2012年12月证券从业《证券交易》权威预测试卷(9)-中大网校

2012年证券从业《证券交易》名师命题预测试卷(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1)证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。

A. 每日股票交割单B. 买卖成交报告单C. 每日资金清算单D. 买卖成交汇总表(2)投资者要想在深圳证券交易所买卖B股，须开设（）。

A. 美元账户B. 人民币资金账户C. 港币账户D. 居住地法定货币账户(3)金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利。

A. 金融工具市价B. 双方即时协商的价格C. 协定价格D. 合同约定价格(4)在客户（），营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。

A. 认知阶段B. 情感阶段C. 犹豫阶段D. 最终行为阶段(5)我国内地市场目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（）。

A. 债券B. 基金C. B股D. A股(6)投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。

A. 签署《风险揭示书》和《客户须知》B. 签订《证券交易委托代理协议》C. 开立资金账户D. 分享投资收益，承担投资损失(7)下列关于政府债券的说法，错误的是（）。

A. 政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证B. 政府债券的发行主体是中央政府和地方政府C. 中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”D. “政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系(8)假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。

A. 深圳发展银行总行B. 中国工商银行深圳分行C. 招商银行北京分行D. 中国银行北京分行(9)证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。

2012年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案1、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。

A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理2、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。

A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准3、（）应当对月度报告签署确认意见。

A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人4、证券公司章程中的重要条款包括（）。

A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法5、证券公司参与区域性市场，应（）。

A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案6、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。

A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的7、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。

A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定8、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。

2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(6) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每题O．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。

请将正确选项的代码填入括号内。

不填、错填均不得分)(1)审计报告是指注册会计师根据中国注册会计师审计准则的规定，在（）工作的基础上对被审计单位财务报表发表审计意见的书面文件。

A. 实施研究B. 实施调查C. 实施监督D. 实施审计(2)证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A. 20B. 26C. 36D. 40(3)目前，凭证式国债发行完全采用（）。

A. 承购包销方式B. 代销方式C. 公开招标方式D. 以上均不对(4)在（），保荐机构应当及时整理工作底稿并归档，并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理。

A. 项目每一阶段工作完成后B. 每月C. 每季度D. 每年(5)（）是公司作为独立民事主体存在的基础。

A. 公司法人财产的独立性B. 公司建立董事会C. 公司经营权的独立性D. 公司募足股份(6)（）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（）。

A. 1+1日，不设涨跌幅限制B. 1日，受涨跌幅限制C. 1+1日，受涨跌幅限制D. 1日，不设涨跌幅限制(7)上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，在T-2目需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、（）、网上路演公告。

A. 提示性公告B. 网下中签结果公告C. 上市公告书D. 网上网下发行公告(8)根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

A. 发行信息B. 交易信息C. 内幕信息D. 敏感信息(9)投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制（）。

2012年证券从业《证券投资基金》名师命题预测卷(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A. 联合财产B. 集合财产C. 独立财产D. 共有财产(2)证券组合管理中第二步是指（）。

A. 发现价格波动幅度大于市场组合的证券B. 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D. 综合衡量投资收益和所承担的风险情况(3)（）是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。

A. 上涨与下跌线B. 简单过滤器规则C. 相对强弱理论D. 卖空比率(4)我国开放式基金的基金份额净值于（）公告。

A. 每一个交易日的次日B. 每两个交易日C. 每周最后一个交易日D. 每一个交易日(5)下列属于基金运作披露的信息是（）。

A. 招募说明书B. 基金合同C. 基金定期报告D. 基金份额发售公告(6)能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是（）。

A. 信息比率B. 特雷诺指数C. 詹森指数D. 夏普指数(7)从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。

A. 特雷诺指数B. 夏普指数C. 詹森指数D. 道氏指数(8)资产组合理论的提出者是（）。

A. 哈理•马柯威茨B. 威廉•夏普C. 斯蒂芬•罗斯D. 尤金•法玛(9)（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

2012年证券从业考试《市场基础知识》练习题（九）多选题21、利率期权合约通常以（）为基础资产。

A、政府中长期债券B、欧洲美元债券C、大面额可转让存单D、政府短期债券22、奇异型期权包括（）。

A、任选期权B、百慕大期权C、障碍期权D、平均期权23、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。

A、金融远期合约B、金融期权C、金融互换D、结构化金融衍生工具24、独立衍生工具的特征包括（）。

A、与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资B、其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系C、不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D、在未来某一日期结算25、下列选项中，属于金融期货与金融期权区别的是（）。

A、基础资产不同B、交易者权利与义务的对称性不同C、履约保证不同D、风险大小不同26、按照持有****利的性质不同，权证分为（）。

A、认购权证B、认股权证C、备兑权证D、认沽权证27、美式权证持有人行权的时间（）。

A、可以在权证失效日之前任何交易日B、可以在失效日当日C、可以在失效日之前一段规定时间内D、可以在失效El之后一段规定时间良28、关于金融期货叙述错误的是（）。

A、其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度B、在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方了损C、金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割D、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的29、由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。

A、通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保B、通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保C、提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人D、提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人30、美国存托凭证的种类有（）。

1、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。

A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下2、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A．3B．5C．7D．103、下列选项中，不正确的是（）。

A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案4、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。

A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下5、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。

A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》6、下列可以担任公司总经理的情形是（）。

A．限制民事行为能力B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D．个人所负数额较大的债务到期未清偿7、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。

A．处以违法所得10倍的罚款B．情节严重的，责令关闭C．没有违法所得的，处以3万元的罚款D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A．客户财产与收入状况B．客户的家庭情况C．证券投资经验D．投资需求与风险偏好9、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。

2012年证券从业《证券发行与承销》名师命题预测试卷(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)公开发行的可转换公司债券，如果（），应当召开债券持有人会议。

A. 公司持有金额较大的交易性金融资产B. 发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产C. 净资产收益率平均低于6%D. 被注册会计师出具保留意见的审计报告(2)超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过报销数额（）的股份。

A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%(3)外部信用增级包括但不限于（）。

A. 超额抵押B. 备用信用证C. 资产支持证券分层结构D. 现金抵押账户(4)独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组（）起，应当不少于（）。

A. 之日，一个会计年度B. 次日，一个会计年度C. 次日，两个会计年度D. 之日，两个会计年度(5)可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的（）时，发行人应当及时将有关情况予以公告。

A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%(6)内地企业在香港创业板上市，公司的最低市值应达到（）。

A. 3000万元人民币B. 3500万港元C. 4000万元人民币D. 4600万港元(7)速动比率为（）。

A. 流动资产/流动负债B. 存货/流动负债C. (流动资产-存货)/流动负债D. 现金/流动负债(8)转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债的转换价值（）。

A. 越低B. 越高C. 不能确定D. 先高后低(9)发行人应披露交易金额在（）万元以上，或虽未达到此金额但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A. 100B. 200C. 300D. 500(10)股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（）。

1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。

A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。

A．5B．10C．15D．203、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。

A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会7、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。

A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

1、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心2、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债3、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范4、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险5、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委6、安全性最高的有价证券是（）。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券7、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。

1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券8、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年9、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债10、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日。

2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券投资基金》真题2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券投资基金》真题(满分：100分时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1．基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券等分散化组合投资。

A．基金管理人B．基金托管人C．投资咨询公司D．证券公司2．基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

这体现了证券投资基金( )的特点。

A．组合投资、分散风险B．利益共享、风险共担C．严格监管、信息透明D．独立托管、保障安全3．具有法人资格的基金是( )。

A．契约型基金B．公司型基金C．开放式基金D．封闭式基金4．开放式基金的买卖价格是以( )为基础计算的。

A．基金份额净值B．市场供求关系C．市盈率D．购买股票的占比5．投资基金优化金融结构和促进基金增长，这个作用是通过( )来实现。

A．提供就业机会B．将储蓄资金转化为生产资金C．购买大量消费品D．向工商企业提供信贷6．2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国的基金类别分为( )等基本类型。

A．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金B．股票基金、债券基金、ETF、货币市场基金C．平衡基金、指数基金、混合基金、股票基金D．债券基金、指数基金、平衡基金、ETF7．在基金的风险分析指标中，可以用( )反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

A．贝塔值B．标准差C．持股集中度D．行业投资集中13．固定比例投资组合保险策略通过比较投资组合( )，从而动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例。

A．现时净值与价值底线B．现时市值与价值底线C．现值与安全垫D．现时净值与价格底线14．《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。