ZC-P-031A ROHS及有害物质管理程序

1.目的通过建立、实施和保持有害物质过程管理体系，预防受限制或禁用物质在物料、产品和制程中的使用并符合相关法规及顾客要求。

2.适用范围适用于公司内对禁限用物质的管理和控制，确保提供满足相关法规（RoHS，REACH，无卤等指令）、满足顾客及相关方要求的产品,适用于公司产品开发设计及生产的全过程。

3.定义3.1.HS有害物质（HS）指的是列于RoHS、REACH、无卤等指令中的任何材料和任何客户要求禁止使用的材料，与限制物质是可互换的。

3.2HSF有害物质减免（HSF）指的是列于WEEE、RoHS、REACH、无卤等指令或其他适用标准或法规中的任何材料的减少或消除。

3.3 HSPM即IECQ-HSPM体系，是基于过程管理思想建立的有害物质过程管理体系，QC 080000 是IEC内部的技术标准编号。

QC 080000是目前IECQ- HSPM体系认证的实施标准。

3.4 RoHSRoHS是《电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令》的英文Restrictionof the use of certain Hazardous Substances in electrical and electronic equipment缩写。

其列出的六种有害物质包括：镉，铅，汞，六价铬，多溴二苯醚和多溴联苯。

欧盟于2006年7月1日实施。

最新RoHS 2.0新增4种有害物质（第⑦-⑩），2019年7月22日实施限制。

有害物质具体如下：（1）铅及化合物（Lead(Pb)and its Compound）（2）镉及化合物（Cadmium(Cd)and its Compound）（3）汞及化合物（Mercury(Hg)and its Compound）（4）六价铬及化合物（HexavalentChromium(Cr6+) and its Compound）（5）多溴联苯，PBBs（PolybrominatedBiphenyls）（6）多溴联苯醚，PBDEs（PolybrominatedDipenyl Ethers）（7）邻苯二甲酸二（2-乙基已）酯（DEHP）（8）邻苯二甲酸二丁酯（DBP）（9）邻苯二甲酸丁苄酯（BBP）（10）邻苯二甲酸二异丁酯（DBP）3.5 REACHREACH是欧盟规章《化学品注册、评估、许可和限制》（REGULATIONconcerning the Registration, Evaluation, Authorization and Restriction of Chemicals）的简称,是欧盟建立的，并于2007年6月1日起实施的化学品监管体系。

rohs的管理制度第一章总则第一条为了加强对有害物质限制指令（ROHS）的执行管理，促进企业环保意识的提升，保护环境和人类健康，制定本管理制度。

第二条本管理制度适用于公司内所有生产、采购、销售及相关部门，所有从事ROHS相关工作的员工都必须遵守本管理制度。

第三条ROHS指的是欧盟的有害物质限制指令，其目的是限制在电子电气产品中使用有害物质，减少对环境和人类健康的危害。

第四条公司将建立ROHS管理小组，负责监督ROHS相关工作的开展，并定期组织培训和考核。

第五条ROHS管理小组包括主管领导、质量部门负责人、采购部门负责人等相关人员，负责制定公司ROHS管理制度，监督其执行。

第六条本管理制度应与公司其他管理制度相互衔接，确保ROHS相关工作得到全面贯彻执行。

第二章 ROHS管理要求第七条公司应建立ROHS产品台账，记录所有使用ROHS有害物质的产品名称、型号、供应商等相关信息。

第八条公司应对所有电子电气产品进行ROHS检测，确保产品中不含有ROHS禁用物质，必要时应及时关闭造成问题的生产线。

第九条公司应开展供应商管理工作，与供应商签订ROHS合规协议，确保供应商提供的产品符合ROHS相关要求。

第十条公司应建立ROHS风险评估机制，定期对产品进行风险评估，及时发现和解决可能存在的ROHS问题。

第十一条公司应加强员工ROHS意识培训，确保员工了解ROHS相关政策法规，提高员工对环保工作的重视和责任感。

第十二条公司应建立ROHS应急预案，一旦发生ROHS事故，能够迅速响应、排查并解决问题，最大限度减少损失。

第十三条公司应加强与相关部门的沟通合作，建立ROHS信息共享机制，确保各部门之间能够及时协调合作，共同推动ROHS管理工作的开展。

第十四条公司应建立ROHS监督检查机制，定期对ROHS管理工作进行检查，发现问题及时整改，确保ROHS管理工作得到持续改进。

第三章 ROHS责任追究第十五条对违反ROHS管理制度的员工，公司将按照公司规定的惩处措施进行处理，严肃追究相关责任。

ROHS过程管理控制程序1.0目的为确保本公司产品的原材料、辅料及半成品、成品达到符合环保要求，建立一个标准程序实现符合环保要求的控制过程。

2.0范围本公司生产所用原材料、辅料及半成品、成品各过程的ROHS管理皆属之。

3.0术语及定义3.1 RoHS 是“Restriction of the use of certain HazardousSubstance in electrical and electronic equipment ”的英文缩写，意为“限制有害物质在电子／电器设备中的使用”。

（欧盟法规／文件编号：2002/95/EC）3.2环保物料是指符合RoHS要求的物料，分类管理如下：A类高风险物料：物料直接与产品有关系，是产品的组成部分，又分两类：a）直接物料，如：UV油漆、稀释剂、靶材、移印油墨等；b）需参与生产成为产品的组成部分的非直接物料，如：清洗剂等；B类中风险物料：与产品有间接的关系，但不是产品的组成部分，又分两类：a）化学品，如：酒精、丙酮等；b）需与产品一起交客户的包装材料，如：包装袋、纸箱等；C类低风险物料：与产品有接触，不是产品的组成部分的工具、制具，如：手套、手指套等。

4.0 职责和权限4.1 采购课：环保物料的转换，督促供应商提供物料的《第三方测试报告》、《管理物质不使用保证书》、《物料安全数据表》，环保原材料的及时采购，保证生产顺利进行。

4.2 品管部：环保原材料、半成品及成品检验，可靠性测试，环保生产工艺过程的监控。

4.3 制造部：生产过程中物料、半成品和成品的状态的标识和记录。

环保辅料、工具、设备及工艺的确认使用。

4.4 研发课: 新产品开发环保材料的选用。

5.0 内容5.1物料采购依《采购管理程序》进行，应对以下事项作管控：5.1.1符合环保的供应商及材料的管制5.1.1.1 A、B类风险物料的管制5.1.1.2所有的A、B类材料必须符合环保要求；5.1.1.3资材部要确保所有的供应商每年提供一次第三方测试报告。

供应商/加工商RoHS 重点控制工作指导目的: 通过对供应商/加工商的RoHS 重点控制来确保其所提供的物料或半成品达成RoHS 原则规定.一、范畴:公司全部的合格供应商及加工商.二、职责:1.公司负责对全部的合格供应商及加工商进行培训指导;2.公司负责提供有关的调查问卷,统计后保存并作为后来之追溯;3.公司负责对能达成 RoHS 规定合格供应商/加工商进行尽职尽责的监督评审;4.全部合格供应商/加工商确保原料及生产各环节,使产品符合 RoHS 规定;5.全部合格供应商/加工商必须有能力提供有关产品的 RoHS 检测证书及声明书及产品的无限延续;四、内容4.1 培训及研讨4.1.1 公司组建的RoHS 推行小组负责按计划分批组织全部合格的Vendor 及加工商进行培训,并针对不同的Vendor 和加工商作MSDS 的研讨.4.1.2 公司负责向各Vendor 及加工商发出调查问卷,以作为核算其计划及能力资料;4.2 验证;4.2.1 全部的Vendor 及加工商负责按规定提供RoHS 的公证明验室检测报告,并对确保的无限能力作出声明,彼此双方依《合约》来执行.4.2.2 公司评定风险,将规定Vendor 及加工商提供MSDS 的技术资料以作为控制重点的证明.4.2.3 为确保全部合格Vendor 及加工商的RoHS 控制,公司将依实际状况抽取部分产品送外检测,以此验证产品RoHS 的符合性.4.3 订单、标示、分区与系统管理.4.3.1 公司针对于RoHS 物料的订单在下PO 时将会有不同的Part No 分辨及规定给到Vendor 及加工商;4.3.2 Vendor 或加工商在收到这类订单后采购或使用达成RoHS 规定的原材料.4.3.3 Vendor 或加工商在生产过程中必须进行严格的监控,确保过程中没有金属污染.4.3.4 Vendor 及加工商需要有符合RoHS 物料的控制系统具体为:4.3.4.1 Vendor 或加工商对自己的供应商需要有控制,例如在使用油墨时注意其①是通过验证的Vendor 所提供的;②检查其保存期/使用期严禁使用过期的油墨;③用不锈钢用品调油;④油墨密封;⑤专人调油;⑥与其它油墨分区摆放且标记清晰;⑦半制品摆放整洁且标记清晰.4.3.4.2 Vendor 或加工商工厂有按公司规定使用绿色的RoHS 标签.4.3.4.3 Vendor 或加工商有专门摆放的原料RoHS 区域及有关RoHS 标签标记.4.3.4.4 在生产符合RoHS 的产品前,全部的其它类产品或相产物料必须彻底清理,以保生产时不受污染.4.3.4.5 生产中设立警告标语及RoHS 标签等,完毕工序后在内外的包装上都标记出绿色的“RoHS”字样.4.3.4.6 对产品的标记具体参考公司的规定.4.4 对于全部不合格的状况,依ISO9000 中的不合格及纠正防止方法解决. 4.5 全部的Vendor 与加工商的控制重点见下图:RoHS 控制工作指导目的：为了有效地防止及使全部物料都达成RoHS 安全规定，以及在制造过程中得到确保。

1 目的明确有害物质的管理标准，规范有害物质的识别、评价及控制，以确保高风险的物料、工艺、器具能得到有效的管制，减少其污染HSF产品的可能。

2 范围XXXXXXXXX有限公司内的产品提供过程。

3 定义:3.1 HSF(有害物质减免)：指的是相关的环保法规(如:RoHS WEEE等)及其它适用标准或客户要求中规定的任何材料的减少或消除。

3.2 HS物料/产品/器具(有害物质)：指的是相关的环保法规(如：RoHS WEEE等)及其它适用标准或客户要求中禁止使用的材料（包括：物料、产品、工治具、机器设备、测试仪器、包装容器等）；3.3 有害物质的识别：是指对产品的提供过程及相关的物料产品器具等进行调查分析，明确其是否含有或可能会含有有害物质的过程。

4 职责4.1 人力资源部：负责收集最新的HSF方面的管制标准及法律法规等信息的收集、评价，并负责对《HSF适用法规评价表》的维护更新4.2 公司ISO专员及品管部负责协助对本公司内有害物质的识别和评价。

4.3 公司相关部门负责依管理标准对高风险物料、产品或过程的制定相应的管控方案来实施管控。

5 程序5.1有害物质的管理标准5.1.1人力资源部每年至少一次对最新的HSF方面的管制标准及法律法规等信息的进行收集、评价，形成《HSF适用法规评价表》。

5.1.2 人力资源部依据所收集适用的HSF法规、营销部门提供的客户HSF要求及公司现状等制定以下管理标准，当相关法规或要求等有重大变更时应及时予以修订。

5.1.3 此标准适用于HSF订单或产品，当个别客的要求超出以下标准时,则依客户特殊标准为准。

5.2有害物质的识别和评价5.2.1识别和评价周期5.2.1.1 人力资源部部须组织一次全公司范围（包括：本公司所用的物料、辅料、半成品、成品及加工装配和检验、储运、交付等过程中可能产生或传递有害物质的相关的工治具，机台仪器、包装容器等）的有害物质进行识别和评价（以下称“全面识别和评价”）5.2.1.2 系统建立之后，当有以下情况发生时，人力资源部须组织针对系统变动部分作的专门的有害物质识别和评价，这些情况包括：◆法律法规及其他（如客户方面）要求新增及变更时；◆大型生产设备的投入使用；◆接受工艺、材料、技术等方面有很大程度不同的产品订单；◆现在生产工艺的重大改进；◆实施“不合格项的纠正和预防措施程序”需要改进；◆其它影响有害物质的重大变化；5.2.1.3 正常情况下人力资源部组织每年重新组织一次“全面识别和评价”。

1 目的：该程序旨在严密管控禁用物质，以符合欧盟法规RoHS、、REACH等法案，及其它法规及客户要求。

2 范围：适用于公司所有产品来料、生产、包装及发货整个过程。

3 名词定义：3.1 REACH：欧盟REACH法规；3.2 RoHS：欧盟电子产品有害物质限制指令；3.3 禁用物质：包括两层含义﹕A. 指在生产加工过程中根据相关的国际标准和法律法规或客户要求而禁止使用的某种或某些物质; B. 根据相关的国际标准和法律法规或客户要求, 某种或某些物质被规定了含量限制, 禁止超过含量限制的物质也叫禁用物质。

4 职责4.1 技质部、生产部、供应部、销售部等，负责执行并监督此禁用物质的管理程序。

4.2 技质部检验员对来料进行检查，并做好完整的记录。

4.3 供货商必须按程序要求提供相关报告并对禁用物质进行有效管控，并定期提供符合法令法规要求的检测报告。

5 作业程序5.1 设计开发阶段对物料的安全管控：5.1.1 对于设计开发的新产品中所使用到的新物料，要求必须是供应商已经送国际上认可的第三方测试过并取得报告后的物料。

没有取得报告或测试不合格的物料，一概不得使用。

在生产部使用物料之前，由生产部或供应部追溯供应商提供报告，并送技质部复核存档。

5.1.2 对于开发新产品中使用到的旧物料，必须是已入仓库存中的合格物料，包含有供应商提供的有效的第三方测试报告、MSDS报告。

5.2 供应商管控：5.2.1 对管控物料供应商的评估：以供应商定期提供的第三方测试报告为物料供应商符合性评估之最重要依据。

5.2.2 IQC检验一批或者生产过程中发现一批禁用物质含量超标时，IQC将按照不合格物料处理流程作出相应的处理，并依5.6应急程序实施控制。

5.2.3 供应商按要求，提供第三方实验室相应的RoHS等法规检测报告。

报告有效期一般情况下为一年，供货商在此期限满之前，将符合要求的新测试报告交技质部归档。

5.2.4 供应商原材料发生变更时，供应商必须重新提供第三方认可实验室测试报告。

ROHS管理程序版文件编号文件名称 ROHS管理程序 1(0 本页BL-QC08-16 2008-8-15 14 制定日期修订日期年月日数1.0 目的为确保本公司产品的原材料、成品达到符合ROHS要求，建立一个标准程序实现符合RoHS要求的控制过程。

2.0 范围2.1 适用于所有需要符合RoHS要求的型号及转换型号来实现符合ROHS要求;2.2 适用于ROHS材料引入及未符合RoHS要求的材料更新或者替代;2.3 符合ROHS要求的材料与非符合RoHS要求的材料两者需严格区分，有明显的标识;2.4 符合RoHS要求的材料控制需在以下位置来控制:2.4.1 进料控制，包括所有的原材料成品;2.4.2 制程控制，生产的符合RoHS要求的产品制程控制;2.4.3 贮藏控制，在仓库贮存或生产所有符合RoHS的原料控制，包括材料、半成品、成品等;2.4.4 生产控制;2.4.5 成品的包装控制;2.4.6 产品的运输控制。

3.0 定义3.1 RoHS: 关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令4.0 符合RoHS要求材料的有关定义、要求和测试方法:4.1 RoHS定义:是关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令。

4.2 RoHS 含义4.2.1 在电子、电气和设备中逐步停止使用RoHS里提到的禁止使用物质;4.2.2 WEEE的条文里提出，我们须对人类健康及环境保护意识，减少浪费做出贡献。

4.3 RoHS 要求与客户要求4.3.1 RoHS要求* Cd 镉第 1页版文件编号文件名称 ROHS管理程序 1(0 本页BL-QC08-16 2008-8-15 14 制定日期修订日期年月日数* Pb 铅之和 ,80PPM* Hg 汞* Cr6+ 铬/六价铬* PBB 多溴联苯 ,500PPM* PBDE 多溴二苯醚 ,500PPM4.3.2 客户要求4.3.2.1 客户有规定的按客户要求执行4.3.2.2 未规定的客户对环境管理物质的限定值与欧盟要求一致职责:部门职责和权限1(有关RoHS质量管理的最终责任人; 总经理 2(任命代理负责人。

1.0目的为确保本公司产品的原材料、成品达到符合ROHS要求，建立一个标准程序实现符合RoHS要求的控制过程。

2.0范围2.1适用于所有需要符合RoHS要求的型号及转换型号来实现符合ROHS要求；2.2适用于ROHS材料引入及未符合RoHS要求的材料更新或者替代；2.3符合ROHS要求的材料与非符合RoHS要求的材料两者需严格区分，有明显的标识；2.4符合RoHS要求的材料控制需在以下位置来控制：2.4.1进料控制，包括所有的原材料成品；2.4.2制程控制，生产的符合RoHS要求的产品制程控制；2.4.3贮藏控制，在仓库贮存或生产所有符合RoHS的原料控制，包括材料、半成品、成品等；2.4.4生产控制；2.4.5成品的包装控制；2.4.6产品的运输控制。

3.0定义3.1RoHS：关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令4.0符合RoHS要求材料的有关定义、要求和测试方法：4.1RoHS定义：是关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令。

4.2RoHS含义4.2.1在电子、电气和设备中逐步停止使用RoHS里提到的禁止使用物质；4.2.2WEEE的条文里提出，我们须对人类健康及环境保护意识，减少浪费做出贡献。

4.3RoHS要求与客户要求4.3.1RoHS要求*Cd镉*Pb铅之和＜80PPM*Hg汞*Cr6+铬/六价铬*PBB多溴联苯＜500PPM*PBDE多溴二苯醚＜500PPM4.3.2客户要求4.3.2.1客户有规定的按客户要求执行4.3.2.2未规定的客户对环境管理物质的限定值与欧盟要求一致职责：7.0程序7.1符合RoHS的供应商及材料的管制7.1.1ROHS产品的管制7.1.1.1所有的ROHS材料必须符合RoHS要求，7.1.1.2供应部要确保所有的供应商每年一次递交符合RoHS申明和第三方测试报告。

7.2新物料的RoHS管制程序7.2.1业务部在接到新的定单时应按对客户定单进行评审，评审内容应包括RoHS要求。

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ROHS 管理程序
1. 目的
为对RoHS 供应商供应能力进行有效的控制和管理，确保供应商提供的RoHS 材料品质及特性符合本公司要求，特制定本程序
2. 适用范围
采购符合ROHS 订单的半成品，外发加工厂商的生产制程均属之
3. 术语
3.1 RoHS 是《电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令》（the
Restriction of the use of certain hazardous substances in electrical and electronic equipment ）的英文缩写。

3.2有害物质是指哪些？
RoHS 一共列出六种有害物质，包括：铅Pb ，镉Cd ，汞Hg ，六价铬Cr6+，多溴二苯醚PBDE ，多溴联苯PBB 。

3.3最大浓度限定值
– 在均质物质中，0.1%（净重）的铅、汞、六价铬、多溴联苯、多溴联苯醚，
– 在均质物质中，0.01%(净重) 的镉
3.4低风险供应商：获得RoHS 三方认证证书的供应商；没有使用有害物质的记
录的供应商以及从物料属性及相关数据库得知含有有害物质的机会很小的供应商为RoHS 限用有害物质低风险供应商。

4. ROHS 管理程序
总则:根据业务下达的要求，及时转达给供应商按新要求提供ROHS 资料或满足客户要求的资料。

有必要时还需送样，由我司委托第三方进行验证。

4.1 供应商调查:
4.1.1 原材料样品采购前需由指导开发部负责组织调查供应商。

4.1.2开展产品限用有害物质调查时，主要检查其产品符合RoHS 情况的内容，。

ROHS环境管理控制程序文件概述本文件旨在规范公司的ROHS环境管理控制程序，以确保产品符合ROHS指令要求，保护环境和消费者健康。

适用范围该程序适用于公司所有生产的电子产品，包括但不限于电子设备、电子元件等。

目标本程序的目标是在产品设计、采购、生产和出货过程中，合规地管理和控制使用有害物质的风险，以满足ROHS指令的要求。

责任高层管理公司高层管理应确保ROHS环境管理控制程序的有效实施，并提供必要的资源和支持。

ROHS团队公司应设立ROHS团队，负责制定、实施、监督和持续改进ROHS环境管理控制程序。

部门负责人各部门负责人应贯彻ROHS环境管理控制程序，并确保员工严格遵守相关要求。

流程产品设计阶段1. 确认ROHS指令的适用范围和要求。

2. 开展有害物质的调查和评估，确保产品设计排除有害物质使用。

3. 设计出符合ROHS标准的产品，并进行验证。

4. 编制产品设计文档，并保留相关材料和测试报告。

采购阶段1. 确认供应商的ROHS合规性，并签订合规协议。

2. 对采购的物料和零部件进行检验和测试，确保其符合ROHS 标准。

3. 保留相关采购记录和供应商合规证明。

生产阶段1. 实施ROHS环境管理控制程序，包括有害物质管理、生产线清洁、员工培训等。

2. 对生产过程中产生的废弃物进行分类、储存和处理，确保符合环境法规要求。

3. 对产品进行ROHS合规性检验和测试，确保符合要求。

4. 保留产品检验记录和测试报告。

出货阶段1. 对最终产品进行ROHS合规性检验和测试，确保符合要求。

2. 出货前进行产品包装，标明ROHS合规标识。

3. 保留产品出货记录和测试报告。

监督和改进公司应定期进行ROHS环境管理控制程序的内部审查和管理评审，发现问题及时纠正，并持续改进程序的有效性。

附录本文件的附录包括有关ROHS指令、合规要求、认证机构等相关资料。

以上为ROHS环境管理控制程序文件的主要内容，详细流程和要求可根据实际情况进行调整和完善。