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2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、以下关于零息债券的描述正确的是( )。
A.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金B.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金C.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息D.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【答案】 A2、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。
A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上B.中期债券的偿还期一般为10年以上C.长期债券的偿还期一般为10年D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】 D3、投资经理因预期市场利率下浮1%而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整（）A.杠杆率B.信用结构C.修正久期D.流动性【答案】 C4、2017年末某基金可供分配利润为1.55亿元，未分配利润未实现部分3000万元，则2017年未分配利润为（）A.1.25亿元B.1.55亿元C.1.85亿元D.3000万元【答案】 D5、下列关于商业票据发行的说法错误的是（）。
A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币市场利率越高，贴现率越高；发行主体资信越好，贴现率越低【答案】 B6、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 D7、（）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性A.房地产B.不动产C.固定资产D.流动资产【答案】 B8、内外部因素通常包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9、关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。
A.投资规划的首要任务就是建立战略资产配置B.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程C.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险D.投资管理的目标是在投资者可接受的风险水平内使其获得最大的收益【答案】 A10、抵押债券的保证物是（）。
完整版)基金从业资格考试题库模拟试题及答案基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题1.下列哪项归属于基金投资运作环节的业务？A。
基金的交易B。
基金的绩效衡量C。
基金的资产估值D。
基金的会计核算2.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。
A。
小，低B。
小，高C。
大，低D。
大，高3.以下不属于基金管理人信息披露的范围的是？A。
基金募集信息披露B。
基金投资运作信息披露C。
基金净值信息披露D。
基金资产保管信息披露4.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人自行召集。
A。
5%,10%B。
5%,5%C。
10%，5%D。
10%,10%5.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。
A。
3B。
6C。
9D。
126.以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义？A。
汇率风险B。
管理运作风险C。
微观风险D。
宏观风险7.基金合同生效的当日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A。
当日B。
次日C。
第三日D。
第四日8.XXX成立于1773年。
A。
1602年B。
1773年C。
1790年D。
1817年9.基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于5年。
A。
5B。
10C。
15D。
2010.违规承诺收益或承担损失行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争。
A。
违规承诺收益或承担损失B。
对证券投资业绩进行预测C。
虚假记载D。
误导性陈述11.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？A。
股票基金B。
混合基金C。
货币市场基金D。
主动型基金12.现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为2006年1月1日。
A。
2006年1月1日B。
2006年6月1日C。
[备考2010]—《证券投资基金》模拟题及参考答案（三）一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1. 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。
A. 共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D.私募基金2. 基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。
A. “收益保底，超额分成”B. “利益共享、风险共担”C. 按“先进先出法”实现收益和风险D. 获取无风险收益3．开放式基金价格的主要决定因素是（）。
A. 市场供求关系B. 市场存款利率C. 基金单位净值D. 基金单位面值4．下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。
A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
C. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D. 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入5．目前，我国的证券投资基金主要是（）。
A. 公司型基金B. 契约型基金C. 单位信托基金D. 对冲基金6．以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是（）。
A. 指数基金B. 成长型基金C. 收入型基金D. 平衡型基金7．一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。
A. 全球基金B. 国际基金C. 离岸基金D. 在岸基金8．母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。
A. 指数基金B. 对冲基金C. 雨伞基金D. 开放式基金9．全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A. 英国“海外及殖民地政府信托”B. 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D. 麦哲伦基金10．中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（）。
基金从业资格考试题库模拟试题及答案精编W O R D版IBM system office room 【A0816H-A0912AAAHH-GX8Q8-GNTHHJ8】基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
)(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。
A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。
A. 小，低B. 小，高C. 大，低D. 大，高(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。
A. 基金募集信息披露B. 基金投资运作信息披露C. 基金净值信息披露D. 基金资产保管信息披露(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。
A. 5%,10%B. 5%,5%C. 10%，5%D. 10%,10%(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。
A. 3B. 6C. 9D. 12(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。
A. 汇率风险B. 管理运作风险C. 微观风险D. 宏观风险(7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日(8)英国第一家证券交易所成立于( )A. 1602年B. 1773年C. 1790年D. 1817年(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。
A. 5B. 10C. 15D. 20(10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争A. 违规承诺收益或承担损失B. 对证券投资业绩进行预测C. 虚假记载D. 误导性陈述(11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？( )A. 股票基金B. 混合基金C. 货币市场基金D. 主动型基金(12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为（）A. 2006年1月1日B. 2006年6月1日C. 2007年1月1日D. 2007年6月1日(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（）。
最新证券投资分析模拟试题及答案(doc 10页)2007证券投资分析最新模拟试题及答案（3）1.多种证券组合的可行域下列关于可行域的描述哪些是正确的？（）(不定项选择题)1: 可行域可能是平面上的一条线[对]2: 可行域可能是平面上的一个区域[对]3: 可行域就是有效边界[错]4: 可行域由有效组合构成[错]2. 支撑线和压力线的含义、作用下列说法正确的是（）。
(单项选择题)1: 证券市场里的人分为多头和空头两种[错]2: 压力线只存在于上升行情中[错]3: 一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变[错]4: 支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换[对]3. 732资本市场线资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为（）。
(单项选择题)1: 证券市场线[错]2: 资本市场线[对]3: 特征线[错]4: 无差异曲线[错]4. 相关关系的概念和分类相关关系是指指标变量之间的（）的依存关系。
(单项选择题)1: 不确定[对]2: 确定[错]3: 因果[错]4: 共变[错]5. 现代证券组合理论的产生马柯威茨均值-方差模型的假设条件之一是（）。
(单项选择题)1: 市场没有摩擦[错]2: 投资者以收益率均值来衡量款来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性[对]3: 投资者总是希望期望收益率越高越好；投资者即可以是厌恶风险的的，也可以是喜好风险的人[错] 4: 投资者对证券的收益和风险有相同的预期[错]6. 货币政策的运作在经济过热时，总需求过大，应当采取（）。
(单项选择题)1: 紧缩性货币政策[对]2: 扩张性的货币政策[错]3: 主动的货币政策[错]4: 被动的货币政策[错]7. 经济周期的变动与证券市场波动的关系在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于（）阶段。
(单项选择题)1: 繁荣[错]2: 衰退[错]3: 萧条[错]4: 复苏[对]8. 726投资者的个人偏好与无差异曲线一般来说，（）是马柯威茨均值方差模型中的投资者的偏好特征。
A. 基金募集信息披露B. 基金投资运作信息披露C. 基金净值信息披露基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题 (共 80 道，每题 0.5 分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符 合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。
选错或者不选不得分。
A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算(2) 债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越( 风险越( A. 小，B. 小，C. 大，D. 大，(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务( )。
)，所承担的利率)。
(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。
A. 基金募集信息披露B. 基金投资运作信息披露C. 基金净值信息披露D. 基金资产保管信息披露(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人自行召集。
A.5%,10%B.5%,5%C.10% ，5%D.10%,10%(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( 新)个月披露一次更的招募说明书。
A. 3B. 6C.9D.12(6) 以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。
A.汇率风险(6) 以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。
B.管理运作风险C.微观风险D.宏观风险(7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A.当日B.次日C.第三日D.第四日(8)英国第一家证券交易所成立于( )A.1602B.1773C.1790D.1817(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。
A. 5B.10C.15D.20(10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争A.违规承诺收益或承担损失B.对证券投资业绩进行预测C.虚假记载D.误导性陈述(11)以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？( )A.股票基金B. 混合基金C. 货币市场基金D. 主动型基金(12)现行《中华人民共和国公司法》的施行日期为(A. 2006 年1月B. 2006 年6月C. 2007 年1月D. 2007 年6月(13)1940 年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法( )。
证券投资基金模拟试题二答案一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1．封闭式基金的交易价格主要受（C ）的影响。
A．投资基金规模大小B．上市公司质量C．二级市场供求关系D．投资时间长短2．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（D ）。
A．封闭式基金B．公司型基金C．契约型基金D．开放式基金3．以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（ B ）。
A．存续期限不同B．基金份额面值不同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同4．（ D ）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
A．《中华人民共和国证券法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》5．子基金之间可以进行相互转换的基金是（ D ）。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．系列基金6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50％B．60％C．70％D．80％7．在（ A ）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A．境内，境外B．境内，境内C．境外，境外D．境外，境内8．偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ B ）。
A．20％~40％B．50％～70％C．40％～60％D．70％～90％9. 如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ D ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．7 B．10C．15 D．3010. 开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ B ），并应当归人基金财产。
A．10％B．25％C．30％ D.40％11. 出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ C ）。
证券投资基金基础知识模拟试题（九）1、在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为( )。
A: 位于证券市场线上B: 位于证券市场线下方C: 位于资本市场线上D: 位于证券市场线上方答案:D解析:在CAPM中，证券市场线得以成立的根本原因是投资者的最优选择以及市场均衡力量作用的结果。
若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，也就是说位于证券市场线的上方，则理性投资者将更偏好于该资产或资产组合，市场对该资产或资产组合的需求超过其供给，最终抬升其价格，导致其预期收益率降低，使其向证券市场线回归。
2、下列关于黄金QDII的说法正确的是( )。
A: 都配置了黄金类的股票进行投资B: 能直接投资于海外的黄金现货产品C: 能直接投资于海外的黄金期货产品D: 是投资海外上市交易的黄金ETF产品答案:D解析:黄金QDII是投资海外上市交易的黄金ETF产品，不能直接投资于海外的黄金期货或现货产品，也有部分黄金QDII配置一些黄金类的股票进行投资。
3、风险承担意愿取决于投资者的( )。
A: 投资期限B: 风险厌恶程度C: 资产负债状况D: 投资目标答案:B解析:4、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是( )。
A: 未来事件能够被准确地预测B: 投资工具价格能够反映所有可获得信息C: 证券价格由于不可辨别的原因而变化D: 价格起伏不大答案:B解析:一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括基本面信息、价格与风险信息等。
5、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数(² )为2，如果市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为( )。
A: 6%B: 7%C: 5%D: 8%答案:D解析:6、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到( )的目的。
A: 赚取利差B: 规避风险C: 提高收益率D: 投机答案:B解析:黄金具备价值储存功能，同时大多数情况下与货币相挂钩，一般具有风险厌恶特征，具有长远目光的投资者适合进行黄金投资，一些投机者为了赚取利差也对黄金进行短期投资。
谢谢你的观看 谢谢你的观看 一、单项选择题 1.如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（ ）导向的。 A.投资者 B.管理人 C.发起人 D.监管者 2.2001年发行第一只开放式基金（ ），成为中国基金业发展的一个标志。 A.华夏成长基金 B.鹏华行业成长基金 C.华安创新基金 D.南方稳健成长基金 3.基金公司发行基金证券募集资金，通过（ ）将这些资金交给基金管理人运作。 A.委托机制 B.信用机制 C.代客理财机制 D.作托机制 4.基金管理人作为专门（ ）的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从业基金资金的管理动作。 A.专家理财 B.专业理财 C.个人理财 D.代客理财 5.截止2002年底，我国共有（ ）家规范的基金管理公司，管理了（ ）只封闭式基金和（ ）开放式基金 A.17，50，3 B.14，52，5 C.13，47，4 D.22，54，17 6.证券投资基金通过集中社会各方面（ ）资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。 A.短期性 B.中长期 C.流动性 D.长期性 7.所谓"基金投资能够跑赢大市"的B导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于（ ）的平均收益水平。 A.股市 B.银行利率 C.债券利率 D.国债利率 8.法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。 A.10%以上5%以下 B.所买卖股票等值以下 C.3万元以上30万元以下 D.1万元以上5万元以下 9.公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害或其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以（ ） A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以上罚金 C.3年以直有期徒刑或者拘役，并处或者ゴ?万元以上50万元以下罚金 D.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处5万元以上20万元以下罚金 10.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（ ）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。 A.股东会 B.董事会 C.人民法院 D.债权人 11.证券市场监管的核心任务是（ ），也是规范证券市场的根本目的。 A.加强法制建设 B.规范市场 C.保护投资者利益 D.打击违法犯罪 12.基金募集前（ ），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。 A.1天 B.3天 C.7天 D.10天 13.证券交易所的会员（ ） A.可以自行转让交易席位 B.转让交易席位必须由证监会审批 C.转让交易席位必须由证券交易所审批 D.不得转让交易席位 14.内部控制的实质是（ ） A.控制信息 B.合理评价和控制风险 C.监督财务 D.控制内部活动 15.符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的，其应聘任职基金管理公司的数量不应多于（ ） A.2个 B.3个 谢谢你的观看 谢谢你的观看 C.5个 D.7个 16.基金托管人一般由（ ）聘请 A.基金发起人 B.基金管理人 C.基金持有人大会 D.证券交易所 17.基金管理公司董事会中应当至少有（ ）独立董事。 A.1名以上 B.2名以上 C.3名以上 D.5名以上 18.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ）工作日 A.3个 B.7个 C.10个 D.30个 19.拟设立基金管理公司的申请人要提前（ ）年向交易所递交自律承诺书。 A.1 B.2 C.3 D.4 20.目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）万元。 A.500万元 B.1000万元 C.5000万元 D.1亿元 21.基金管理人保存基金会计账册记录必须（ ）以上、 A.3年 B.10年 C.15年 D.30年 22.（ ）是基金资产的名义持有人和保管人 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金管理公司 23.基金持有人大会在代表基金份额（ ）以上的基金持有人出席时才可以召开。 A.15% B.50% C.51% D.30% 24.目前我国基金设立实行的基本管理模式是（ ） A.审批制 B.注册制 C.审批制或注册制 D.校准制 25.申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少（ ）次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。 A.1 B.2 C.3 D.5 26.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资产小于该基金批准规模的（ ）时，该基金不得成立。 A.50% B.60% C.30% D.80% 27.（ ）是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。 A.基金契约 B.招募说明书 C.托管协议 D.发起人协议 28.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少（ ）年内不得赎回或成立 A.1 B.2 C.3 D.15 29.基金管理人公告基金经理的变更是（ ） A.定期公告 B.中期公告 C.临时公告 D.季度公告
30.目前我国证券投资基金发行主要采取（ ）方式 A.直接发售 B.柜台销售 C.网下私募 D.上网发行 31.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受，不办理赎回，但该期限最长不得超过（ ）个月 A.1 B.2 C.3 D.4 32.自基金终止之日起（ ）个工作日内成立清算小组。 A.3 B.5 C.7 D.15 33.封闭式基金发起设立后，在（ ）便可上市。 A.2年后 B.1年后 C.3个月后 D.1到3个月内 34.在下列文件中，基金管理公谢谢你的观看 谢谢你的观看 司申请基金上市不需要提交文件的有（ ） A.基金募集资产的验资报告 B.基金托管协议 C.招募说明书 D.基金契约 35.获准上市的基金，须于上市首日前的（ ）个工作日内至少一个种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。 A.7 B.5 C.3 D.1 36.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（ ）个交易席位作为基金的专用交易席位。 A.一个 B.两个 C.多个 D.一个或多个 37.目前，基金交易价格的变化单位为（ ）元。 A.1 B.0.01 C.0.001 D.0.1 38.我国对封闭式基金的交收实行（ ）制度 A.T＋1 B.T+2 C.T+3 D.T+7 39.（ ）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以这为中心上下波动。 A.基金面值 B.基金的发行价格 C.1.01元 D.基金单位的资产净值 40.基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（ ）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。 A.7 B.3 C.5 D.1 41.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资人有效赎回申请之日起（ ）个工作日内，支付赎回款项。 A.7 B.5 C.3 D.1 42.巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的（ ）的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。 A.11% B.20% C.10% D.5% 43.开放式基金可以收取申购，但申购费率不得超过申购金额的（ ），申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。 A.1% B.3% C.5% D.7% 44.讨价B偏差达到基金资产净值的（ ）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中中国证监会备案。 A.2% B.1% C.0.5% D.0.25% 45.基金的托管费管理费按照（ ）的一定比例逐日计提，按月支付。 A.基金资产净值 B.申购费 C.赎回费 D.基金总资产 46.根据基金的发展情况，多家基金管理公司在2000年修改了管理费的收取方法，将原来的2.5%的固定收费变为1.5%的固定收费加（ ），引进市场化的收费方法。 A.业绩报酬 B.津贴 C.奖金 D.申购费 47.基金投资于股票的债券的所得不征收所得税，而在基金对其持有人分红时，才统一征收所得税，这样做是为了（ ）的发生。 A.防止漏税 B.防止征得征税 C.限制持有人参与分红 D.鼓励投资 48.基金管理公司的最高权力组织是（ ） A.董事会 B.基金经理 C.基金管理公司的董事长 D.基金持有人大会 49.门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于（ ）的监察稽核 A.资讯管制 B.公司内部管理制度 C.基金投资决策与执行 D.公司财务与投资管理 50.监察稽核采取（ ）相结合的方式进行 A.不定期检查与事先的临时检查 B.不定期检查与不通知的临时谢谢你的观看 谢谢你的观看 检查 C.定期检查与事先通知的临时检查 D.定期检查与事先不通知的临时检查 51.证券投资管理与一般的商业活动具有相同的精髓，即（ ） A.资源优化配置 B.诚实信用 C.遵纪守法 D.在承担的基础上获取相应的收益 52.不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入是训导最鄉的投资决策。 A.数据陷阱 B.资产负债状况 C.数据循环 D.数据循环陷阱 53.（ ）在本国外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该 银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。 A.美国存托凭证 B.国际存托凭证 C.国外存托凭证 D.欧洲存托凭证 54.资产管理人的（ ）往往决定了所管理的资金总额。 A.管理规模 B.管理能力 C.管理风险 D.管理绩效 55.（ ）对于信息管理的要求较高 A.定量投资 B.定性投资 C.主动投资 D.被动投资 56.投资者购买的收益不确定的资产也就是（ ） A.组合资产 B.风险资产 C.证券资产 D.增值资产 57.在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（ ） A.资产中较大比例投资于无风险资产 B.不愿意投资与市场资产组合 C.平均分配市场资产组合和无风险资产 D.愿意以元 入资金投资于市场资产组合 58.投资者的投资目标最主要的是由（ ）决定的。 A.市场运行的状况 B.投资者需要 C.资产管理人的服务 D.投资者的财务状况 59.要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（ ） A.选择同一行业的股票 B.选择每股收益差别很大的股票 C.选择不同行业的股票 D.选择相关性较差的股票 60.违约风险模型考察的是（ ）受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。 A.债券收益 B.投资收益 C.实际收效 D.预期收益 61.资产管理中最重要的一条规则就在投资者的（ ）内运作。 A.取其收益 B.投资目标 C.风险承受能力 D.投资偏好 62.如果股票市场价格牌震荡波动状态之中，恒定混合策略就可能（ ）飞入并持有策略 A.优于 B.劣于 C.相同于 D.不可比较于 63.（ ）是在将一部分奖金投资于无风险资产从而保证资产组合的价格不低于某个最低价价值的前提下，将其余奖金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，从而不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。 A.买入并持有策略 B.恒定混合 C.投资组合保险策略 D.战术性资产配置策略 64.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（ ） A.保质一种投资风格 B.进行选择 C.构造指数基金 D.不同投资风格间的转换 65.（ ）的投资主要关注对各单只投票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。 A.自下而上 B.自上而下 C.积极型 D.消极型 66.技术分析为基础的投资战略是在否定（ ）市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。 A.强式效率 B.异常
