C18010S新兴资本市场介绍证券从业人员远程培训答案100分

2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共100题）1、从事（）的人员或机构被称为“天使”投资者。

A.风险投资B.另类投资C.并购投资D.危机投资【答案】 A2、假设某基金第一年的收益率为5％,第二的收益率也是5％,其年几何平均收益率（）。

A.小于5％B.等于5％C.大于5％D.无法判断【答案】 B3、关于期货市场的价格发现功能的存在条件，以下表述错误的是（）A.期货和现货市场之间不存在套利活动B.期货市场存在大批专业化信息收集和分析的投资者C.通过期货交易者对资产组合的调整，期货价格能更好的反映未来市场的变化D.研究表明期货市场的交易者具有更好的信息，并能将信息传递给现货市场的交易者【答案】 A4、基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（）和金融负债。

A.持有至到期投资B.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产C.货款和应收款项D.可供出售的金融资产【答案】 B5、在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于（）。

A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】 A6、公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。

A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人【答案】 A7、我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订内容不包括（）。

A.调整证券经营机构QDII业务的资格准入条件B.根据实践情况调整QDII产品的业绩披露标准C.调整QDII产品投资金融衍生品的市场风险D.完善外汇额度管理的有关表述【答案】 C8、某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，则1 000元债券可转换为（）股普通股票。

A.25B.40D.250【答案】 B9、以下关于资产负债表的说法，错误的是（）A.资产负债表也称为企业的“第一会计报表”B.资产负债表反映了企业一定会计区间的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现C.所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分D.资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产【答案】 B10、按计息方式分类，债券可以分为（）A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券C.息票债券、贴现债券D.息票债券、零息债券【答案】 A11、资产管理公司对客户利益担负（）责任。

证券专业考试及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资和投资B. 风险管理和价格发现C. 资源配置和风险管理D. 信息披露和市场监管答案：C2. 证券投资基金的运作方式不包括（）。

A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 股票型基金答案：D3. 股票的面值通常为（）。

A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A4. 债券的票面利率是指（）。

A. 债券的发行价格B. 债券的面值C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的年利息与发行价格的比率答案：C5. 以下不属于金融衍生工具的是（）。

A. 期货B. 期权C. 股票D. 掉期答案：C6. 证券投资分析的主要方法包括（）。

A. 基本分析和技术分析B. 宏观经济分析和行业分析C. 财务分析和技术分析D. 市场分析和技术分析答案：A7. 以下哪个不是证券市场监管的目标（）。

A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场发展D. 增加政府收入答案：D8. 股票的内在价值是指（）。

A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益的现值答案：D9. 以下哪个不是证券发行的主要方式（）。

A. 公开发行B. 私募发行C. 直接发行D. 间接发行答案：D10. 以下哪个不是证券投资的风险类型（）。

A. 市场风险B. 利率风险C. 信用风险D. 操作风险答案：D11. 证券投资组合理论是由（）提出的。

A. 马科维茨B. 夏普C. 莫迪利亚尼D. 米勒答案：A12. 以下哪个不是证券市场的基本功能（）。

A. 融资功能B. 投资功能C. 资源配置功能D. 社会福利功能答案：D13. 股票的发行价格通常不低于其（）。

A. 面值B. 账面价值C. 清算价值D. 内在价值答案：A14. 债券的到期收益率是指（）。

A. 债券的年利息与面值的比率B. 债券的年利息与发行价格的比率C. 债券的年利息与市场价格的比率D. 债券的总回报与市场价格的比率答案：D15. 以下哪个不是技术分析的假设（）。

C18063S 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法90单选题（共3题，每题10分）1 . 以下（）不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。

B• A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任• B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议• C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障• D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究我的答案：D2 . 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

• A.3• B.15• C.5• D.10我的答案：D3 . 证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过（）。

• A.20%• B.30%• C.50%• D.80%我的答案：C多选题（共3题，每题10分）1 . 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的修订主要遵循了以下（）原则。

• A.统一两类机构的合规管理要求• B.坚持实践中行之有效的做法• C.明确普遍适用的合规基本原则• D.提高规定的可操作性• E.强化合规管理全覆盖我的答案：ABCDE2 . 下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（）。

• A.审议批准合规管理的基本制度• B.审议批准年度合规报告• C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员• D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督我的答案：ABC3 . 下列选项中属于证券基金经营机构合规负责人的合规管理职责的有（）。

• A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施• B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见• C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况• D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 证券基金经营机构的合规负责人不属于公司高级管理人员。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共100题）1、世界上最早的证券交易所是（）。

A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】 C2、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D3、交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度被称为（）。

A.逐日盯市制度B.大户报告制度C.断路器制度D.强行平仓制度【答案】 B4、（2019年真题）下列关于期货交易的说法正确的有（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D5、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。

如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（）元。

A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】 C6、上证100指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。

A.上证综指B.上证380指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】 B7、债券按发行主体分类，可以分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 A8、（2018年真题）设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（）。

A.0.5B.1C.2D.4【答案】 C10、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共60题）1、以下属于证券公司的内在脆弱性表现的为（）。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 B2、下列关于信用衍生品说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。

A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B4、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。

整合两类机构“走出去”的条件是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。

其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。

A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者6、基金运作可分为（）三大部分。

A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B7、在上海证券交易所，（）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。

A.首次公开发行的上市封闭式基金B.复牌首日交易的股票C.增发上市的股票D.暂停上市后恢复上市的股票【答案】 B8、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ9、下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。

A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配D.在公司分配利润时。

持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先【答案】 B10、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。

基金信息披露义务人包括（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A2、债券所规定的借贷双方的权责关系不包括( )。

A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【答案】 D3、中国证券市场监督管理体系包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A5、公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。

自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B6、下列属于消费信用的是()。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（）。

A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C8、下列反映风险内在特性的概念有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C9、( )是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。

A.参与优先股B.可赎回优先股C.非参与优先股D.不可转换优先股【答案】 C10、影响我国金融市场运行的因素有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A11、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为被称为（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)单选题（共45题）1、下列（）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。

A.有限制股票B.金股C.优先股D.超级表决权股票【答案】 C2、证券经纪业务包括（）。

A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】 D3、下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（）。

A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托B.根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托【答案】 C4、（2018年真题）影响股价变动的基本因素包括（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 B6、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。

A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】 A7、首次公开发行股票的方式包括（）。

A.①③④C.②③④D.①②③【答案】 D8、（2020年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（）A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%【答案】 D9、（）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率。

A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券【答案】 D10、下列关于可转换债券的说法，正确的有（）。

A.①②③B.①②④C.②③④【答案】 B11、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。

A.不动产信用控制B.再贴现政策C.常用借款便利D.回购交易【答案】 A12、根据《管理办法》第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。

2024年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共45题）1、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A2、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局【答案】 B3、（2021年真题）根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（??）。

A.信用B.知识产权C.债务D.商誉4、宏观经济对股票价格影响的特点是（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C5、下列关于涨跌幅限制与竞价申报的有效范围的说法中，错误的是（）。

A.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制B.高于涨幅限制价格的委托和低于跌幅限制价格的委托无效C.涨跌幅限制价格的计算公式为：涨跌幅限制价格=前收盘价x（1±涨跌幅限制比例）D.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为10%【答案】 D6、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障（）。

A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告7、关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（）。

A.证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务B.网上委托是柜台委托的一种形式C.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端，自行将委托内容输入电脑交易系统D.上网终端包括电子计算机、手机、传真机等设备【答案】 A8、（2019年真题）属于金融机构的主动负债的是（）。

A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【答案】 A9、证券投资基金的主要投资风险不包括()。

A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险【答案】 C10、下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（）。

2024年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)单选题（共40题）1、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。

A.①②④B.①②③C.②③D.②③④【答案】 D2、下面关于机构投资者描述错误的是（）。

A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】 C3、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（）的功能。

A.媒介资源配置B.所有权转移C.活跃市场交易D.吸收国际资本4、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。

A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B5、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。

A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】 C6、根据《证券交易所管理办法》，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》，对支持创新企业在境内发行上市作了系统制度安排，主要内容包括（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D8、下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（）。

A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含【答案】 D9、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、下列关于商业银行次级债务说法错误的是（）。

证券业远程培训课后测试分答案文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]2017年中国证券业远程培训课后测试100分答案一、单项选择题1. 隐含波动率是根据期权定价公式从期权价格倒算出来的波动率，反映了（）。

A. 以往数据的变化情况B. 市场对未来的预期C. 波动率变化对期权价格的影响D. 标的资产真实的波动情况您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 当期权标的资产价格变化较大时，仅使用Delta度量标的资产价格变化对期权价格的影响会产生较大的估计误差，此时需要引入另一个希腊字母（）。

A. VegaB. VommaC. GammaD. Theta您的答案：C题目分数：10此题得分：10.03. 以下哪种金融工具不属于线性衍生产品（）A. 远期B. 期货C. 掉期D. 期权您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 分散化投资对于风险管理的意义在于（）。

A. 只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就能降低风险B. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的非系统性风险C. 对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，就可以完全消除该投资组合的系统性风险D. 当各资产间的相关系数为负时，风险分散效果较差您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.05. 以下哪些因素会影响利率的变动（）A. 通货膨胀预期B. 货币政策预期C. 经济周期D. 国际利率水平您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 美元汇率的变动会影响大宗商品的价格。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.07. 利率是汇率、股票、商品/期货、期权等金融资产的定价基础和重要影响因素。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 风险对冲是指通过投资或购买与被对冲资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销被对冲资产潜在损失的一种策略。