进入厂区前必须经过验证才能入厂，非经验证确认不能放行入厂，同时需要有保安引导其将车辆停放在指定的停放区域。

b)对于车辆司机身份的识别，目前一般是通过验证其相关证件和记录车辆之车牌号码的方式进行。

在查验之后，会派发一张带序列号的访客证给司机作为进入凭证。

B.车辆出厂a)本厂车辆出厂本厂非载货车辆出厂需要凭人事及行政部签发的《派车单》，经值班保安查验才能出厂；b)外来车辆出厂外来非送货车辆（例如接送客人/职员出差）出厂需要凭入厂时派发的访客证，经值班保安查验才能出厂；外来送货车辆出厂需要凭货仓部开出的出门证，经值班保安打开载货车厢查验核实才能出厂。

C.车辆在厂内停放管制a)人事及行政部负责规划车辆之停放区域。

一般会划分为本厂车辆停放处、外来车辆停放处、卸货区、装货区。

如果停放区域已停泊满车辆，则工业区保安需暂停放车进人厂区。

b)各类车辆而要按照指定区域停泊和作业，大门值班保安负责通知受访部门人员指引各类车辆司机在进入厂房内部时按照指定区域停放，确保车辆停放区域处于一个安全，隔离的等候状态。

2.人员出入厂管制程序工厂通过核查进出工厂人员的厂牌、身份证件等方式，预防未被授权的个人进入或者靠近厂房或运输工具。

反恐体系文件文件类别:反恐管理手册文件编号:C-TPAT0019生效日期:2020/01/01文件名称:出入管制程序A.本厂员工出入厂a)雇员在进出厂房时，都需要配戴厂牌和穿上工衣识别以及在保安的监督下刷卡。

b)在厂区范围内，雇员都需要配戴识别厂证以供查认，对于没有按要求配戴厂证的员工会被提醒配戴厂证或验证厂证，如屡次违反，会受到教育、警告、批评、解雇之处分。

c)员工配戴和识别的厂证上必须贴上员工本人之相片方为有效。

B.外来访客/供应商工作人员出入厂a)被授权的访客在经过保安/接待处员工的身份核实之后会以配戴《访客证》之方式识别。