宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场产生及发展试题

2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。

则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。

A．400000B．18182C．33333D．20000002.股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．理论价值3.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。

A．必须小于B．必须等于C．必须大于D．不一定等于4.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。

A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费5. 关于市场组合，下列叙述错误的是__。

A．它包括所有风险资产B．它在有效边界上C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比D．它是资本市场线和无差异曲线的切点6. __定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A．基金管理公司B．托管银行C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构7. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5B．10C．20D．508. 对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A．每日B．每星期C．每月D．每2日9. 目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。

A．国债和企业债B．国债和金融债C．金融债和企业债D．金融债和公司债10. 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

2016年宁夏省证券从业资格《证券发行与承销》：发行公告的内容考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。

A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不对2、目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%3、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。

A．应重新申购B．发行底价即最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量4、资产评估报告须报送__审核、验证、确认。

A．主管部门B．中国证监会C．当地国有资产管理部门D．国家国有资产管理部门5、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。

A．2日B．2个工作日C．5日D．5个工作日6、股票的内在价值是指__。

A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值7、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。

__A．10；5%以上10%以下B．3；1%以上50%以下C．5；1%以上5%以下D．5；5%以上10%以下8、关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标9、公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

2016年证券从业资格考试《基础知识》重点详解
第 3 节证券市场的产生和发展
一、证券市场的产生
(一)证券市场得形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
(二)证券市场的形成得益于股份制的发展
(三)证券市场的形成得益于信用制度的发展
二、证券市场的发展阶段
(一)萌芽阶段
1、15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖
2、1602, 荷兰阿姆斯特丹成立世界第 1 个股票交易所
3、伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆，伦敦证券交易所前身
4、美国证券市场是从买卖政府债券开始的
5、1790, 美国第 1 个证券交所-费城证券交易所
(二)初步发展阶段：20 世纪初
(三)停滞阶段：1929-1933 世界经济危机
(四)恢复阶段：二战后至 60 年代
(五)加速发展阶段：70 年代至今
三、国际证券市场发展现状与趋势
(一)证券市场一体化
(二)投资者法人化
机构投资者主要有开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金、对冲基金、创业投资基金等
(三)金融创新深化
(四)金融机构混业化
1999.11.4 美国《金融服务现代化法案》，废除 1933 格拉斯法案，标志金融业分业制度的终结
(五)交易所重组与公司化
(六)证券市场网络化
芝加哥商业交易所率先使用 BLOBEX 电子交易系统
(七)金融风险复杂化
(八)金融监管合作化
1、金融机构去杠杆化
2、金融监管的改革
80 年代，西方国家以放松金融管制为目标的金融自由化运动
3、国际金融合作进一步加强：G20 协调机制。

2016年上半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于__日起赎回该部分基金份额。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。

A．10%B．20%C．30%D．40%3、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

A．全额结算B．净额结算C．定期结算D．随时结算4、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。

A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议5、资产证券化是__的重要成果。

A．风险管理型创新B．增强流动型创新C．信用创造型创新D．股权创造型创新6、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。

A．10%B．15%C．20%D．25%7、债券发行注册制的核心是__。

A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则8、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。

A．相反B．拒绝表示C．无保留D．保留9、根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。

A．B股B．A股C．债券D．基金10、辅导对象如发生__情况，可以不重新进行辅导。

A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更11、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。

宁夏省2016年证券从业资格《证券市场》：证券市场发展阶段试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。

A．存续期限不同B．投资策略相同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同2、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。

A．30%B．35%C．40%D．50%3、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。

这是__的观点。

A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论4、关于趋势线，下列说法正确的是__。

A．趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种B．反映价格变动的趋势线是一成不变的C．价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线5、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。

A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节6、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A．100B．200C．300D．4007、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+48、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%9、上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于__个完整的会计年度。

宁夏省2016年下半年证券从业《证券市场》：有面额股票和无面额股票考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、实质上属看跌期权的是__。

A．认购权证B．欧式权证C．百慕大式权证D．认沽权证2、根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于__。

A．计息的方法B．现值的大小C．利率D．市场价格3、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。

A．买卖对象为上市证券B．主要收入为佣金收入C．证券公司都有自营资格D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件4、以下属于境内上市的外资股的股票是__。

A．S股B．B股C．N股D．L股5、描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是__A．PSYB．BIASC．RSID．WMS6、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。

当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。

为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为______万元，库存国债______融入资金。

__A．4600；足够B．600；足够C．4600；不够D．600；不够7、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。

B．10%C．11%D．12%8、可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。

A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月9、以下属于基金运作披露的信息是__。

A．招募说明书B．基金合同C．净值公告D．基金份额发售公告10、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。

A．市盈率B．市净率C．现金流折现D．每股盈余成长率11、一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是__。

A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通胀下的GDP增长C．宏观调控下GDP的减速增长D．转折性的GDP变动12、记账式国债的特点不包括（）。

宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。

A．3B．10C．13D．202、著名的有效市场假说理论是由__提出的。

A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆3、公司型证券投资基金反映的是（）关系。

A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权4、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。

A．正数B．负数C．0D．15、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券6、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书7、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。

A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价8、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。

A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型9、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债10、市盈率的计算公式为__。

A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格11、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司12、沪深300指数的基点为（）点。

A．100B．500C．1000D．120013、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。

A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间14、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。

A．协议价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格2.发行人运行不足3年的，应披露（）。

A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表3.以下指标的计算不需要使用现金流量表的是__。

A．现金到期债务比B．每股净资产C．每股经营现金流量D．全部资金现金回报4.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性5. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段6. 下列各项中，__不是普通股票股东的权利。

A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产7. 某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。

A．8000万元B．25000万元C．15000万元D．10000万元8. 理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。

A．计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求B．实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要C．模型永远无法用经验事实来检验D．模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距9. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。

证券资格（证券基础知识）证券市场的产生与发展章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券市场的产生与发展2．1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券市场的产生与发展3．16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司的涌现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券市场的产生与发展4．西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。

15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。

知识模块：证券市场的产生与发展5．20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：20世纪70年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。

知识模块：证券市场的产生与发展6．1992年10月，国务院证券管理委员会和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券市场的产生与发展7．1995年，中国证监会加入了证监会国际组织，在1998年当选为该组织的执委会委员。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券市场的产生与发展8．2002年7月，为了兑现加入WTO后的承诺，上海证券交易所先后颁布了《境外证券经营机构申请B股席位暂行办法》和《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》，以适应境外证券经营机构参与上海证券交易所市场业务的需要。

宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、—在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT）,进一步丰富了证券组合投资理论。

A.马柯威茨B.理查德•罗尔C.史蒂夫•罗斯D.威廉•夏普2、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A.累计投标询价B.询价C.上网竞价D.协商定价3、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值—零。

A.大于B.小于C.等于D.不等于4、其他组织或个人。

A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利5、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A.股票股息B.股息C.负债股息D.财产股息6、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与—存在着线性关系。

A.标准差B.方差C. 6D.相关系数7、以下不属于面额股票特点的是（）。

A.便于股票分割B.转让价格灵活C.发行价格灵活D.为股票发行价格的确定提供依据8、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_。

A.高B.低C.一样D.都不是9、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A.监事会B.董事会C.监事会秘书D.董事会秘书10、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。

A.财务指标B.财务目标C.财务比率D.财务分析11、香港把证券投资基金称为（）。

A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金12、—又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A.市盈率B.市净率C.净资产倍率D.周转率13、下列说法不正确的是（）。

A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。

通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票14、最常见的股票是（）。

2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于__年。

A．10B．8C．5D．32、公司的公积金不得用于__。

A．扩大公司经营B．弥补公司亏损C．转增公司资本D．改善职工福利3、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。

A．累计询价B．询价C．首次发行D．公告招股说明书4、我国的国际储备主要是外汇储备和__。

A．黄金储备B．特别提款权C．在IMP的储备头寸D．美元5、证券投资基金在美国被称为__。

A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金6、股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

A．发起人B．股东大会C．董事长D．董事会7、投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统，自（）日始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。

A．T+1B．T+2C．T+38、下列不属于基金市场营销的特征的是__。

A．服务性B．专业性C．系统性D．持续性9、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用__。

表决投票时同意票数达到__票为通过。

A．特别程序，5B．特别程序，3C．一般程序，5D．一般程序，310、由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是__A．ADIB．ADRC．OBOSD．WMS11、__是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。

A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册12、能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是__A．股东权益周转率B．主营业务收入增长率C．总资产周转率D．存货周转率13、有效市场形式不包括（）。

宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。

A．具有保荐资格的证券机构B．主承销商C．证券公司D．投资银行2.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。

A．1B．3C．4D．63.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。

A．互联网B．上海证券交易所网络投票系统C．深圳证券交易所网络投票系统D．上海和深圳证券交易所网络投票系统4.根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。

A．特别会员B．普通会员C．专项会员D．临时会员5. 下列与基金份额净值无关的是__。

A．基金总资产B．基金总负债C．基金收益凭证单位数D．基金持有人数6. 关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。

A．并购重组委会议表决采取无记名投票方式B．表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权C．表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过D．并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由7. 可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。

A．5%B．10%C．15%D．20%8. 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以__为面值向__投资者发行的债券。

A．本币；本国B．外币；外国C．本币；外国D．外币；本国9. 特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括__。

A．会员范围内通报批评B．公开批评C．取消会籍D．在中国证监会指定媒体上公开谴责10. __是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。

【最新整理，下载后即可编辑】宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。

A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率2、可转换债券实际上是一种普通股票的__。

A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权3、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。

A．反方B．同方C．方向不定D．以上皆不确定4、发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。

A．3B．5C．10D．155、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。

A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债6、用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。

A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单净值收益率7、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行8、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。

A．3～10B．5～15C．5～19D．5～209、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。

A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式10、β系数__。

A．大于0且大于1B．是证券市场线的斜率C．是衡量资产系统风险的指标D．是利用回归风险模型推导出来的11、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0%12、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。

证券资格（证券基础知识）证券市场的产生与发展章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．下列指标中反映证券市场容量的是()。

A．股票市值占GDP的比率B．证券化率C．证券市场指数D．证券市场价值正确答案：C解析：证券化率是衡量一国(或地区)证券市场发展程度的重要指标。

一国(或地区)的证券化率越高，意味着虚拟经济规模越大，证券市场在该国(或地区)的经济体系中越重要，它是反映证券市场容量的重要指标。

知识模块：证券市场的产生与发展2．进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。

在场外市场中，以各类()为代表的非标准交易大量涌现。

A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具正确答案：A解析：在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器。

知识模块：证券市场的产生与发展3．2003年5月27日，()成为首家我国批准的QFII。

A．德意志银行B．汇丰银行C．花旗银行D．瑞士银行正确答案：D解析：2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。

知识模块：证券市场的产生与发展4．1602年，世界上第一个股票交易所诞生在()。

A．伦敦B．阿姆斯特丹C．费城D．纽约正确答案：B 涉及知识点：证券市场的产生与发展5．()，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。

该协议被称为“梧桐树协定”。

A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日正确答案：B 涉及知识点：证券市场的产生与发展6．1999年11月4日，()的通过，标志着金融业分业制度的终结。

A．《格拉斯-斯蒂格尔法案》B．《巴塞尔协议》C．《金融服务现代化法案》D．《证券交易所法》正确答案：C解析：1933年颁布的《格拉斯-斯蒂格尔法案》标志着金融业分业经营的开始，1999年颁布的《金融服务现代化法案》则是标志着金融业分业制度的终结。

宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时刻为180分钟，总分100分，60分合格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于可互换公司债券的赎回与回售，以下表达不正确的选项是（）。

A．可互换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回B．上市公司股东能够按事前约定的条件和价钱赎回尚未换股的可互换公司债券C．召募说明书能够约定回售条款D．债券持有人能够按事前约定的条件和价钱将所持债券回售给上市公司股东2.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人3.依照有关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。

A．委托其他证券公司代以生意证券B．将黑幕信息给与证券投资者C．与他人签定在事前约定好的时刻生意证券的合约D．将自营业务账户临时专借予他人利用4.中国首批证券投资基金正式运作于__。

A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月5. 证券从业人员职业道德标准的内容包括__四个方面。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、尽力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律遵法D．严于律己、遵纪遵法、自尊自爱、照章办事6. 上海证券账户当日开立，__日生效。

A．T+2B．T+3C．T+1D．T7. 禁止以低于股票面值的价钱发行股票、股分不得随意回购已发行的股分等，属于股分资本应遵行__。

A．资本确信原那么B．资本维持原那么C．资本不变原那么D．资本固定原那么8. 向外商转让上市公司国有股和法人股，原那么上采取__方式。

A．网上定价B．网上竞价C．公布竞价D．交易所竞价9. 公布发行证券的公司信息披露标准不包括（）。

A．编报规那么B．内容与格式准那么C．标准问答D．信息披露原那么10. 股东在取得固定的股息以后，又从股分领取的利益。

宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。

A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C．募集说明书可以约定回售条款D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东2.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人3.根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。

A．委托其他证券公司代以买卖证券B．将内幕信息给与证券投资者C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D．将自营业务账户暂时专借予他人使用4.中国首批证券投资基金正式运作于__。

A．1998年3月B．1997年11月C．1993年4月D．1999年4月5. 证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事6. 上海证券账户当日开立，__日生效。

A．T+2B．T+3C．T+1D．T7. 禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。

A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本固定原则8. 向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取__方式。

A．网上定价B．网上竞价C．公开竞价D．交易所竞价9. 公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。

A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则10. 股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。

宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。

A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率2、可转换债券实际上是一种普通股票的__。

A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权3、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。

A．反方B．同方C．方向不定D．以上皆不确定4、发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。

A．3B．5C．10D．155、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。

A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债6、用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。

A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单净值收益率7、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行8、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。

A．3～10B．5～15C．5～19D．5～209、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。

A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式10、β系数__。

A．大于0且大于1B．是证券市场线的斜率C．是衡量资产系统风险的指标D．是利用回归风险模型推导出来的11、某公司股票每股发行价为元，目前股价为元，如果该公司每季度发放股利每股元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．%B．%C．%D．%12、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。

宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。

A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率2、可转换债券实际上是一种普通股票的__。

A．长期看涨期权B．长期看跌期权C．短期看涨期权D．短期看跌期权3、一般来说，夏普比率受非系统风险__的影响。

A．反方B．同方C．方向不定D．以上皆不确定4、发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。

A．3B．5C．10D．155、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括__。

A．企业债B．融资券C．特种金融债D．国债6、用公式R=(1+R1)(1+R2)…(1+R3)-1计算的收益率为__。

A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单净值收益率7、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行8、《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。

A．3～10B．5～15C．5～19D．5～209、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。

A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式10、β系数__。

A．大于0且大于1B．是证券市场线的斜率C．是衡量资产系统风险的指标D．是利用回归风险模型推导出来的11、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__A．1.0%B．2.0%C．4.0%D．8.0%12、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。