2016年下半年北京证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题

2016年下半年北京证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。

A．在期货交易所交易的期货合约B．公司债券条款中包含的转股条约C．公司债券条款中包含的返售条约D．公司债券条款中包含的赎回条约2、下列哪些选项符合《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定__A．最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币B．设有专门的基金托管部门C．基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格D．有安全保管基金财产的条件3、北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。

A．8.50B．9.20C．10.50D．12.204、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。

A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售B．公司收购的有关方案C．公司债务担保发生重大变更D．公司的股利分配计划和增资计划5、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．40%B．50%C．60%D．70%6、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万B．800万C．1亿D．2亿7、适当性原则背后的法律基础是__原则。

A．公平B．诚信C．自愿D．合法性8、（）不是证券市场的中介机构。

A．证券公司B．证券投资咨询机构C．证券登记结算机构D．证券业协会9、根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是__。

A．期现套利B．市场内价差套利C．市场间价差套利D．跨品种价差套利10、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外11、深圳证券交易所配股认购于______开始日，认购期为______个工作日。

__ A．R；5B．R+1；10C．R+1；5D．R-1；1012、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。

A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性13、评价企业收益质量的财务指标是__。

A．长期负债与营运资金比率B．现金满足投资比率C．营运指数D．每股营业现金净流量14、可转换证券实际上是一种普通股票的__A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权15、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。

某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。

2年后，期货合约交割，投资者可以盈利__元。

A．120B．140C．160D．18016、某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__。

A．需要调整B．要看慢线的位置C．是短期转势的警告信号D．不说明问题17、上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。

A．交易估值B．法律咨询C．方案设计D．出具专业意见18、ETF建仓期不超过（）个月。

A．1B．2C．3D．619、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。

这体现了金融衍生工具的__特征。

A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性20、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。

不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润（）万元。

A．900B．1800C．2700D．450021、新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。

A．认购方式不同B．发行价格的确定办法不同C．认购成功的确认方式不同D．承销方式不同22、以下哪一种时间数列预测方法包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差等四个步骤__A．移动平均法B．指数平滑法C．趋势外推法D．自回归预测法23、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数24、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于__的行为。

A．内幕交易B．操纵市场C．欺诈客户D．虚假陈述25、国有资产折股时，折股比率不得低于__%。

A．25B．35C．55D．65二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新__后方可进行股份转让。

A．确认B．登记C．委托D．托管2、优点股票的特征包括__。

A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．一般无表决权3、证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括__。

A．确定投资目标B．确定投资规模C．确定投资对象D．应采取的投资策略和措施等4、我国基金监管的首要目标是__。

A．保护和维护投资者的利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的规范发展5、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，其包括__。

A．建立募集资金使用定期审计制度B．建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度C．建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度D．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制6、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A．市政债券指数期货B．市政债券期货C．国债期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货7、证券结算风险基金应__。

A．存入指定银行的专门账户B．用于弥补证券登记结算机构的业务亏损C．专项管理D．从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取8、下列不属于美国公司治理结构特征的是__。

A．股东大会基本上是流于形式B．董事会一般由内部董事和外部董事组成C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营9、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有__。

A．为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件10、（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。

A．发行合同书B．责任书C．信托证书D．责任保证书11、基金绩效衡量问题的不同视角有（）。

A．内部衡量与外部衡量B．实务衡量与理论衡量C．短期衡量与长期衡量D．事前衡量与事后衡量12、下列各项属于股票上市保荐书内容的是__。

A．发行股票的公司概况B．申请上市股票的发行情况C．发行人的上市费用D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明13、关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是__。

A．单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映B．单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大C．实际中我们也可使用历史数据来估计方差D．单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量14、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用15、根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了__，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。

A．保险投资管理公司B．保险基金公司C．保险资产管理公司D．保险信托投资公司16、证券营业部客户管理的内容不包括__。

A．客户开发B．客户资料管理C．客户需求调查D．客户个性化服务17、根据我国的相关规定，下列证券中不属于我国证券公司自营业务证券买卖对象的是__。

A．B股B．A股C．基金券D．权证18、下列对基金份额持有人与管理人之间关系的说法，错误的是（）。

A．是委托人、受益人与受托人的关系B．是相互制衡的关系C．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理D．是所有者和经营者之间的关系19、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括__制定的合同必备条款。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．商务部20、发行人盈利预测数据包含了__的，应特别说明。

A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目B．经常性损益项目C．境外收益D．未审计实现数21、已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。

该证券专营机构的净资本是__亿元。

A．17.91B．18.41C．18.90D．20.8822、公开披露基金信息时，不得__。

A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．承诺收益或承担损失23、关于证券发行市场论述正确的是__。

A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D．证券发行市场是交易市场的基础和前提24、股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（）。

A．口头竞价B．信函竞价C．书面竞价D．电报竞价E．电脑竞价25、上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，（）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。